Что не относится к целям процедуры наблюдения: Статья 62. Введение наблюдения / КонсультантПлюс

О порядке перехода к следующей за наблюдением процедуре без проведения первого собрания кредиторов

Для заявителя по делу о банкротстве необоснованно долгая процедура наблюдения в первую очередь влечет дополнительные расходы, связанными с ее проведением. На практике в подавляющем большинстве случаев добросовестные миноритарные кредиторы сталкиваются с попытками лиц, контролирующих должника, и аффилированных с ним кредиторов восстановить управление процессом о несостоятельности. Указанные мероприятия реализуются через механизмы недобросовестного затягивания наблюдения до тех пор, пока совокупный объем голосов (рассмотренных и признанных обоснованными требований) не позволит принять на первом собрании кредиторов необходимые решения (прежде всего о кандидатуре арбитражного управляющего). Риски назначения предложенной недобросовестным мажоритарным кредитором кандидатуры управляющего сопряжены, в том числе, с дальнейшим ограничением прав иных кредиторов на оспаривание сделок по основаниям, предусмотренным Главой III.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве, Закон). Безусловно, утвержденный Президиумом ВС РФ 29.01.2020 Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, и иные разъяснения высших судов позволяют эффективно противодействовать указанным действиям. Но для реализации предложенных в них механизмов чаще всего нужен определенный объем информации, которой на начальных этапах наблюдения у кредиторов просто нет. Часто участники процедуры банкротства забывают, что перейти к процедуре, следующей за наблюдением, можно и без проведения первого собрания. Рассмотрим подробнее указанный правовой механизм и практику его применения судами.

* * *

Системное толкование статей 12, 71, 75 Закона о банкротстве, позволяет арбитражному суду принять решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производство без проведения первого собрания кредиторов. Участники банкротства также вправе заявить ходатайство о переходе к следующей за наблюдением процедуре в условиях отсутствия соответствующих решений первого собрания.

Указанный вывод основан на следующих положениях Закона:

Статья 51 Закона предусматривает, что дело о банкротстве должно быть рассмотрено в заседании арбитражного суда в срок, не превышающий семи месяцев с даты поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд.

Согласно пункту 1 статьи 71 Закона для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Кредиторы, предъявляя свои требования к должнику, приобретают право с момента их включения в реестр требований кредиторов должника пользоваться всеми правами, предоставленными законом в деле о банкротстве, главным из которых является право участия в первом собрании кредиторов, с целью определения для должника дальнейшей процедуры, применяемой в деле о банкротстве, а также выбора саморегулируемой организации, из числа членов которой будет утвержден арбитражный управляющий.

В силу положений пункта 2 статьи 12 и пункта 1 статьи 73 Закона принятие решения об обращении в суд с ходатайством о введении процедуры финансового оздоровления, внешнего управления, принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, заключении мирового соглашения относится к исключительной компетенции собрания кредиторов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 75 Закона арбитражный суд на основании решения первого собрания кредиторов выносит определение о введении финансового оздоровления или внешнего управления, либо принимает решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, либо утверждает мировое соглашение и прекращает производство по делу о банкротстве, если иное не установлено данной статьей.

Вместе с тем, пункт 2 статьи 75 Закона содержит положение, в соответствии с которым в ситуации, когда первым собранием кредиторов не принято решение о применении одной из процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный суд откладывает рассмотрение дела в пределах срока, установленного статьей 51 Закона, и обязывает кредиторов принять соответствующее решение к установленному арбитражным судом сроку. При невозможности отложить рассмотрение дела в пределах срока, установленного статьей 51 Закона о банкротстве, арбитражный суд при наличии признаков банкротства, установленных Законом, и при отсутствии оснований для введения финансового оздоровления и внешнего управления, вправе принять решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Абзац третий пункта 3 статьи 75 Закона о банкротстве, предусматривает, что в случае, если управляющий не был утвержден одновременно с введением соответствующей процедуры, а также в необходимых случаях арбитражный суд возлагает исполнение обязанностей соответствующего арбитражного управляющего на временного управляющего и обязывает временного управляющего провести собрание кредиторов для рассмотрения вопроса о выборе саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден административный, внешний или конкурсный управляющий, и о требованиях к кандидатуре такого управляющего  (о возможном ограничении объема прав исполняющего обязанности конкурсного управляющего см. Определение ВС РФ от 18.12.2017 № 305-ЭС17-11710).

* * *

Реализация указанного правового механизма на сегодняшний день не получила широкого применения. Анализ крайне малозначительной судебной практики показывает отсутствие единого подхода судов к рассматриваемой проблеме. Отдельно стоит отметить, что проанализированные акты и изложенное в них правовое обоснование кардинально отличаются от региона к региону. Противоположные позиции встречаются и в практике одного судебного округа.        

Одним из самых ранних примеров преодоления ситуации правовой неопределенности, связанной с непроведением первого собрания, является Постановление ФАС Поволжского округа от 12.12.2011 по делу № А65-22595/2010. Отметим, что на сегодняшний день это единственное дошедшее до высшего суда дело.  (Определением ВАС РФ от 18.04.2012 № ВАС-4354/12 в передаче указанного спора в Президиум ВАС РФ было отказано). Суды, в частности, указали, что «исходя из конкретных обстоятельств дела, с учетом того, что срок наблюдения, установленный статьями 51, 62 Закона о банкротстве, истек, стоимость имущества должника меньше кредиторской задолженности и отсутствует возможность восстановления платежеспособности должника, арбитражный суд признал должника банкротом и открыл конкурсное производство, возложив исполнение обязанностей конкурсного управляющего на временного управляющего, обязав последнего в месячный срок с даты рассмотрения всех требований, заявленных в установленный срок, провести первое собрание кредиторов для определения кандидатуры конкурсного управляющего».

Позднее возможность суда перейти к следующей за наблюдением процедуре без проведения собрания подтвердилась и была предметом рассмотрения в Постановлениях 7ААС от 06.03.2014 г. по делу № А02-65/2013; 19ААС от 06.11.2015 г. по делу № А35-1612/2015; ФАС Центрального округа от 02.08.2011 г. по делу № А14-18227/2009; ФАС Западно-Сибирского округа от 24.04.2012 г. по делу № А46-3544/2011; ФАС Поволжского округа от 19.11.2012 г. по делу № А55-16634/2011; ФАС Поволжского округа от 14.01.2013 г. по делу № А06-1171/2012; ФАС Поволжского округа от 31.07.2014 г. по делу № А12-2961/2013; АС Московского округа от 29.09.2015 г. по делу № А40-5683/2013; АС Дальневосточного округа от 22.09.2015 г. № Ф03-3973/2015; АС Московского округа от 12.11.2015 г. по делу № А40-81513/2014.

Дальнейшая судебная практика лишь усугубила правовую неопределенность. Перечислим основные моменты, на которые обращают внимание суды при разрешении подобных споров: 

Судебный запрет на проведение первого собрания

Согласно пункту 6 статьи 71 Закона о банкротстве при необходимости завершения рассмотрения требований кредиторов, предъявленных в установленный срок, арбитражный суд выносит определение об отложении рассмотрения дела, обязывающее временного управляющего отложить проведение первого собрания кредиторов. Однако суд вправе не откладывать проведение собрания кредиторов, если будет установлено, что остающиеся нерассмотренными требования являются незначительными по размеру и заведомо не могут повлиять на принятие решения собранием кредиторов. Данная норма применяется в случаях, когда в суде первой инстанции имеются заявленные, но не рассмотренные требования. В то же время суд вправе как при указанном обжаловании, так и в других необходимых случаях в порядке статьи 46 Закона о банкротстве и главы 8 АПК РФ принять такую обеспечительную меру, как запрет на проведение (отложение проведения) собрания кредиторов (См. п. 55 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»).

В ряде актов встречается позиция о невозможности применения исследуемого правового механизма к ситуациям, когда суд в рамках конкретного дела вынес определение об отложении рассмотрения дела или принял такую обеспечительную меру, как запрет на проведение (отложение проведения) собрания кредиторов. В частности, суды указывают, «признавая должника несостоятельным (банкротом) в отсутствие решения первого собрания кредиторов, суд первой инстанции не учел, что первое собрание кредиторов не проведено по объективным обстоятельствам в связи с вынесением судом определения о запрете проведения собрания. Срок рассмотрения дела, установленный в статье 51 Закона о банкротстве, не является пресекательным, поскольку при объективной невозможности соблюсти предписания данной статьи о рассмотрении дела о банкротстве в пределах семимесячного срока с даты поступления заявления о признании должника банкротом, суд вправе отложить судебное разбирательство по делу о банкротстве в соответствии с положениями части 5 статьи 158 АПК РФ. Таким образом, само по себе истечение семимесячного срока, установленного статьей 51 Закона о банкротстве, не может являться безусловным основанием для самостоятельного принятия судом решения относительно дальнейшей процедуры банкротства должника»[1]. Отдельно подчеркивается, что буквальное толкование положений статьи 2 Закона о банкротстве свидетельствует, что проведение первого собрания кредиторов является одним из обязательных мероприятий процедуры наблюдения. (См. Постановления АС Московского округа от 29.08.2018 № Ф05-13479/2018 по делу № А41-38437/2017; АС Северо-Западного округа от 27.08.2019 № Ф07-9275/2019 по делу № А13-19872/2017; АС Северо-Западного округа от 25.09.2019 № Ф07-9458/2019 по делу № А13-19844/2017).

Указанная логика не бесспорна. Заметим, что, принимая акт о запрете проведения первого собрания, суд не обладает сведениями о реальном финансовом состоянии должника и возможности восстановления его платежеспособности. Запрет на переход к процедуре конкурсного производства является неоправданным в ситуации наличия в деле исчерпывающих доказательств невозможности погашения уже рассмотренных по существу требований. Право потенциально мажоритарного кредитора на определение кандидатуры арбитражного управляющего не ущемляется, так как временный управляющий, назначенный исполняющим обязанности конкурсного, после закрытия реестра обязан провести собрание кредиторов для принятия решения по указанному вопросу. Возможность перехода к внешнему управлению после введения конкурсного производства также сохраняется.

Встречается и противоположная позиция. В Постановлении от 20.09.2018 № Ф05-15169/2018 по делу № А41-43199/2017 АС Московского округа констатирует, что «наличие/отсутствие/оспаривание решения первого собрания кредиторов должника об обращении в арбитражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства не является обстоятельством препятствующим рассмотрению дела о банкротстве с соблюдением требований статей 51, 75 Закона о банкротстве, также не являются препятствием иные не рассмотренные требования об обжаловании решений принятых первым собранием кредиторов, не связанных с вопросом введения последующих процедур. Т.е. возможность принятия судом соответствующего судебного акта по окончании процедуры наблюдения о выборе последующей процедуры банкротства установлена самим Законом о банкротстве». В некоторых случаях, суды и вовсе не считают необходимым заострять внимание на наличии/отсутствии запрета на проведение собрания. Достаточным является факт истечения семимесячного срока (См. Постановление АС Северо-Кавказского округа от 13.04.2017 № Ф08-2116/2017 по делу № А32-17047/2015).

При отсутствии в деле доминирующего кредитора вне зависимости от факта рассмотрения по существу заявленных в срок требований, обозначенной проблемы не существует и суды охотнее реализуют исследуемых механизм. (См. Постановление АС Западно-Сибирского округа от 15.10.2019 № Ф04-5743/2018 по делу № А45-10393/2017).

Обстоятельства созыва собрания, причины его непроведения или отсутствия соответствующих решений

Обосновывая отказ в переходе к следующей процедуре, суд может указать, что «по смыслу приведенных норм Закона о банкротстве, арбитражный суд в отсутствие решения первого собрания кредиторов может в самостоятельном порядке решить вопрос о введении процедуры банкротства, следующей за процедурой наблюдения, лишь в исключительных случаях, в частности, в таких случаях, когда все мероприятия, предусмотренные процедурой наблюдения, выполнены, первое собрание кредиторов созвано временным управляющим, но кредиторам не удалось выработать общих решений или не обеспечен кворум для принятия соответствующего решения. В рассматриваемом случае собрание кредиторов не созывалось и не проводилось временным управляющим» (См. указанное выше Постановление АС Московского округа от 29.08.2018 № Ф05-13479/2018 по делу № А41-38437/2017). Примером перехода к конкурсному производству в ситуации отсутствия большинства голосов по вопросу следующей после наблюдения процедуры является Постановление АС Западно-Сибирского округа от 15.01.2020 № Ф04-6537/2019 по делу № А81-9150/2018. В развитие этой интерпретации изучаемого механизма, можно привести Постановление АС Московского округа от 12.09.2019 № Ф05-21037/2018 по делу № А40-40223/2017 (суд самостоятельно ввел процедуру конкурсного производства в обстоятельствах, при которых собрание было проведено, но кредиторы не смогли принять соответствующих решений) или  Постановление АС Западно-Сибирского округа от 06.06.2016 № Ф04-26780/2015 по делу № А03-22360/2014 (конкурсное производство было введено в условиях признанного недействительным собрания).

Полнота представленных в материалы дела сведений о финансовом положении должника, его имуществе и возможности восстановления платежеспособности

Если к моменту рассмотрения судом по существу заявления о введении в отношении должника процедуры банкротства, временным управляющим проведены все мероприятия и исполнены обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве (такие как получение сведений об имуществе должника, подготовка заключения о финансовом состоянии должника, заключения о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника, обоснования возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур), и указанные материалы заблаговременно представлены суду и участникам дела о банкротстве, но по объективным причинам первое собрание не проведено, вероятность введения конкурсного производства значительно возрастает (См. Постановление АС Московского округа от 05.02.2019 № Ф05-23890/2018 по делу № А40-107097/2018. При отсутствии указанных обстоятельств – стремится к нулю (См. Постановления АС Московского округа от 07.02.2018 № Ф05-11201/2014 по делу № А41-60101/13. АС Северо-Западного округа от 10.08.2020 № Ф07-7945/2020 по делу № А56-76787/2017). К сведениям, представленным участниками дела о банкротстве, а не управляющим, чаще всего суды относятся критично.

Последняя тенденция

Отдельного внимания заслуживает Постановление АС Московского округа от 30.06.2020 № Ф05-21648/2019 по делу № А40-78437/2018. Суд, помимо перечисленных выше и уже типичных аргументов, отдельно останавливается на возможной лояльности управляющего отдельным группам кредиторов. Со ссылками на правовую позицию, изложенную в пункте 56 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»[2], пункте 27.1 Обзора дел с участием уполномоченного органа[3], пункте 12 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, суд отменяет ранее принятые по делу акты о переходе к следующей за наблюдением процедуре и направляет дело на новое рассмотрение. Указанное позволяет сделать вывод, что для успешного перехода к конкурсному производству в условиях непроведения первого собрания необходимо представить доказательства добросовестности и независимости управляющего.

* * *

Представленная в настоящей статье практика арбитражных судов за последние 10 лет о совместном применении положений статей 12, 71, 75 Закона о банкротстве по вопросу возможности введения следующей за наблюдением процедуры без проведения первого собрания кредиторов однозначно указывает на отсутствие единообразного применения предложенного механизма. В первую очередь это свидетельствует о непопулярности данной меры, что также подтверждается сравнительно небольшим количеством самих актов и отсутствием соответствующей практики на уровне высшего суда. Закон перехода количественных изменений в качественные в равной степени применим и к отношениям, регулируемым Законом о банкротстве. До тех пор, пока в юридическом сообществе не будет достаточно сильного запроса на применение указанного механизма, рассчитывать на тождественность правовой позиции судов и предсказуемость их решений не следует.  

 

 

---

 

[1] На вопросах срока проведения процедуры наблюдения и возможности отложения рассмотрения судом по существу заявления о признании должника банкротом следует остановиться отдельно. Судебная практика разделилась. В подавляющем большинстве случаев, как указано в приведенном примере, суды указывают, что они вправе отложить судебное разбирательство по делу о банкротстве в соответствии с положениями части 5 статьи 158 АПК РФ. Пресекательный срок не установлен. Иная точка зрения выражена в Постановлениях АС Западно-Сибирского округа от 15.01.2020 № Ф04-6537/2019 по делу № А81-9150/2018. АС Московского округа от 20.09.2018 № Ф05-15169/2018 по делу № А41-43199/2017, в которых суды указывают, что с учетом сложности дела и значительного числа участвующих в нем лиц данный срок может быть продлен на три месяца применительно к части 2 статьи 152 АПК РФ (пункт 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 N 99 «О процессуальных сроках»), т.е. наблюдение может быть продлено лишь до 10 месяцев. Третья позиция, на основании которой и построен предложенный в настоящей статье правовой механизм исходит из того, что семимесячный срок, установленный статьей 51 Закона о банкротстве, являться безусловным (См. Постановление АС Северо-Кавказского округа от 13.04.2017 № Ф08-2116/2017 по делу № А32-17047/2015). В целом, соотношение норм материального и процессуального права при применении положений Закона о банкротстве требует особого внимания и отдельного исследования.

[2] Суд не может допускать ситуации, когда полномочиями арбитражного управляющего обладает лицо, в наличии у которого должной компетентности, добросовестности или независимости у суда имеются существенные и обоснованные сомнения.

[3] Указывается, что при подаче заявления как должником, так и его аффилированным лицом кандидатура временного управляющего определяется посредством случайного выбора.

Обзор судебной практики ВАС РФ по применению законодательства о банкротстве, за II квартал 2014 года

Постановление Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 № 36 «О некоторых вопросах, связанных с ведением кредитными организациями банковских счетов лиц, находящихся в процедурах банкротства».

• 11.07.2014 опубликовано Постановление Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 № 36 «О некоторых вопросах, связанных с ведением кредитными организациями банковских счетов лиц, находящихся в процедурах банкротства» (далее – «Постановление № 36»). Названным Постановлением разъяснены спорные вопросы, возникшие в судебной практике применительно к оценке  соблюдения очередности исполнения распоряжений о перечислении денежных средств со счетов должника (за исключением должника – кредитной организации) и возмещению убытков, причиненных нарушением очередности.

• ВАС РФ разъяснил, что при принятии к исполнению любых распоряжений любых лиц кредитная организация обязана удостовериться, что оплачиваемое требование должника относится к текущим платежам, либо к иным требованиям, платеж по которым допускается в данной процедуре банкротства

• Проверка осуществляется кредитной организацией по формальным признакам, однако, само по себе указание в распоряжении слов «текущий платеж», очереди текущего платежа или названия, относящегося к соответствующей очереди требования, не позволяющего проверить его очередность, недостаточно для принятия его для исполнения кредитной организацией. В документах должны быть указаны конкретные данные, подтверждающие отнесение обязательства к текущим.
  

• При отсутствии информации, достаточной для отнесения по формальным признакам оплачиваемого требования получателя денежных средств к текущим платежам или к иным требованиям, по которым допускается платеж со счета должника в ходе соответствующей процедуры, кредитная организация возвращает распоряжение предоставившему его лицу с указанием причины возвращения.
  

• Кредитная организация, списавшая денежные средства со счета должника с нарушением установленной очередности, несет ответственность в форме возмещения убытков.

• Правом требовать возмещения убытков, причиненных нарушением очередности списания денежных средств со счета должника, обладает сам должник,  в том числе, в лице внешнего или конкурсного управляющего, на основании ст. 15, 393, 401 ГК РФ.

• При этом кредитная организация не несет ответственности, если недостоверность данных, содержащихся в платежных документах, не могла быть обнаружена при формальной проверке.

• Кредитная организация несет обязанность возместить убытки только  в том случае, если она на момент списания денежных средств со счета должника знала или должна была знать о том, что в отношении должника введена процедура банкротства (осведомленность презюмируется в случае опубликования соответствующих сведений в установленном Законом о банкротстве порядке).

• После возмещения убытков должнику кредитная организация вправе потребовать возмещения уплаченной ею суммы от должника по правилам ст. 61.6 Закона о банкротстве, т.е заявив требования в рамках дела о банкротстве. Кроме того, кредитная организация вправе потребовать возмещения выплаченной ею суммы убытков от кредитора, которому она перечислила деньги  со счета должника, если на момент получения денежных средств кредитор знал или должен был знать о введении в отношении должника процедуры банкротства. После возмещения кредитором убытков банку ранее погашенное требование кредитора к должнику восстанавливается.

• ВАС РФ также разъяснил особенности проверки очередности текущих платежей и разграничение ответственности кредитной организации и арбитражного управляющего.

• Контроль за соблюдением предусмотренной п. 2 ст. 134 Закона о банкротстве очередности текущих платежей в любой процедуре банкротства при расходовании денежных средств со счета должника  возлагается на кредитную организацию. При этом при определении очередности не учитываются документы, носящие исключительно информационный, а не распорядительный характер.

• Календарная очередность требований кредиторов по текущим платежам, относящихся к одной очереди, определяется исходя из момента поступления в кредитную организацию распоряжения.

• Обязанность своевременного направления в кредитную организацию распоряжения по исполнению соответствующего обязательства возложена на руководителя должника (в процедурах наблюдения и внешнего управления) и на арбитражного управляющего (в процедурах внешнего управления и конкурсного производства). Таким образом, ответственность за несвоевременное направление распоряжений в кредитную организацию или направление распоряжений, противоречащих установленной законом о банкротстве очередности, несет сам внешний или конкурсный управляющий. Исключением являются случаи, когда нарушение правил управляющим очевидно для любого разумного лица – в такой ситуации кредитная организация не вправе исполнять распоряжение, и при его исполнении несет имущественную ответственность.

• Кредитная организация с даты признания должника банкротом не вправе исполнять распоряжения  о проведении операций по счету должника, подписанные  руководителем должника – юридического лица либо должником – физическим лицом, а также представителем должника, которому до открытия конкурсного производства была выдана доверенность. В случае банкротства физического лица кредитная организация не вправе списывать средства с его счета ни по каким распоряжениям, за исключением специально оговоренных Законом случаев (п. 2 ст. 207 Закона о банкротстве).

• За нарушение данного требования кредитная организация несет ответственность в форме возмещения убытков, причиненных должнику (конкурсной массе).
  

• Высшим судом также даны разъяснения относительно последствий введения процедур, применяемых в деле о банкротстве, применительно к ранее произведенному налоговым органом приостановлению операций по счетам должника.

• Статья 63 Закона о банкротстве не предусматривает отмены приостановления операций по счету должника, произведенного налоговым органом до введения процедуры наблюдения. При этом приостановление не распространяется на платежи, очередность которых предшествует исполнению обязанности по уплате налогов и сборов в соответствии со ст. 134 Закона о банкротстве.

• С даты введения процедуры финансового оздоровления, внешнего управления или конкурсного производства приостановление операций прекращается автоматически, о чем кредитная организация уведомляет налоговый орган. Принятие налоговым органом новых решений о приостановлении операций по счета должника не допускается.

• Отмена ареста денежных средств на счете должника, наложенного до введения процедур, применяемых в деле о банкротстве, осуществляется непосредственно в силу закона и не требует принятия акта о его отмене органом, наложившим арест. О такой отмене кредитная организация уведомляет соответствующий орган.

• Мы рекомендуем банкам  учесть сформулированные в настоящем постановлении Пленума ВАС РФ правовые позиции во избежание ответственности перед клиентами, в отношении которых применяются процедуры банкротства, и их кредиторами. Также разъяснения ВАС РФ могут быть использованы кредиторами по текущим обязательствам, очередность удовлетворения которых нарушена, для обоснования жалоб на действия (бездействие) арбитражного управляющего.

 

Постановление Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 № 37 «О внесении изменений в постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации   по   вопросам, связанным с текущими платежами»

• 11.07.2014 опубликовано Постановление Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 № 37 «О внесении изменений в постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации   по   вопросам, связанным с текущими платежами» (далее – «Постановление № 37»). Высший суд внес изменения и дополнения в ряд постановлений Пленума ВАС РФ, содержащих разъяснения по применению норм о текущих платежах.

• ВАС РФ отнес оплату услуг кредитной организации по совершению операций с денежными средствами  на счете должника к первой очереди текущих обязательств. Таким образом, требования кредитных организаций по оплате услуг по совершению операций по счету, оказываемых в период после возбуждения дела о банкротстве, теперь относятся к первоочередным наряду с судебными расходами и оплатой вознаграждения арбитражного управляющего. Это существенно повышает гарантии банков на получение оплаты за оказанные в ходе процедур банкротства услуги.

• Постановлением  № 37 разъяснено, что очередность платежей, удерживаемых из заработной платы работника должника, определяется очередностью обязательства по заработной плате. Заработная плата работников, начисленная в период после возбуждения дела о банкротстве, относится ко второй очереди текущих обязательств. Соответственно, в случае удержания из заработной платы денежных средств по исполнительным документам (в частности, алиментов), выплата этих сумм взыскателю производится в режиме текущих требований второй очереди. Соответственно, при удержании денежных средств из заработной платы, включенной в реестр, выплата взыскателю производится в режиме реестровых требований второй очереди.

• ВАС РФ признал право арбитражного управляющего изменить очередность исполнения текущих обязательств. Отступление арбитражного управляющего от установленной Законом о банкротстве очередности возможно в целях недопущения гибели или порчи имущества должника, предотвращения увольнения сотрудников должника по их инициативе.

• Кроме того, лицу, осуществляющему финансирование  расходов по делу о банкротстве за счет собственных средств, предоставлено право непосредственно уплачивать необходимые суммы кредиторам, невзирая на очередность их требований. Возмещение уплаченных таким лицом сумм осуществляется в порядке той очереди, к которой относилось исполненное им обязательство.

• Постановлением разъяснен порядок и очередность возврата задатков, перечисляемых участниками торгов по реализации имущества должника. Для обеспечения исполнения обязанности должника по возврату задатков внешний или конкурсный управляющий открывает отдельный банковский счет должника. С такого счета удовлетворяются требования только в пределах уплаченного задатка, прочие требования удовлетворяются в общем порядке в четвертой очереди текущих требований. Данное разъяснение должно применяться в процедурах банкротства, введенных в том числе до публикации Постановления, если порядок продажи имущества утверждался после публикации.

• ВАС определил очередность исполнения обязательств должника как налогового агента. Удерживаемые должником из текущей заработной платы суммы НДФЛ и членских профсоюзных взносов отнесены ко второй очереди текущих платежей. Требования по названным обязательствам, возникшие до возбуждения дела о банкротстве, являются реестровыми требованиями и относятся ко второй очереди. Они подлежат включению в реестр в полном размере без вычета сумм НДФЛ или членских профсоюзных взносов (при осуществлении расчетов по этим требованиям такие суммы уплачиваются в режиме реестровых требований второй очереди).

• Страховые взносы в Пенсионный фонд РФ, Фонд социального страхования РФ, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, исчисленные в связи с начислением текущей заработной платы, относятся к четвертой очереди текущих платежей. Данные требования, возникшие до возбуждения дела о банкротстве, относятся к реестровым требованиям третьей очереди.

• Постановлением определены основания квалификации обязательств из новации, перевода долга и лизинга как текущих платежей. Реестровый или текущий характер обязательств из новации и перевода долга определяется датой возникновения первоначального обязательства. Применительно к требованиям, основанным на сальдо встречных обязательств лизингодателя и лизингополучателя – должника по договору выкупного лизинга, реестровый или текущий характер обязательств зависит от того, был ли соответствующий договор заключен и предоставлено финансирование до или после возбуждения дела о банкротстве.

•  Мы рекомендуем применять сформулированные в Постановлении № 37 правовые позиции для оценки рисков сотрудничества с компаниями-банкротами, а также рисков совершения сделок, предметом которых является урегулирование (прекращение) обязательств лиц, в отношении которых возбуждено дело о банкротстве (новация, перевод долга).

 

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 01.07.2014 № 168.

• 11.07.2014 опубликовано Постановление Пленума ВАС РФ от 01.07.2014 № 168  (далее – «Информационное письмо № 168»), регулирующее вопросы, связанные с перечислением профсоюзных взносов применительно к делам о несостоятельности (банкротстве).
  

• ВАС   РФ указал на то, что информационное письмо Президиума ВАС РФ от 27.04.2010 № 138 «Об очередности требований об уплате страховых взносов на обязательное пенсионное страхование в деле о банкротстве» не подлежит применению. К данным требованиям подлежат применению разъяснения, содержащиеся в Постановлении Пленума ВАС РФ от 06.06.2014 № 37 «О внесении изменений в постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации   по   вопросам, связанным с текущими платежами».

Информационное письмо № 168 исключило положения абз. 3 п. 1 информационного письма Президиума ВАС РФ от 30.12.2004 № 87,  допускавшего рассмотрение споров между профсоюзными организациями и работодателями по поводу перечисления на счет профсоюзных организаций сумм членских профсоюзных взносов из заработной платы работников в случаях возбуждения в отношении работодателя дела о несостоятельности (банкротстве) в общем исковом порядке.

Также  не  подлежит  применению п. 2 Информационного письма РФ от 30.12.2004 № 87, предусматривавший немедленное перечисление профсоюзных взносов на счет профсоюзной организации.

 

Отклонение организатором торгов заявок на участие в торгах по формальным основаниям и без информирования заявителей о причинах отказа в допуске к участию в торгах, может быть основанием для признания торгов недействительными.

(Постановление Президиума ВАС РФ от 15 апреля 2014 № 18346/13 по делу № А33-17948/2012)

Потенциальные покупателя имущества должника, чьи заявки на участие в торгах по реализации имущества должника были отклонены,  обратились в арбитражный суд с требованиями о  признании недействительными торгов, а также договора купли-продажи, заключенного по их результатам, и о применении последствий недействительности договора.

В процессе рассмотрения дела было установлено, что в нарушение регламента электронной торговой площадки, при проведении спорных торгов, ряд заявок был отклонен конкурсным управляющим в связи с наличием цифровых ошибок в некоторых документах, но без указания заявителям причин их отклонения. В результате имущество должника было реализовано по цене, значительно более низкой, чем была предложена в отклоненных заявках.

Президиум ВАС РФ отменил акты судов первой и кассационной инстанции об отказе в удовлетворении требований и оставил в силе постановление суда апелляционной инстанции, которым требования заявителей удовлетворены, указав следующее.

Действуя добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, конкурсный управляющий был обязан незамедлительно сообщить заявителям о наличии недостатков в представленных заявках и предложить исправить их.

Неисполнение организатором торгов данной обязанности, повлекшее продажу имущества по более низкой цене, противоречит установленной действующим законодательством цели конкурсного управляющего достигнуть максимального экономического эффекта при удовлетворении требований кредиторов должника.

Еще одним самостоятельным основанием для признания торгов недействительными явилось их проведение в период действия обеспечительных мер в виде приостановления электронных торгов по реализации имущества должника. При этом, как отметил ВАС РФ, проведение повторных торгов не нарушает прав победителя торгов, признанных недействительными, поскольку ему были возвращены уплаченные за реализованное на таких торгах имущество денежные средства.

Мы рекомендуем потенциальным покупателям имущества должника, реализуемого на торгах, в случае не мотивированного отклонения заявок на участие в торгах, добиваться получения от арбитражного управляющего письменного обоснования и, при необходимости, обращаться в суд с требованиями о признании недействительными торгов, договора купли-продажи, заключенного по их результатам, и о применении последствий недействительности договора.

Устав ООН (полный текст) | Организация Объединенных Наций

Преамбула

МЫ, НАРОДЫ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ, ПРЕИСПОЛНЕННЫЕ РЕШИМОСТИ

избавить грядущие поколения от бедствий войны, дважды в нашей жизни принесшей человечеству невыразимое горе, и

вновь утвердить веру в основные права человека, в достоинство и ценность человеческой личности, в равноправие мужчин и женщин и в равенство прав больших и малых наций, и

создать условия, при которых могут соблюдаться справедливость и уважение к обязательствам, вытекающим из договоров и других источников международного права, и

содействовать социальному прогрессу и улучшению условий жизни при большей свободе,

И В ЭТИХ ЦЕЛЯХ

проявлять терпимость и жить вместе, в мире друг с другом, как добрые соседи, и

объединить наши силы для поддержания международного мира и безопасности, и 

обеспечить принятием принципов и установлением методов, чтобы вооруженные силы применялись не иначе, как в общих интересах, и 

использовать международный аппарат для содействия экономическому и социальному прогрессу всех народов, 

РЕШИЛИ ОБЪЕДИНИТЬ НАШИ УСИЛИЯ ДЛЯ ДОСТИЖЕНИЯ ЭТИХ ЦЕЛЕЙ.

Согласно этому наши соответственные правительства через представителей, собравшихся в городе Сан-Франциско, предъявивших свои полномочия, найденные в надлежащей форме, согласились принять настоящий Устав Организации Объединенных Наций и настоящим учреждают международную организацию под названием «Объединенные Нации».

Глава I: Цели и Принципы

Статья 1

Организация Объединенных Наций преследует Цели:

1. Поддерживать международный мир и безопасность и с этой целью принимать эффективные коллективные меры для предотвращения и устранения угрозы миру и подавления актов агрессии или других нарушений мира и проводить мирными средствами, в согласии с принципами справедливости и международного права, улаживание или разрешение международных споров или ситуаций, которые могут привести к нарушению мира;
2. Развивать дружественные отношения между нациями на основе уважения принципа равноправия и самоопределения народов, а также принимать другие соответствующие меры для укрепления всеобщего мира;
3. Осуществлять международное сотрудничество в разрешении международных проблем экономического, социального, культурного и гуманитарного характера и в поощрении и развитии уважения к правам человека и основным свободам для всех, без различия расы, пола, языка и религии, и
4. Быть центром для согласования действий наций в достижении этих общих целей.

Статья 2

Для достижения целей, указанных в статье 1, Организация и ее Члены действуют в соответствии со следующими Принципами:

1. Организация основана на принципе суверенного равенства всех ее Членов;
2. Все Члены Организации Объединенных Наций добросовестно выполняют принятые на себя по настоящему Уставу обязательства, чтобы обеспечить им всем в совокупности права и преимущества, вытекающие из принадлежности к составу Членов Организации;
3. Все Члены Организации Объединенных Наций разрешают свои международные споры мирными средствами таким образом, чтобы не подвергать угрозе международный мир и безопасность и справедливость;
4. Все Члены Организации Объединенных Наций воздерживаются в их международных отношениях от угрозы силой или ее применения как против территориальной неприкосновенности или политической независимости любого государства, так и каким-либо другим образом, несовместимым с Целями Объединенных Наций;
5. Все Члены Организации Объединенных Наций оказывают ей всемерную помощь во всех действиях, предпринимаемых ею в соответствии с настоящим Уставом, и воздерживаются от оказания помощи любому государству, против которого Организация Объединенных Наций предпринимает действия превентивного или принудительного характера;
6. Организация обеспечивает, чтобы государства, которые не являются ее Членами, действовали в соответствии с этими Принципами, поскольку это может оказаться необходимым для поддержания международного мира и безопасности;
7. Настоящий Устав ни в коей мере не дает Организации Объединенных Наций права на вмешательство в дела, по существу входящие во внутреннюю компетенцию любого государства, и не требует от Членов Организации Объединенных Наций представлять такие дела на разрешение в порядке настоящего Устава; однако этот принцип не затрагивает применения принудительных мер на основании Главы VII.

Глава II: Члены Организации

Статья 3

Первоначальными Членами Организации Объединенных Наций являются государства, которые, приняв участие в Конференции в Сан-Франциско по созданию Международной Организации или ранее подписав Декларацию Объединенных Наций от 1 января 1942 года, подписали и ратифицировали настоящий Устав в соответствии со статьей 110.

Статья 4

1. Прием в Члены Организации открыт для всех других миролюбивых государств, которые примут на себя содержащиеся в настоящем Уставе обязательства и которые, по суждению Организации, могут и желают эти обязательства выполнять.
2. Прием любого такого государства в Члены Организации производится постановлением Генеральной Ассамблеи по рекомендации Совета Безопасности.

Статья 5

Если против какого-либо Члена Организации были предприняты Советом Безопасности действия превентивного или принудительного характера, Генеральная Ассамблея имеет право, по рекомендации Совета Безопасности, приостанавливать осуществление прав и привилегий, принадлежащих ему как Члену Организации. Осуществление этих прав и привилегий может быть восстановлено Советом Безопасности.

Статья 6

Член Организации, систематически нарушающий принципы, содержащиеся в настоящем Уставе, может быть исключен из Организации Генеральной Ассамблеей по рекомендации Совета Безопасности.

Глава III: Органы

Статья 7

1. В качестве главных органов Организации Объединенных Наций учреждаются: Генеральная Ассамблея, Совет Безопасности, Экономический и Социальный Совет, Совет по Опеке, Международный Суд и Секретариат.
2. Вспомогательные органы, которые окажутся необходимыми, могут учреждаться в соответствии с настоящим Уставом.

Статья 8

Организация Объединенных Наций не устанавливает никаких ограничений в отношении права мужчин и женщин участвовать в любом качестве и на равных условиях в ее главных и вспомогательных органах.

Глава IV: Генеральная Ассамблея

СОСТАВ

Статья 9

1. Генеральная Ассамблея состоит из всех Членов Организации.
2. Каждый Член Организации имеет не более пяти представителей в Генеральной Ассамблее.

ФУНКЦИИ и ПОЛНОМОЧИЯ

Статья 10

Генеральная Ассамблея уполномочивается обсуждать любые вопросы или дела в пределах настоящего Устава или относящиеся к полномочиям и функциям любого из органов, предусмотренных настоящим Уставом, и, за исключениями, предусмотренными статьей 12, делать рекомендации Членам Организации Объединенных Наций или Совету Безопасности или и Членам Организации и Совету Безопасности по любым таким вопросам или делам.

Статья 11

1. Генеральная Ассамблея уполномочивается рассматривать общие принципы сотрудничества в деле поддержания международного мира и безопасности, в том числе принципы, определяющие разоружение и регулирование вооружений, и делать в отношении этих принципов рекомендации Членам Организации или Совету Безопасности или и Членам Организации и Совету Безопасности.
2. Генеральная Ассамблея уполномочивается обсуждать любые вопросы, относящиеся к поддержанию международного мира и безопасности, поставленные перед нею любым Членом Организации или Советом Безопасности или государством, которое не является Членом Организации, в соответствии с пунктом 2 статьи 35, и за исключениями, предусмотренными статьей 12, делать в отношении любых таких вопросов рекомендации заинтересованному государству или государствам или Совету Безопасности или и Совету Безопасности и заинтересованному государству или государствам. Любой такой вопрос, по которому необходимо предпринять действие, передается Генеральной Ассамблеей Совету Безопасности до или после обсуждения.
3. Генеральная Ассамблея может обращать внимание Совета Безопасности на ситуации, которые могли бы угрожать международному миру и безопасности.
4. Полномочия Генеральной Ассамблеи, изложенные в настоящей статье, не должны ограничивать общего смысла статьи 10.

Статья 12

1. Когда Совет Безопасности выполняет возложенные на него настоящим Уставом функции по отношению к какому-либо спору или ситуации, Генеральная Ассамблея не может делать какие-либо рекомендации, касающиеся данного спора или ситуации, если Совет Безопасности не запросит об этом.
2. Генеральный Секретарь, с согласия Совета Безопасности, уведомляет Генеральную Ассамблею на каждой ее сессии о всех вопросах, относящихся к поддержанию международного мира и безопасности, находящихся на рассмотрении Совета Безопасности, и таким же образом уведомляет Генеральную Ассамблею, а если Генеральная Ассамблея не заседает, то Членов Организации, немедленно, как только Совет Безопасности прекратит рассмотрение таких вопросов.

Статья 13

1. Генеральная Ассамблея организует исследования и делает рекомендации в целях:
   1. Содействия международному сотрудничеству в политической области и поощрения прогрессивного развития международного права и его кодификации;
   2. Содействия международному сотрудничеству в области экономической, социальной, культуры, образования, здравоохранения и содействия осуществлению прав человека и основных свобод для всех, без различия расы, пола, языка и религии.
2. Дальнейшие обязанности, функции и полномочия Генеральной Ассамблеи в отношении вопросов, упомянутых выше в пункте 1b, изложены в Главах IX и X.

Статья 14

С соблюдением положений статьи 12, Генеральная Ассамблея уполномочивается рекомендовать меры мирного улаживания любой ситуации, независимо от ее происхождения, которая, по мнению Ассамблеи, могла бы нарушить общее благополучие или дружественные отношения между нациями, включая ситуации, возникающие в результате нарушения положений настоящего Устава, излагающих Цели и Принципы Объединенных Наций.

Статья 15

1. Генеральная Ассамблея получает и рассматривает ежегодные и специальные доклады Совета Безопасности; эти доклады должны включать отчет о мерах по поддержанию международного мира и безопасности, которые Совет Безопасности решил предпринять или предпринял.
2. Генеральная Ассамблея получает и рассматривает доклады других органов Организации.

Статья 16

Генеральная Ассамблея выполняет в отношении международной системы опеки такие функции, которые возложены на нее на основании Глав XII и XIII, включая утверждение соглашений по опеке для территорий, не относящихся к числу стратегических.

Статья 17

1. Генеральная Ассамблея рассматривает и утверждает бюджет Организации.
2. Члены Организации несут ее расходы по распределению, установленному Генеральной Ассамблеей.
3. Генеральная Ассамблея рассматривает и утверждает любые финансовые и бюджетные соглашения со специализированными учреждениями, упомянутыми в статье 57, и проверяет административные бюджеты таких специализированных учреждений с той целью, чтобы сделать рекомендации заинтересованным учреждениям.

ГОЛОСОВАНИЕ

Статья 18

1. Каждый Член Генеральной Ассамблеи имеет один голос.
2. Решения Генеральной Ассамблеи по важным вопросам принимаются большинством в две трети присутствующих и участвующих в голосовании членов Ассамблеи. Эти вопросы включают: рекомендации в отношении поддержания международного мира и безопасности, выборы непостоянных членов Совета Безопасности, выборы членов Экономического и Социального Совета, выборы членов Совета по Опеке, в соответствии с пунктом 1с статьи 86, прием новых Членов в Организацию Объединенных Наций, приостановление прав и привилегий Членов Организации, исключение из Организации ее Членов, вопросы, относящиеся к функционированию системы опеки, и бюджетные вопросы.
3. Решения по другим вопросам, включая определение дополнительных категорий вопросов, которые подлежат решению большинством в две трети голосов, принимаются простым большинством присутствующих и участвующих в голосовании.

Статья 19

Член Организации, за которым числится задолженность по уплате Организации денежных взносов, лишается права голоса в Генеральной Ассамблее, если сумма его задолженности равняется или превышает сумму взносов, причитающихся с него за два полных предыдущих года. Генеральная Ассамблея может, однако, разрешить такому Члену Организации участвовать в голосовании, если она признает, что просрочка платежа произошла по не зависящим от него обстоятельствам.

ПРОЦЕДУРА

Статья 20

Генеральная Ассамблея собирается на очередные ежегодные сессии и на такие специальные сессии, которых могут потребовать обстоятельства. Специальные сессии созываются Генеральным Секретарем по требованию Совета Безопасности или большинства Членов Организации.

Статья 21

Генеральная Ассамблея устанавливает свои собственные правила процедуры. Она избирает своего Председателя на каждую сессию.

Статья 22

Генеральная Ассамблея уполномочивается учреждать такие вспомогательные органы, которые она сочтет необходимыми для осуществления своих функций.

Глава V: Совет Безопасности

СОСТАВ

Статья 23

1. Совет Безопасности состоит из пятнадцати Членов Организации. Китайская Республика, Франция, Союз Советских Социалистических Республик, Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии и Соединенные Штаты Америки являются постоянными членами Совета Безопасности. Генеральная Ассамблея избирает десять других Членов Организации в качестве непостоянных членов Совета Безопасности, уделяя, в особенности, должное внимание, в первую очередь, степени участия Членов Организации в поддержании международного мира и безопасности и в достижении других целей Организации, а также справедливому географическому распределению.
2. Непостоянные члены Совета Безопасности избираются на двухгодичный срок. При первых выборах непостоянных членов, после увеличения Совета Безопасности с одиннадцати до пятнадцати, два из четырех дополнительных членов избираются на срок в один год. Выбывающий член Совета Безопасности не подлежит немедленному переизбранию.
3. Каждый член Совета Безопасности имеет одного представителя.

ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ

Статья 24

1. Для обеспечения быстрых и эффективных действий Организации Объединенных Наций ее Члены возлагают на Совет Безопасности главную ответственность за поддержание международного мира и безопасности и соглашаются в том, что при исполнении его обязанностей, вытекающих из этой ответственности, Совет Безопасности действует от их имени.
2. При исполнении этих обязанностей Совет Безопасности действует в соответствии с Целями и Принципами Объединенных Наций. Определенные полномочия, предоставленные Совету Безопасности для выполнения этих обязанностей, изложены в Главах VI, VII, VIII и XII.
3. The Security Council shall submit annual and, when necessary, special reports to the General Assembly for its consideration.

Статья 25

Совет Безопасности представляет на рассмотрение Генеральной Ассамблее ежегодные доклады и, по мере надобности, специальные доклады.

Статья 26

В целях содействия установлению и поддержанию международного мира и безопасности с наименьшим отвлечением мировых людских сил и экономических ресурсов для дела вооружения, Совет Безопасности несет ответственность за формулирование, при помощи Военно-Штабного Комитета, указанного в статье 47, планов создания системы регулирования вооружений для представления их Членам Организации.

ГОЛОСОВАНИЕ

Статья 27

1. Каждый член Совета Безопасности имеет один голос.
2. Решения Совета Безопасности по вопросам процедуры считаются принятыми, когда за них поданы голоса девяти членов Совета.
3. Решения Совета Безопасности по всем другим вопросам считаются принятыми, когда за них поданы голоса девяти членов Совета, включая совпадающие голоса всех постоянных членов Совета, причем сторона, участвующая в споре, должна воздержаться от голосования при принятии решения на основании Главы VI и на основании пункта 3 статьи 52.

ПРОЦЕДУРА

Статья 28

1. Совет Безопасности организуется таким образом, чтобы он мог функционировать непрерывно. Для этой цели каждый член Совета Безопасности должен быть всегда представлен в месте пребывания Организации Объединенных Наций.
2. Совет Безопасности собирается на периодические заседания, на которых каждый из его членов может, по своему желанию, быть представлен или членом правительства или каким-либо другим особо назначенным представителем.
3. Заседания Совета Безопасности могут происходить не только в месте пребывания Организации, но и во всяком другом месте, которое, по мнению Совета, более способствует его работе.

Статья 29

Совет Безопасности может учреждать такие вспомогательные органы, какие он найдет необходимыми для выполнения своих функций.

Статья 30

Совет Безопасности устанавливает свои правила процедуры, включая порядок избрания своего Председателя.

Статья 31

Любой Член Организации, который не является членом Совета Безопасности, может принять участие, без права голоса, в обсуждении любого вопроса, внесенного в Совет Безопасности, во всех тех случаях, когда Совет Безопасности находит, что интересы этого Члена Организации специально затронуты.

Статья 32

Любой Член Организации, который не состоит членом Совета Безопасности, или любое государство, не состоящее Членом Организации, если они являются сторонами в споре, рассматриваемом Советом Безопасности, приглашаются принять участие, без права голоса, в обсуждении, относящемся к этому спору. Совет Безопасности ставит такие условия для участия государства, не состоящего Членом Организации, какие он найдет справедливыми.

Глава VI: Мирное разрешение споров

Статья 33

1. Стороны, участвующие в любом споре, продолжение которого могло бы угрожать поддержанию международного мира и безопасности, должны прежде всего стараться разрешить спор путем переговоров, обследования, посредничества, примирения, арбитража, судебного разбирательства, обращения к региональным органам или соглашениям или иными мирными средствами по своему выбору.
2. Совет Безопасности, когда он считает это необходимым, требует от сторон разрешения их спора при помощи таких средств.

Статья 34

Совет Безопасности уполномочивается расследовать любой спор или любую ситуацию, которая может привести к международным трениям или вызвать спор, для определения того, не может ли продолжение этого спора или ситуации угрожать поддержанию международного мира и безопасности.

Статья 35

1. Любой Член Организации может довести о любом споре или ситуации, имеющей характер, указанный в статье 34, до сведения Совета Безопасности или Генеральной Ассамблеи.
2. Государство, которое не является Членом Организации, может довести до сведения Совета Безопасности или Генеральной Ассамблеи о любом споре, в котором оно является стороной, если оно примет на себя заранее в отношении этого спора обязательства мирного разрешения споров, предусмотренные в настоящем Уставе.
3. Разрешение Генеральной Ассамблеей дел, о которых доведено до ее сведения на основании настоящей статьи, производится с учетом положений статей 11 и 12.

Статья 36

1. Совет Безопасности уполномочивается в любой стадии спора, имеющего характер, указанный в статье 33, или ситуации подобного же характера рекомендовать надлежащую процедуру или методы урегулирования.
2. Совет Безопасности принимает во внимание любую процедуру для разрешения этого спора, которая уже была принята сторонами.
3. Делая рекомендации на основании настоящей статьи, Совет Безопасности принимает также во внимание, что споры юридического характера должны, как общее правило, передаваться сторонами в Международный Суд в соответствии с положениями Статута Суда.

Статья 37

1. Если стороны в споре, имеющем характер, указанный в статье 33, не разрешат его при помощи указанных в этой статье средств, они передают его в Совет Безопасности.
2. Если Совет Безопасности считает, что продолжение данного спора в действительности могло бы угрожать поддержанию международного мира и безопасности, он решает, действовать ли ему на основании статьи 36 или рекомендовать такие условия разрешения спора, какие он найдет подходящими.

Статья 38

Без ущерба для положений статей 33–37 Совет Безопасности уполномочивается, если все стороны, участвующие в любом споре, об этом просят, делать сторонам рекомендации с целью мирного разрешения этого спора.

Глава VII: Действия в отношении угрозы миру, нарушений мира и актов агрессии

Статья 39

Совет Безопасности определяет существование любой угрозы миру, любого нарушения мира или акта агрессии и делает рекомендации или решает о том, какие меры следует предпринять в соответствии со статьями 41 и 42 для поддержания или восстановления международного мира и безопасности.

Статья 40

Чтобы предотвратить ухудшение ситуации, Совет Безопасности уполномочивается, прежде чем сделать рекомендации или решить о принятии мер, предусмотренных статьей 39, потребовать от заинтересованных сторон выполнения тех временных мер, которые он найдет необходимыми или желательными. Такие временные меры не должны наносить ущерба правам, притязаниям или положению заинтересованных сторон. Совет Безопасности должным образом учитывает невыполнение этих временных мер.

Статья 41

Совет Безопасности уполномочивается решать, какие меры, не связанные с использованием вооруженных сил, должны применяться для осуществления его решений, и он может потребовать от Членов Организации применения этих мер. Эти меры могут включать полный или частичный перерыв экономических отношений, железнодорожных, морских, воздушных, почтовых, телеграфных, радио или других средств сообщения, а также разрыв дипломатических отношений.

Статья 42

Если Совет Безопасности сочтет, что меры, предусмотренные в статье 41, могут оказаться недостаточными или уже оказались недостаточными, он уполномочивается предпринимать такие действия воздушными, морскими или сухопутными силами, какие окажутся необходимыми для поддержания или восстановления международного мира и безопасности. Такие действия могут включать демонстрации, блокаду и другие операции воздушных, морских или сухопутных сил Членов Организации.

Статья 43

1. Все Члены Организации для того, чтобы внести свой вклад в дело поддержания международного мира и безопасности, обязуются предоставлять в распоряжение Совета Безопасности по его требованию и в соответствии с особым соглашением или соглашениями необходимые для поддержания международного мира и безопасности вооруженные силы, помощь и соответствующие средства обслуживания, включая право прохода.
2. Такое соглашение или соглашения определяют численность и род войск, степень их готовности и их общее расположение и характер предоставляемых средств обслуживания и помощи.
3. Переговоры о заключении соглашения или соглашений предпринимаются в возможно кратчайший срок по инициативе Совета Безопасности. Они заключаются между Советом Безопасности и Членами Организации или между Советом Безопасности и группами Членов Организации и подлежат ратификации подписавшими их государствами, в соответствии с их конституционной процедурой.

Статья 44

Когда Совет Безопасности решил применить силу, то, прежде чем потребовать от Члена Организации, не представленного в Совете, предоставления вооруженных сил во исполнение обязательств, принятых им на основании статьи 43, Совет Безопасности приглашает этого Члена Организации, если последний этого пожелает, принять участие в решениях Совета Безопасности относительно использования контингентов вооруженных сил данного Члена Организации.

Статья 45

В целях обеспечения для Организации Объединенных Наций возможности предпринимать срочные военные мероприятия, Члены Организации должны держать в состоянии немедленной готовности контингенты национальных военно-воздушных сил для совместных международных принудительных действий. Численность и степень готовности этих контингентов и планы их совместных действий определяются Советом Безопасности с помощью Военно-Штабного Комитета в пределах, указанных в особом соглашении или соглашениях, упомянутых в статье 43.

Статья 46

Планы применения вооруженных сил составляются Советом Безопасности с помощью Военно-Штабного Комитета.

Статья 47

1. Создается Военно-Штабной Комитет для того, чтобы давать советы и оказывать помощь Совету Безопасности по всем вопросам, относящимся к военным потребностям Совета Безопасности в деле поддержания международного мира и безопасности, к использованию войск, предоставленных в его распоряжение, и к командованию ими, а также к регулированию вооружений и к возможному разоружению.
2. Военно-Штабной Комитет состоит из Начальников Штабов постоянных членов Совета Безопасности или их представителей. Любой Член Организации, не представленный постоянно в Комитете, приглашается Комитетом сотрудничать с ним, если эффективное осуществление обязанностей Комитета требует участия этого Члена Организации в работе Комитета.
3. Военно-Штабной Комитет, находясь в подчинении Совета Безопасности, несет ответственность за стратегическое руководство любыми вооруженными силами, предоставленными в распоряжение Совета Безопасности. Вопросы, относящиеся к командованию такими силами, должны быть разработаны позднее.
4. Военно-Штабной Комитет может, с разрешения Совета Безопасности и после консультации с надлежащими региональными органами, учреждать свои региональные подкомитеты.

Статья 48

1. Действия, которые требуются для выполнения решений Совета Безопасности в целях поддержания международного мира и безопасности, предпринимаются всеми Членами Организации или некоторыми из них, в зависимости от того, как это определит Совет Безопасности.
2. Такие решения выполняются Членами Организации непосредственно, а также путем их действий в соответствующих международных учреждениях, членами которых они являются.

Статья 49

Члены Организации должны объединяться для оказания взаимной помощи в проведении мер, о которых принято решение Советом Безопасности.

Статья 50

Если Советом Безопасности принимаются превентивные или принудительные меры против какого-либо государства, всякое другое государство, независимо от того, состоит ли оно Членом Организации, перед которым встанут специальные экономические проблемы, возникшие из проведения вышеупомянутых мер, имеет право консультироваться с Советом Безопасности на предмет разрешения таких проблем.

Статья 51

Настоящий Устав ни в коей мере не затрагивает неотъемлемого права на индивидуальную или коллективную самооборону, если произойдет вооруженное нападение на Члена Организации, до тех пор пока Совет Безопасности не примет мер, необходимых для поддержания международного мира и безопасности. Меры, принятые Членами Организации при осуществлении этого права на самооборону, должны быть немедленно сообщены Совету Безопасности и никоим образом не должны затрагивать полномочий и ответственности Совета Безопасности, в соответствии с настоящим Уставом, в отношении предпринятия в любое время таких действий, какие он сочтет необходимыми для поддержания или восстановления международного мира и безопасности.

Глава VIII: Региональные соглашения

Статья 52

1. Настоящий Устав ни в коей мере не препятствует существованию региональных соглашений или органов для разрешения таких вопросов, относящихся к поддержанию международного мира и безопасности, которые являются подходящими для региональных действий, при условии, что такие соглашения или органы и их деятельность совместимы с Целями и Принципами Организации.
2. Члены Организации, заключившие такие соглашения или составляющие такие органы, должны приложить все свои усилия для достижения мирного разрешения местных споров при помощи таких региональных соглашений или таких региональных органов до передачи этих споров в Совет Безопасности.
3. Совет Безопасности должен поощрять развитие применения мирного разрешения местных споров при помощи таких региональных соглашений или таких региональных органов либо по инициативе заинтересованных государств, либо по своей собственной инициативе.
4. Настоящая статья ни в коей мере не затрагивает применения статей 34 и 35.

Статья 53

1. Совет Безопасности использует, где это уместно, такие региональные соглашения или органы для принудительных действий под его руководством. Однако никакие принудительные действия не предпринимаются, в силу этих региональных соглашений или региональными органами, без полномочий от Совета Безопасности, за исключением мер, предусмотренных статьей 107, против любого вражеского государства, как оно определено в пункте 2 настоящей статьи, или мер, предусмотренных в региональных соглашениях, направленных против возобновления агрессивной политики со стороны любого такого государства до того времени, когда на Организацию, по просьбе заинтересованных Правительств, может быть возложена ответственность за предупреждение дальнейшей агрессии со стороны такого государства.
2. Термин «вражеское государство», как он применен в пункте 1 настоящей статьи, относится к любому государству, которое в течение второй мировой войны являлось врагом любого из государств, подписавших настоящий Устав.

Статья 54

Совет Безопасности должен быть всегда полностью информирован о действиях, предпринятых или намечаемых в силу региональных соглашений или региональными органами, для поддержания международного мира и безопасности.

Chapter IX: International Economic and Social Cooperation

Статья 55

С целью создания условий стабильности и благополучия, необходимых для мирных и дружеских отношений между нациями, основанных на уважении принципа равноправия и самоопределения народов, Организация Объединенных Наций содействует:

1. Повышению уровня жизни, полной занятости населения и условиям экономического и социального прогресса и развития;
2. Разрешению международных проблем в области экономической, социальной, здравоохранения и подобных проблем; международному сотрудничеству в области культуры и образования;
3. Всеобщему уважению и соблюдению прав человека и основных свобод для всех, без различия расы, пола, языка и религии.

Статья 56

Все Члены Организации обязуются предпринимать совместные и самостоятельные действия в сотрудничестве с Организацией для достижения целей, указанных в статье 55.

Статья 57

1. Различные специализированные учреждения, созданные межправительственными соглашениями и облеченные широко международной, определенной в их учредительных актах, ответственностью в области экономической, социальной, культуры, образования, здравоохранения и подобных областях, будут поставлены в связь с Организацией в соответствии с положениями статьи 63.
2. Такие учреждения, которые будут поставлены указанным образом в связь с Организацией, именуются в последующих статьях «специализированные учреждения».

Статья 58

Организация делает рекомендации по согласованию политики и деятельности специализированных учреждений.

Статья 59

Организация, в случае надобности, проявляет инициативу в том, чтобы заинтересованные государства приступили к переговорам о создании любых новых специализированных учреждений, которые потребуются для выполнения целей, указанных в статье 55.

Статья 60

Ответственность за выполнение функций Организации, указанных в настоящей Главе, возлагается на Генеральную Ассамблею и, под руководством Генеральной Ассамблеи, на Экономический и Социальный Совет, которому для этой цели предоставляются полномочия, указанные в Главе X.

Глава X: Экономический и Социальный Совет

СОСТАВ

Статья 61

1. Экономический и Социальный Совет состоит из пятидесяти четырех Членов Организации, избираемых Генеральной Ассамблеей.
2. С соблюдением положений, изложенных в пункте 3, восемнадцать членов Экономического и Социального Совета избираются ежегодно сроком на три года. Выбывающий член Совета может быть переизбран немедленно.
3. При первых выборах после увеличения числа членов Экономического и Социального Совета с двадцати семи до пятидесяти четырех, в дополнение к членам, избираемым вместо девяти членов, срок полномочий которых истекает в конце данного года, избираются двадцать семь дополнительных членов. Срок полномочий девяти из двадцати семи дополнительных членов, избранных таким образом, истекает в конце первого года, а срок полномочий других девяти членов — в конце второго года, в соответствии с постановлением Генеральной Ассамблеи.
4. Каждый член Экономического и Социального Совета имеет одного представителя.

ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ

Статья 62

1. Экономический и Социальный Совет уполномочивается предпринимать исследования и составлять доклады по международным вопросам в области экономической, социальной, культуры, образования, здравоохранения и подобным вопросам или побуждать к этому других, а также делать по любому из этих вопросов рекомендации Генеральной Ассамблее, Членам Организации и заинтересованным специализированным учреждениям.
2. Совет уполномочивается делать рекомендации в целях поощрения уважения и соблюдения прав человека и основных свобод для всех.
3. Совет уполномочивается подготавливать для представления Генеральной Ассамблее проекты конвенций по вопросам, входящим в его компетенцию.
4. Совет уполномочивается созывать, в соответствии с правилами, предписанными Организацией, международные конференции по вопросам, входящим в его компетенцию.

Статья 63

1. Экономический и Социальный Совет уполномочивается вступать с любым из учреждений, указанных в статье 57, в соглашения, определяющие условия, на которых соответствующие учреждения будут поставлены в связь с Организацией. Такие соглашения подлежат утверждению Генеральной Ассамблеей.
2. Совет уполномочивается согласовывать деятельность специализированных учреждений посредством консультаций с ними и рекомендаций таким учреждениям и посредством рекомендаций Генеральной Ассамблее и Членам Организации.
3.  

Статья 64

1. Экономический и Социальный Совет уполномочивается принимать надлежащие меры для получения от специализированных учреждений регулярных докладов. Совет уполномочивается заключать соглашения с Членами Организации и со специализированными учреждениями с целью получения от них докладов о мерах, предпринятых ими во исполнение его собственных рекомендаций и рекомендаций Генеральной Ассамблеи по вопросам, входящим в его компетенцию.
2. Совет уполномочивается сообщать Генеральной Ассамблее свои замечания по этим докладам.

Статья 65

Экономический и Социальный Совет уполномочивается представлять Совету Безопасности информацию и, по предложению Совета Безопасности, обязан ему помогать.

Статья 66

1. Экономический и Социальный Совет осуществляет такие функции, какие входят в его компетенцию, в связи с выполнением рекомендаций Генеральной Ассамблеи.
2. Совет, с одобрения Генеральной Ассамблеи, уполномочивается выполнять работы по просьбе Членов Организации и по просьбе специализированных учреждений.
3. Совет должен выполнять такие другие функции, какие перечислены в других частях настоящего Устава или какие могут быть возложены на него Генеральной Ассамблеей.

ГОЛОСОВАНИЕ

Статья 67

1. Каждый член Экономического и Социального Совета имеет один голос.
2. Решения Экономического и Социального Совета принимаются большинством голосов членов Совета, присутствующих и участвующих в голосовании.

ПРОЦЕДУРА

Статья 68

Экономический и Социальный Совет создает комиссии в экономической и социальной области и по поощрению прав человека, а также такие другие комиссии, которые могут потребоваться для выполнения его функций.

Статья 69

Экономический и Социальный Совет приглашает любого Члена Организации участвовать без права голоса в обсуждении им любого вопроса, представляющего особый интерес для данного Члена Организации.

Статья 70

Экономический и Социальный Совет уполномочивается проводить мероприятия для участия без права голоса представителей специализированных учреждений в обсуждении вопросов в Совете или в созданных им комиссиях, а также для участия представителей Совета в обсуждении вопросов в специализированных учреждениях.

Статья 71

Экономический и Социальный Совет уполномочивается проводить надлежащие мероприятия для консультации с неправительственными организациями, заинтересованными в вопросах, входящих в его компетенцию. Такие мероприятия могут быть условлены с международными организациями, а в случае надобности, с национальными организациями после консультации с заинтересованным Членом Организации.

Статья 72

1. Экономический и Социальный Совет устанавливает свои собственные правила процедуры, включая порядок избрания своего Председателя.
2. Экономический и Социальный Совет созывается по мере надобности, в соответствии со своими правилами, которые должны включать положения о созыве заседаний по требованию большинства его членов.

Глава XI: Декларация в отношении несамоуправляющихся территорий

Статья 73

Члены Организации Объединенных Наций, которые несут или принимают на себя ответственность за управление территориями, народы которых не достигли еще полного самоуправления, признают тот принцип, что интересы населения этих территорий являются первостепенными, и, как священный долг, принимают обязательство максимально способствовать благополучию населения этих территорий в рамках системы международного мира и безопасности, установленной настоящим Уставом, и с этой целью:

1. Обеспечивать, соблюдая должное уважение к культуре указанных народов, их политический, экономический и социальный прогресс, прогресс в области образования, справедливое обращение с ними и защиту их от злоупотреблений;
2. Развивать самоуправление, учитывать должным образом политические стремления этих народов и помогать им в прогрессивном развитии их свободных политических институтов в соответствии со специфическими обстоятельствами, присущими каждой территории и ее народам, и с их разными ступенями развития;
3. Укреплять международный мир и безопасность;
4. Способствовать развитию созидательных мероприятий, поощрять исследования и сотрудничать друг с другом и, где и когда это уместно, со специализированными международными организациями ради практического достижения изложенных в настоящей статье социальных, экономических и научных целей, и
5. Передавать регулярно Генеральному Секретарю для информации и с таким ограничением, какое может потребоваться по соображениям безопасности и конституционного порядка, статистическую и другую информацию специального характера, относящуюся к экономическим и социальным условиям, а также условиям образования на территориях, за которые они соответственно несут ответственность, кроме тех территорий, на которые распространяется действие Глав XII и XIII.

Статья 74

Члены Организации также соглашаются, что их политика в отношении территорий, на которые распространяется действие настоящей Главы, должна быть основана не менее, чем в отношении их метрополий, на общем принципе добрососедства, с надлежащим учетом интересов и благополучия остального мира в делах социальных, экономических и торговли.

Глава XII: Международная система опеки

Статья 75

Организация Объединенных Наций создает под своим руководством международную систему опеки для управления теми территориями, которые могут быть включены в нее последующими индивидуальными соглашениями, и для наблюдения за этими территориями. Эти территории именуются далее «территории под опекой».

Статья 76

Основные задачи системы опеки, в соответствии с Целями Организации Объединенных Наций, изложенными в статье 1 настоящего Устава, состоят в том, чтобы:

1. Укреплять международный мир и безопасность;
2. Способствовать политическому, экономическому и социальному прогрессу населения территорий под опекой, его прогрессу в области образования и его прогрессивному развитию в направлении к самоуправлению или независимости, как это может оказаться подходящим для специфических условий каждой территории и ее народов и имея в виду свободно выраженное желание этих народов, и как это может быть предусмотрено условиями каждого соглашения об опеке;
3. Поощрять уважение прав человека и основных свобод для всех, без различия расы, пола, языка, религии, и поощрять признание взаимозависимости народов мира;
4. Обеспечивать равное отношение к Членам Организации и их гражданам в области социальной, экономической и торговой, а также равное отношение к ним в отправлении правосудия без ущерба для достижения выше изложенных задач и при условии соблюдения положений статьи 80.

Статья 77

1. Система опеки распространяется на такие территории из ниже перечисленных категорий, которые могут быть включены в нее соглашениями об опеке:
   1. Территории, ныне находящиеся под мандатом;
   2. Территории, которые могут быть отторгнуты от вражеских государств в результате второй мировой войны, и
   3. Территории, добровольно включенные в систему опеки государствами, ответственными за их управление.
2. Вопрос о том, какие из территорий выше перечисленных категорий должны быть включены в систему опеки и на каких условиях, будет предметом последующего соглашения.

Статья 78

Система опеки не распространяется на страны, ставшие Членами Организации, отношения между которыми должны основываться на уважении принципа суверенного равенства.

Статья 79

Условия опеки для каждой территории, подлежащей включению в систему опеки, в том числе все изменения и поправки, определяются соглашениями непосредственно заинтересованных государств, включая страны-мандатарии, в том случае, если территории находятся под мандатом одного из Членов Организации, и утверждаются, как предусмотрено в статьях 83 и 85.

Статья 80

1. За исключением случаев, которые могут быть согласованы в индивидуальных соглашениях об опеке, заключенных согласно статьям 77, 79 и 81, включающих каждую территорию в систему опеки, и впредь до заключения таких соглашений, ничто в настоящей Главе не должно толковаться как изменение каким-либо образом каких бы то ни было прав любых государств или любых народов или условий существующих международных соглашений, участниками которых могут быть соответственно Члены Организации.
2. Пункт 1 настоящей статьи не должен толковаться как дающий основания для задержки или отсрочки переговоров и заключения соглашений о включении под мандатных и других территорий в систему опеки, как это предусмотрено в статье 77.

Статья 81

Соглашение об опеке в каждом случае должно включать условия, на которых будет управляться территория под опекой, а также определять власть, которая будет осуществлять управление территорией под опекой. Такая власть, называемая далее управляющей властью, может представлять собою одно или более государств или Организацию Объединенных Наций, как таковую.

Статья 82

В любом соглашении об опеке может определяться стратегический район или районы, которые могут включать часть или всю территорию под опекой, на которую распространяется соглашение, без ущерба для какого бы то ни было особого соглашения или соглашений, заключенных на основании статьи 43.

Статья 83

1. Все функции Организации Объединенных Наций, относящиеся к стратегическим районам, включая утверждение условий соглашений об опеке и их изменений или поправок к ним, осуществляются Советом Безопасности.
2. Основные цели, изложенные в статье 76, относятся к народу каждого из стратегических районов.
3. Совет Безопасности, соблюдая условия соглашений об опеке и без ущерба для требований безопасности, пользуется помощью Совета по Опеке для выполнения тех функций Организации Объединенных Наций, в соответствии с системой опеки, которые относятся к политическим, экономическим и социальным вопросам, а также к вопросам в области образования в стратегических районах.

Статья 84

Обязанностью управляющей власти является обеспечение того, чтобы территория под опекой играла свою роль в поддержании международного мира и безопасности. С этой целью управляющая власть уполномочивается использовать добровольные вооруженные силы, средства обслуживания и помощь территории под опекой при выполнении обязательств, принятых в этом отношении управляющей властью перед Советом Безопасности, а равно и для местной обороны и поддержания закона и порядка в пределах территории под опекой.

Статья 85

1. Функции Организации Объединенных Наций в отношении соглашений об опеке для всех районов, не отнесенных к числу стратегических, включая утверждение условий соглашений об опеке и их изменений или поправок к ним, осуществляются Генеральной Ассамблеей.
2. Совет по Опеке, действующий под руководством Генеральной Ассамблеи, помогает Генеральной Ассамблее в выполнении этих функций.

Глава XIII: Совет по Опеке

СОСТАВ

Статья 86

1. Совет по Опеке состоит из следующих Членов Организации Объединенных Наций:
   1. Тех Членов Организации, которые управляют территориями под опекой;
   2. Тех Членов Организации, поименованных в статье 23, которые не управляют территориями под опекой;
   3. Такого числа других Членов Организации, избранных Генеральной Ассамблеей на трехгодичный срок, какое может оказаться необходимым для обеспечения того, чтобы общее число членов Совета по Опеке распределялось поровну между Членами Организации, управляющими и не управляющими территориями под опекой.
2. Каждый Член Совета по Опеке назначит одно особо квалифицированное лицо, которое будет его представителем в Совете по Опеке.

ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ

Статья 87

Генеральная Ассамблея и находящийся под ее руководством Совет по Опеке при выполнении своих функций уполномочиваются:

1. Рассматривать отчеты, представляемые управляющей властью;
2. Принимать петиции и рассматривать их, консультируясь с управляющей властью;
3. Устраивать периодические посещения соответствующих территорий под опекой в согласованные с управляющей властью сроки; и
4. Предпринимать упомянутые и другие действия в соответствии с условиями соглашений об опеке.

Статья 88

Совет по Опеке разрабатывает анкету относительно политического, экономического и социального прогресса населения каждой территории под опекой, а также его прогресса в области образования, а управляющая власть каждой территории под опекой, входящей в компетенцию Генеральной Ассамблеи, представляет последней ежегодные доклады на основе этой анкеты.

ГОЛОСОВАНИЕ

Статья 89

1. Каждый член Совета по Опеке имеет один голос.
2. Решения Совета по Опеке принимаются большинством голосов присутствующих и участвующих в голосовании членов Совета.

ПРОЦЕДУРА

Статья 90

1. Совет по Опеке принимает свои собственные правила процедуры, включая порядок избрания своего Председателя.
2. Заседания Совета по Опеке созываются по мере надобности в соответствии с его правилами процедуры, которые должны предусматривать созыв заседаний по требованию большинства членов Совета.

Статья 91

Совет по Опеке пользуется в соответствующих случаях помощью Экономического и Социального Совета и специализированных учреждений в отношении вопросов, в которых они соответственно заинтересованы.

Глава XIV: Международный Суд

Статья 92

Международный Суд является главным судебным органом Организации Объединенных Наций. Он действует в соответствии с прилагаемым Статутом, который основан на Статуте Постоянной Палаты Международного Правосудия и образует неотъемлемую часть настоящего Устава.

Статья 93

1. Все Члены Организации являются ipso facto участниками Статута Международного Суда.
2. Государство, не являющееся Членом Организации, может стать участником Статута Международного Суда на условиях, которые определяются, в каждом отдельном случае, Генеральной Ассамблеей по рекомендации Совета Безопасности.

Статья 94

1. Каждый Член Организации обязуется выполнить решение Международного Суда по тому делу, в котором он является стороной.
2. В случае, если какая-либо сторона в деле не выполнит обязательства, возложенного на нее решением Суда, другая сторона может обратиться в Совет Безопасности, который может, если признает это необходимым, сделать рекомендации или решить о принятии мер для приведения решения в исполнение.

Статья 95

Настоящий Устав ни в коей мере не препятствует Членам Организации поручать разрешение своих разногласий другим судам в силу уже существующих соглашений или таких, которые могут быть заключены в будущем.

Статья 96

1. Генеральная Ассамблея или Совет Безопасности могут запрашивать от Международного Суда консультативные заключения по любому юридическому вопросу.
2. Другие органы Организации Объединенных Наций и специализированные учреждения, которым Генеральная Ассамблея может дать в любое время разрешение на это, также могут запрашивать консультативные заключения Суда по юридическим вопросам, возникающим в пределах их круга деятельности.

Глава XV: Секретариат

Статья 97

Секретариат состоит из Генерального Секретаря и такого персонала, который может потребоваться для Организации. Генеральный Секретарь назначается Генеральной Ассамблеей по рекомендации Совета Безопасности. Генеральный Секретарь является главным административным должностным лицом Организации.

Статья 98

Генеральный Секретарь действует в этом качестве на всех заседаниях Генеральной Ассамблеи, Совета Безопасности, Экономического и Социального Совета и Совета по Опеке и выполняет такие другие функции, какие возлагаются на него этими органами. Генеральный Секретарь представляет Генеральной Ассамблее ежегодный отчет о работе Организации.

Статья 99

Генеральный Секретарь имеет право доводить до сведения Совета Безопасности о любых вопросах, которые, по его мнению, могут угрожать поддержанию международного мира и безопасности.

Статья 100

1. При исполнении своих обязанностей Генеральный Секретарь и персонал Секретариата не должны запрашивать или получать указания от какого бы то ни было правительства или власти, посторонней для Организации. Они должны воздерживаться от любых действий, которые могли бы отразиться на их положении как международных должностных лиц, ответственных только перед Организацией.
2. Каждый Член Организации обязуется уважать строго международный характер обязанностей Генерального Секретаря и персонала Секретариата и не пытаться оказывать на них влияние при исполнении ими своих обязанностей.

Статья 101

1. Персонал Секретариата назначается Генеральным Секретарем, согласно правилам, устанавливаемым Генеральной Ассамблеей.
2. Надлежащий персонал выделяется для постоянной работы в Экономический и Социальный Совет, в Совет по Опеке и, по мере надобности, в другие органы Организации. Этот персонал составляет часть Секретариата.
3. При приеме на службу и определении условий службы следует руководствоваться, главным образом, необходимостью обеспечить высокий уровень работоспособности, компетентности и добросовестности. Должное внимание следует уделять важности подбора персонала на возможно более широкой географической основе.

Глава XVI: Разные постановления

Статья 102

1. Всякий договор и всякое международное соглашение, заключенные любым Членом Организации после вступления в силу настоящего Устава, должны быть, при первой возможности, зарегистрированы в Секретариате и им опубликованы.
2. Ни одна из сторон в любом таком договоре или международном соглашении, не зарегистрированных в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, не может ссылаться на такой договор или соглашение ни в одном из органов Организации Объединенных Наций.

Статья 103

В том случае, когда обязательства Членов Организации по настоящему Уставу окажутся в противоречии с их обязательствами по какому-либо другому международному соглашению, преимущественную силу имеют обязательства по настоящему Уставу.

Статья 104

Организация Объединенных Наций пользуется на территории каждого из своих Членов такой правоспособностью, которая может оказаться необходимой для выполнения ее функций и достижения ее целей.

Статья 105

1. Организация Объединенных Наций пользуется на территории каждого из своих Членов такими привилегиями и иммунитетами, которые необходимы для достижения ее целей.
2. Представители Членов Организации и ее должностные лица также пользуются привилегиями и иммунитетами, которые необходимы для самостоятельного выполнения ими своих функций, связанных с деятельностью Организации.
3. Генеральная Ассамблея может делать рекомендации для определения деталей применения пунктов 1 и 2 настоящей статьи, а также может предлагать Членам Организации конвенции для этой цели.

Глава XVII: Мероприятия по безопасности в переходный период

Статья 106

Впредь до вступления в силу таких упомянутых в статье 43 особых соглашений, какие, по мнению Совета Безопасности, дают ему возможность начать осуществление своих обязанностей, согласно статье 42, участники Декларации Четырех Держав, подписанной в Москве 30 октября 1943 г., и Франция будут, в соответствии с положениями пункта 5 этой Декларации, консультироваться друг с другом и, в случае необходимости, с другими Членами Организации с целью таких совместных действий от имени Организации, какие могут оказаться необходимыми для поддержания международного мира и безопасности.

Статья 107

Настоящий Устав ни в коей мере не лишает юридической силы действия, предпринятые или санкционированные в результате второй мировой войны несущими ответственность за такие действия правительствами, в отношении любого государства, которое в течение второй мировой войны было врагом любого из государств, подписавших настоящий Устав, а также не препятствует таким действиям.

Глава XVIII: Поправки

Статья 108

Поправки к настоящему Уставу вступают в силу для всех Членов Организации, после того как они приняты двумя третями голосов членов Генеральной Ассамблеи и ратифицированы, в соответствии с их конституционной процедурой, двумя третями Членов Организации, включая всех постоянных членов Совета Безопасности.

Статья 109

1. С целью пересмотра настоящего Устава может быть созвана Генеральная конференция Членов Организации Объединенных Наций в срок и в месте, которые должны быть определены двумя третями голосов членов Генеральной Ассамблеи и голосами любых девяти членов Совета Безопасности. Каждый Член Организации будет иметь на Конференции один голос.
2. Любое изменение настоящего Устава, рекомендованное двумя третями голосов участников Конференции, вступит в силу по ратификации, в соответствии с их конституционной процедурой, двумя третями Членов Организации, включая всех постоянных членов Совета Безопасности.
3. Если такая Конференция не состоится до десятой ежегодной сессии Генеральной Ассамблеи, считая со вступления настоящего Устава в силу, предложение созвать такую Конференцию включается в повестку дня этой сессии Генеральной Ассамблеи, и Конференция созывается, если это будет решено простым большинством голосов членов Генеральной Ассамблеи и голосами любых семи членов Совета Безопасности.

Глава XIX: Ратификация и подписание

Статья 110

1. Настоящий Устав подлежит ратификации подписавшими его государствами, в соответствии с их конституционной процедурой.
2. Ратификационные грамоты должны сдаваться на хранение Правительству Соединенных Штатов Америки, которое будет извещать о сдаче на хранение каждой грамоты все государства, подписавшие Устав, также как и Генерального Секретаря Организации, когда он будет назначен.
3. Настоящий Устав вступит в силу по сдаче на хранение ратификационных грамот Китайской Республикой, Францией, Союзом Советских Социалистических Республик, Соединенным Королевством Великобритании и Северной Ирландии и Соединенными Штатами Америки и большинством других государств, подписавших Устав. После этого Правительством Соединенных Штатов Америки будет составлен протокол о сдаче на хранение ратификационных грамот, копии с которого будут разосланы всем подписавшим Устав государствам.
4. Государства, подписавшие настоящий Устав, которые ратифицируют его после того, как он вступит в силу, станут Первоначальными Членами Организации Объединенных Наций со дня сдачи ими на хранение своих соответствующих ратификационных грамот.

Статья 111

Настоящий Устав, китайский, французский, русский, английский и испанский тексты которого являются равно аутентичными, будет храниться в архиве Правительства Соединенных Штатов Америки. Это Правительство препровождает копии Устава, должным образом заверенные, Правительствам всех других подписавших его государств.

В УДОСТОВЕРЕНИЕ ЧЕГО представители Правительств Объединенных Наций подписали настоящий Устав.

СОСТАВЛЕНО в городе Сан-Франциско, июня двадцать шестого дня, тысяча девятьсот сорок пятого года.

Дневной стационар – когда и кому

Наряду с амбулаторным и стационарным видами лечения все большее распространение получает оказание медицинской помощи в условиях дневных стационаров. Это своеобразный промежуточный вариант между амбулаторным режимом и стационарным лечением. Дневной стационар организуется для осуществления лечебных и диагностических мероприятий при заболеваниях и состояниях, не требующих круглосуточного медицинского наблюдения.

Общие показания к госпитализации в дневной стационар

ИНФОГРАФИКА

На лечение в дневной стационар поликлиники могут направляться следующие больные:

• с острыми заболеваниями и обострениями хронических заболеваний, не требующих круглосуточного наблюдения;

• пациенты, состоящие на диспансерном учете по поводу хронических заболеваний для проведения курса профилактического или реабилитационного лечения;

• граждане, не требующие по состоянию своего здоровья круглосуточного наблюдения, но требующее оказания медицинских услуг в госпитальных условиях, например, при использовании лечебных средств, после применения, которых должно осуществляться врачебное наблюдение на протяжении определенного времени в связи с возможными неблагоприятными реакциями;

• нуждающиеся во внутривенном капельном введении лекарственных средств;

• нуждающиеся в комплексном лечении с использованием физиотерапии, массажа, лечебной физкультуры, после которых необходим отдых, а также при введении медикаментов различными способами через определенные промежутки времени.

Порядок госпитализации в дневной стационар

Направление в стационар дневного пребывания выдают врачи первичного звена. Госпитализация производится в плановом порядке. При приеме в дневной стационар пациент должен быть первично осмотрен врачом дневного стационара, поскольку план мероприятий по лечению (дату начала лечения, длительность курса лечения, методы обследования, время прихода и длительность пребывания в дневном стационаре и др.) определяет врач дневного стационара для каждого больного индивидуально. 

Перед выпиской из дневного стационара производится заключительный осмотр больного врачом дневного стационара, а при необходимости – врачом-специалистом поликлиники, направившим больного в дневной стационар. В день выписки больного из дневного стационара амбулаторная карта передается лечащему врачу через регистратуру с заполненным эпикризом.

В случаях, когда необходимые виды помощи выходят за рамки возможностей медицинской организации, пациент должен быть переведен в медицинскую организацию с соответствующими возможностями.

Условия пребывания в дневном стационаре

• размещение пациентов производится в палатах от 2 до 10 койко-мест;

• проведение лечебно-диагностических манипуляций, лекарственное обеспечение осуществляют с момента поступления пациента в стационар;

• лечащий врач обязан информировать больного, а в случаях лечения несовершеннолетних в возрасте до 15 лет – его родителей или законных представителей о ходе лечения, прогнозе, необходимом индивидуальном режиме.

Общий объем медицинской помощи, предусмотренный в дневном стационаре

• Внутримышечные, подкожные и внутривенные инъекции.

• Внутривенные вливания лекарственных растворов.

• Наблюдение и лечение пациентов, закончивших стационарное лечение и выписанных в ранние сроки из стационара и получивших рекомендации о завершении терапии и реабилитации в условиях активного режима.

• Медицинское наблюдение за пациентами, перенесшими несложные оперативные вмешательства в стационарных условиях, после которых они не нуждаются в круглосуточном медицинском наблюдении (например, хирургическое лечение доброкачественных новообразований, вмешательство по поводу вросшего ногтя, неосложненных флегмон, панариция и пр.).

Обеспечение лекарственными препаратами в дневном стационаре осуществляется бесплатно, согласно утвержденному главным врачом формуляру дневного стационара в пределах установленных тарифов и в соответствии с госгарантиями.

Отказ при приеме в дневной стационар

В случае отказа в госпитализации врач дневного стационара в журнале учета приема больных и отказов в госпитализации делает запись о причинах отказа в госпитализации и принятых мерах с письменным ознакомлением больного. В случае конфликтных ситуаций пациент имеет право обратиться в администрацию поликлиники.

Этапы диспансеризации

Чтобы пройти диспансеризацию, необходимо обратиться в регистратуру поликлиники, к которой вы прикреплены, кабинет (отделение) медицинской профилактики.

Диспансеризация проводится в целях раннего (своевременного) выявления состояний, заболеваний и факторов риска их развития, немедицинского потребления наркотических средств и психотропных веществ.

Диспансеризация представляет собой комплекс мероприятий, включающий в себя профилактический медицинский осмотр и дополнительные методы обследований.

Диспансеризация проводится в два этапа.

Первый этап диспансеризации (скрининг) проводится с целью выявления у граждан признаков хронических неинфекционных заболеваний и факторов риска их развития, риска пагубного употребления алкоголя, потребления наркотических средств и психотропных веществ без назначения врача, определения группы здоровья, медицинских показаний к выполнению дополнительных обследований и осмотров врачами-специалистами для уточнения диагноза заболевания на втором этапе диспансеризации.

I этап диспансеризации

1. Для граждан в возрасте от 18 до 39 лет включительно 1 раз в 3 года:

1. Проведение профилактического медицинского осмотра в объёме:

   a) Анкетирование

   б) Расчет на основании антропометрии

   в) Измерение артериального давления

   г) Исследование уровня общего холестерина в крови

   д) Определение уровня глюкозы в крови натощак

   е) Определение относительного сердечно-сосудистого

   ж) Флюорографию легких или рентгенографию легких 1 раз в 2 года (18, 24, 30, 36 лет)

   з) Электрокардиографию в покое при первом прохождении профилактического медицинского осмотра (36, 39 лет)

2. Проведение мероприятий скрининга, направленного на раннее выявление онкологических заболеваний:

   Скрининг на выявление злокачественных новообразований шейки матки (у женщин): осмотр фельдшером (акушеркой) или врачом акушером-гинекологом, взятие мазка с шейки матки, цитологическое исследование мазка с шейки матки (методом Папаниколау)

3. Проведение краткого индивидуального профилактического консультирования в отделении (кабинете) медицинской профилактики (центре здоровья) врачом-терапевтом
4. Прием (осмотр) врачом-терапевтом по результатам первого этапа диспансеризации, в том числе осмотр на выявление визуальных и иных локализаций онкологических заболеваний, включающий осмотр кожных покровов, слизистых губ и ротовой полости, пальпация щитовидной железы, лимфатических узлов, с целью установления диагноза, определения группы здоровья, группы диспансерного наблюдения, определения медицинских показаний для осмотров (консультаций) и обследований в рамках второго этапа диспансеризации

2. Для граждан в возрасте от 40 до 64 лет включительно 1 раз в год:

1. Проведение профилактического медицинского осмотра в объёме:

   a) Анкетирование

   б) Расчет на основании антропометрии

   в) Измерение артериального давления

   г) Исследование уровня общего холестерина в крови

   д) Определение уровня глюкозы в крови натощак

   е) Определение абсолютного сердечно-сосудистого риска

   ж) Флюорографию легких или рентгенографию легких 1 раз в 2 года (40, 42, 44, 46, 48, 50, 52, 54, 56, 58, 60, 62, 64 лет)

   з) Электрокардиографию в покое

   и) Измерение внутриглазного давления

2. Проведение мероприятий скрининга, направленного на раннее выявление онкологических заболеваний:

   a) скрининг на выявление злокачественных новообразований шейки матки (у женщин): осмотр фельдшером (акушеркой) или врачом акушером-гинекологом, взятие мазка с шейки матки, цитологическое исследование мазка с шейки матки (методом Папаниколау) 1 раз в 3 года (42, 45, 48, 51, 54, 57, 60, 63 лет)

   б) скрининг на выявление злокачественных новообразований молочных желез (у женщин): маммография обеих молочных желез в двух проекциях с двойным прочтением рентгенограмм 1 раз в 2 года (40, 42, 44, 46, 48, 50, 52, 54, 56, 58, 60, 62, 64 лет)

   в) скрининг на выявление злокачественных новообразований предстательной железы (у мужчин): в возрасте 45, 50, 55, 60 и 64 лет — определение простат-специфического антигена в крови

   г) скрининг на выявление злокачественных новообразований толстого кишечника и прямой кишки: исследование кала на скрытую кровь иммунохимическим качественным или количественным методом 1 раз в 2 года (40, 42, 44, 46, 48, 50, 52, 54, 56, 58, 60, 62, 64 лет)

   д) скрининг на выявление злокачественных новообразований пищевода, желудка и двенадцатиперстной кишки: в возрасте 45 лет — эзофагогастродуоденоскопия (при необходимости может проводиться с применением анестезиологического пособия, в том числе в медицинских организациях, оказывающих специализированную медицинскую помощь, в условиях дневного стационара).

3. Общий анализ крови (гемоглобин, лейкоциты, СОЭ)
4. Проведение краткого индивидуального профилактического консультирования в отделении (кабинете) медицинской профилактики (центре здоровья)
5. Прием (осмотр) врачом-терапевтом по результатам первого этапа диспансеризации, в том числе осмотр на выявление визуальных и иных локализаций онкологических заболеваний, включающий осмотр кожных покровов, слизистых губ и ротовой полости, пальпацию щитовидной железы, лимфатических узлов, с целью установления диагноза, определения группы здоровья, группы диспансерного наблюдения, определения медицинских показаний для осмотров (консультаций) и обследований в рамках второго этапа диспансеризации

3. Для граждан в возрасте 65 лет и старше 1 раз в год:

1. Проведение профилактического медицинского осмотра в объеме:

   a) Анкетирование

   б) Расчет на основании антропометрии

   в) Измерение артериального давления

   г) Исследование уровня общего холестерина в крови

   д) Определение уровня глюкозы в крови

   е) Флюорографию легких или рентгенографию легких 1 раз в 2 года (66, 68, 70, 72, 74, 76, 78, 80, 82, 84, 86, 88, 90, 92, 94, 96, 98 лет)

   ж) Электрокардиографию в покое

   з) Измерение внутриглазного давления

2. Проведение мероприятий скрининга, направленного на раннее выявление онкологических заболеваний:

   a) скрининг на выявление злокачественных новообразований молочных желез (у женщин): в возрасте до 75 лет включительно — маммография обеих молочных желез в двух проекциях с двойным прочтением рентгенограмм 1 раз в 2 года (66, 68, 70, 72, 74 лет)

   б) скрининг на выявление злокачественных новообразований толстого кишечника и прямой кишки: в возрасте от 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75 лет — исследование кала на скрытую кровь иммунохимическим качественным или количественным методом

3. Общий анализ крови (гемоглобин, лейкоциты, СОЭ)
4. Проведение краткого индивидуального профилактического консультирования в отделении (кабинете) медицинской профилактики (центре здоровья)
5. Прием (осмотр) врачом-терапевтом по результатам первого этапа диспансеризации, в том числе осмотр на выявление визуальных и иных локализаций онкологических заболеваний, включающий осмотр кожных покровов, слизистых губ и ротовой полости, пальпацию щитовидной железы, лимфатических узлов, с целью установления диагноза, определения группы здоровья, группы диспансерного наблюдения, определения медицинских показаний для осмотров (консультаций) и обследований в рамках второго этапа диспансеризации

II этап диспансеризации

Проводится с целью дополнительного обследования и уточнения диагноза заболевания (состояния) и включает в себя:

1. осмотр (консультацию) врачом-неврологом при наличии показаний;
2. дуплексное сканирование брахицефальных артерий при наличии показаний;
3. осмотр (консультацию) врачом-хирургом или врачом-урологом при наличии показаний;
4. осмотр (консультацию) врачом-хирургом или врачом-колопроктологом при наличии показаний;
5. колоноскопию по назначению врача-хирурга или врача-колопроктолога;
6. эзофагогастродуоденоскопию при наличии показаний;
7. рентгенография легких, компьютерная томография легких при наличии показаний;
8. спирометрию при наличии показаний;
9. осмотр (консультацию) врачом акушером-гинекологом при наличии показаний;
10. осмотр (консультацию) врачом-оториноларингологом при наличии показаний;
11. осмотр (консультацию) врачом-офтальмологом при наличии показаний;
12. проведение индивидуального или группового углубленного профилактического консультирования в отделении (кабинете) медицинской профилактики, центре здоровья;
13. прием врачом-терапевтом по результатам второго этапа диспансеризации.

Итоги ДОГВН

По результатам профилактического осмотра и диспансеризации определяется группа здоровья и группа диспансерного наблюдения гражданина:

I группа здоровья — граждане, у которых не установлены хронические неинфекционные заболевания, отсутствуют факторы риска развития таких заболеваний или имеются указанные факторы риска при низком или среднем абсолютном сердечно-сосудистом риске и которые не нуждаются в диспансерном наблюдении по поводу других заболеваний (состояний).

II группа здоровья – граждане, у которых не установлены хронические неинфекционные заболевания, но имеются факторы риска развития таких заболеваний при высоком или очень высоком абсолютном сердечно-сосудистом риске, а также граждане, у которых выявлено ожирение и (или) гиперхолестеринемия с уровнем общего холестерина 8 ммоль/л и более, и (или) лица, курящие более 20 сигарет в день, и (или) лица с выявленным риском пагубного потребления алкоголя и (или) риском потребления наркотических средств или психотропных веществ без назначения врача, и которые не нуждаются в диспансерном наблюдении по поводу других заболеваний (состояний).

IIIа группа здоровья – граждане, имеющие хронические неинфекционные заболевания, требующие установления диспансерного наблюдения или оказания специализированной, в том числе высокотехнологичной, медицинской помощи, а также граждане с подозрением на наличие этих заболеваний (состояний), нуждающиеся в дополнительном обследовании.

IIIб группа здоровья – граждане, не имеющие хронические неинфекционные заболевания, но требующие установления диспансерного наблюдения или оказания специализированной, в том числе высокотехнологичной, медицинской помощи по поводу иных заболеваний, а также граждане с подозрением на наличие этих заболеваний, нуждающиеся в дополнительном обследовании.

Граждане с IIIа и IIIб группами здоровья подлежат диспансерному наблюдению врачом-терапевтом, врачами-специалистами с проведением профилактических, лечебных и реабилитационных мероприятий.

Контроль

Контроль за организацией проведения ДОГВН в медицинской организации осуществляет департамент здравоохранения Воронежской области, Территориальный фонд ОМС и страховые медицинские организации.

Наблюдательные исследования — методы исследования в психологии

Цели обучения

1. Перечислите различные типы методов наблюдательного исследования и проведите различие между ними.
2. Опишите сильные и слабые стороны каждого метода наблюдательного исследования.

Что такое наблюдательные исследования?

Термин обсервационное исследование используется для обозначения нескольких различных типов неэкспериментальных исследований, в которых поведение систематически наблюдается и регистрируется.Цель наблюдательного исследования — описать переменную или набор переменных. В более общем плане цель состоит в том, чтобы получить снимок конкретных характеристик человека, группы или окружения. Как описано ранее, наблюдательные исследования не являются экспериментальными, потому что ничем не манипулируют и не контролируют, и поэтому мы не можем прийти к причинным выводам, используя этот подход. Данные, которые собираются в ходе наблюдательных исследований, часто носят качественный характер, но они также могут быть количественными или и тем, и другим (смешанные методы).Существует несколько различных типов методов наблюдений, которые будут описаны ниже.

Натуралистическое наблюдение

Натуралистическое наблюдение — это метод наблюдения, который включает наблюдение за поведением людей в среде, в которой оно обычно происходит. Таким образом, натуралистическое наблюдение — это вид полевых исследований (в отличие от лабораторных исследований). Известное исследование шимпанзе Джейн Гудолл — классический пример натуралистического наблюдения. ДокторГудолл провел три десятилетия, наблюдая за шимпанзе в их естественной среде обитания в Восточной Африке. Она изучила такие вещи, как социальная структура шимпанзе, модели спаривания, гендерные роли, структура семьи и забота о потомстве, наблюдая за ними в дикой природе. Однако натуралистическое наблюдение могло бы проще включать наблюдение за покупателями в продуктовом магазине, за детьми на школьной площадке или за психиатрическими стационарными пациентами в их палатах. Исследователи, занимающиеся натуралистическим наблюдением, обычно проводят свои наблюдения максимально ненавязчиво, чтобы участники не знали, что их изучают.Такой подход называется замаскированным натуралистическим наблюдением. С этической точки зрения этот метод считается приемлемым, если участники остаются анонимными, а поведение происходит в общественных местах, где люди обычно не ожидают конфиденциальности. Например, покупатели продуктовых магазинов, складывающие товары в тележки для покупок, ведут себя публично, что легко заметить работникам магазина и другим покупателям. По этой причине большинство исследователей сочли бы этически приемлемым наблюдение за ними для исследования.С другой стороны, один из аргументов против этичности натуралистического наблюдения за «поведением в ванной», обсуждавшийся ранее в книге, состоит в том, что у людей есть разумные ожидания уединения даже в общественном туалете, и что это ожидание было нарушено.

В случаях, когда проведение замаскированного натуралистического наблюдения неэтично или практично, исследователи могут провести неприкрытое натуралистическое наблюдение , когда участникам сообщают о присутствии исследователя и отслеживают их поведение.Тем не менее, одна проблема с нескрываемым натуралистическим наблюдением — это реактивность. Реактивность относится к тому, когда мера изменяет поведение участников. В случае неприкрытого натуралистического наблюдения проблема реактивности заключается в том, что, когда люди знают, что за ними наблюдают и изучают, они могут действовать иначе, чем обычно. Этот тип реактивности известен как эффект Хоторна . Например, вы можете действовать по-другому в баре, если знаете, что кто-то наблюдает за вами и записывает ваше поведение, и это сделает исследование недействительным.Таким образом, замаскированное наблюдение менее реактивно и, следовательно, может иметь более высокую достоверность, потому что люди не знают, что за их поведением наблюдают и записывают. Однако теперь мы знаем, что люди часто привыкают к наблюдению и со временем начинают вести себя естественно в присутствии исследователя. Другими словами, со временем люди привыкают к наблюдению. Подумайте о реалити-шоу, таких как «Большой брат» или «Выживший», где за людьми постоянно наблюдают и записывают. Хотя поначалу они могут вести себя наилучшим образом, через довольно короткий промежуток времени они флиртуют, занимаются сексом, почти ничего не носят, кричат ​​друг на друга и иногда ведут себя смущающимся образом.

Наблюдение за участниками

Другой подход к сбору данных в обсервационных исследованиях — это включенное наблюдение. В включенном наблюдении исследователи становятся активными участниками группы или ситуации, которую они изучают. Наблюдение с участием участников очень похоже на натуралистическое наблюдение, поскольку оно включает наблюдение за поведением людей в среде, в которой оно обычно происходит. Как и в случае с натуралистическим наблюдением, собираемые данные могут включать интервью (обычно неструктурированные), заметки, основанные на их наблюдениях и взаимодействиях, документы, фотографии и другие артефакты.Единственное различие между натуралистическим наблюдением и включенным наблюдением состоит в том, что исследователи, участвующие в включенном наблюдении, становятся активными членами группы или ситуаций, которые они изучают. Основное обоснование включенного наблюдения состоит в том, что может существовать важная информация, которая доступна только или может быть интерпретирована только кем-то, кто является активным участником группы или ситуации. Подобно натуралистическому наблюдению, включенное наблюдение может быть замаскированным или незаметным.В замаскированных включенных наблюдениях исследователей притворяются членами социальной группы, которую они наблюдают, и скрывают свою истинную идентичность как исследователей.

В известном примере наблюдения замаскированного участника Леон Фестингер и его коллеги проникли в культ Судного дня, известный как Искатели, члены которого считали, что апокалипсис произойдет 21 декабря 1954 года. Заинтересованы в изучении того, как члены группы будут психологически справляться с ситуацией, когда пророчество неизбежно провалилось, они тщательно записали события и реакции членов культа в дни до и после предполагаемого конца света.Неудивительно, что члены культа не отказались от своей веры, а вместо этого убедили себя, что именно их вера и усилия спасли мир от разрушения. Позже Фестингер и его коллеги опубликовали книгу об этом опыте, которую они использовали для иллюстрации теории когнитивного диссонанса (Festinger, Riecken, & Schachter, 1956).

В отличие от открытого включенного наблюдения, исследователей становятся частью группы, которую они изучают, и раскрывают свою истинную личность в качестве исследователей группе, находящейся под следствием.И снова есть важные этические вопросы, которые следует учитывать при замаскированном включенном наблюдении. Во-первых, невозможно получить информированное согласие, а во-вторых, используется обман. Исследователь обманывает участников, намеренно утаивая информацию об их мотивах быть частью социальной группы, которую они изучают. Но иногда замаскированное участие — единственный способ получить доступ к защитной группе (например, к культу). Кроме того, замаскированное включенное наблюдение менее склонно к реактивности, чем открытое включенное наблюдение.

Исследование Розенхана (1973) опыта людей в психиатрическом отделении можно было бы рассматривать как замаскированное включенное наблюдение, поскольку Розенхан и его псевдопациенты были госпитализированы в психиатрические больницы под предлогом того, что они являются пациентами, чтобы они могли наблюдать за тем, как психиатрические пациенты лечатся. сотрудники. Персонал и другие пациенты не знали, что они на самом деле являются исследователями.

Еще один пример включенного наблюдения — это исследование социолога Эми Уилкинс, посвященное университетской религиозной организации, в котором подчеркивалось, насколько счастливы ее члены (Wilkins, 2008).Уилкинс провела 12 месяцев, посещая собрания группы и светские мероприятия и участвуя в них, и она взяла интервью у нескольких членов группы. В своем исследовании Уилкинс определила несколько способов, которыми группа «навязывала» счастье — например, постоянно говоря о счастье, препятствуя выражению отрицательных эмоций и используя счастье как способ отличить себя от других групп.

Одно из основных преимуществ включенного наблюдения состоит в том, что исследователи гораздо лучше понимают точку зрения и опыт людей, которых они изучают, когда они являются частью социальной группы.Основным ограничением этого подхода является то, что простое присутствие наблюдателя может повлиять на поведение наблюдаемых людей. Хотя это также относится к натуралистическим наблюдениям, дополнительные проблемы возникают, когда исследователи становятся активными членами социальной группы, которую они изучают, потому что они могут изменить социальную динамику и / или повлиять на поведение людей, которых они изучают. Точно так же, если исследователь действует как участник-наблюдатель, могут возникнуть опасения по поводу предвзятости, возникающей в результате развития отношений с участниками.Конкретно исследователь может стать менее объективным, что приведет к большей предвзятости экспериментатора.

Структурированное наблюдение

Другой метод наблюдений — это структурированное наблюдение . Здесь исследователь проводит тщательные наблюдения за одним или несколькими конкретными формами поведения в конкретной обстановке, которая более структурирована, чем настройки, используемые при натуралистическом или включенном наблюдении. Часто обстановка, в которой проводятся наблюдения, не соответствует естественной обстановке.Вместо этого исследователь может наблюдать за людьми в лабораторных условиях. В качестве альтернативы исследователь может наблюдать за людьми в естественной обстановке (например, в классе), которую они каким-то образом структурировали, например, представив некоторые конкретные задачи, в которых участники должны участвовать, или представив определенную социальную ситуацию или манипуляции.

Структурированное наблюдение очень похоже на натуралистическое и включенное наблюдение в том, что во всех трех случаях исследователи наблюдают естественное поведение; однако упор в структурированном наблюдении делается на сборе количественных, а не качественных данных.Исследователей, использующих этот подход, интересует ограниченный набор моделей поведения. Это позволяет им количественно оценить поведение, которое они наблюдают. Другими словами, структурированное наблюдение менее глобально, чем натуралистическое или включенное наблюдение, потому что исследователь, занимающийся структурированными наблюдениями, заинтересован в небольшом количестве конкретных форм поведения. Таким образом, вместо того, чтобы записывать все, что происходит, исследователь сосредотачивается только на очень конкретных интересующих его действиях.

Исследователи Роберт Левин и Ара Норензаян использовали структурированное наблюдение для изучения различий в «темпе жизни» в разных странах (Levine & Norenzayan, 1999).Одна из их мер заключалась в наблюдении за пешеходами в большом городе, чтобы узнать, сколько времени им нужно, чтобы пройти 60 футов. Они обнаружили, что люди в некоторых странах передвигались надежно быстрее, чем люди в других странах. Например, жители Канады и Швеции преодолевали 60 футов в среднем за 13 секунд, а жители Бразилии и Румынии — за 17 секунд. Когда структурированное наблюдение происходит в сложном и даже хаотическом «реальном мире», важно учитывать вопросы о том, когда, где и при каких условиях будут проводиться наблюдения и за кем именно будут наблюдать.Левин и Норензаян описали процесс отбора проб следующим образом:

«Скорость ходьбы мужчин и женщин на расстоянии 60 футов была измерена как минимум в двух местах в основных центральных районах каждого города. Измерения проводились в основное рабочее время в ясные летние дни. Все места были плоскими, беспрепятственными, с широкими тротуарами и в достаточной степени малолюдными, чтобы пешеходы могли двигаться с потенциально максимальной скоростью. Для контроля эффектов общения использовались только пешеходы, идущие в одиночку.Время для детей, лиц с очевидными физическими недостатками и посетителей витрин не учитывалось. В большинстве городов были засчитаны тридцать пять мужчин и 35 женщин ». (стр.186).

Точная спецификация процесса выборки таким образом делает сбор данных управляемым для наблюдателей, а также обеспечивает некоторый контроль над важными посторонними переменными. Например, проводя свои наблюдения в ясные летние дни во всех странах, Левин и Норензаян контролировали влияние погоды на скорость ходьбы людей.В исследовании Левина и Норензаяна измерение было относительно простым. Они просто отмерили 60-футовое расстояние вдоль городского тротуара, а затем использовали секундомер, чтобы отследить время участников, когда они прошли это расстояние.

В качестве другого примера исследователи Роберт Краут и Роберт Джонстон хотели изучить реакцию боулеров на свои удары, как когда они смотрят на кегли, так и когда они поворачиваются к своим товарищам (Kraut & Johnston, 1979). Но какие «реакции» им следует наблюдать? Основываясь на предыдущих исследованиях и собственном пилотном тестировании, Краут и Джонстон составили список реакций, в который вошли «закрытая улыбка», «открытая улыбка», «смех», «нейтральное лицо», «взгляд вниз», «взгляд в сторону» и «Прикрытие лица» (закрытие лица руками).Наблюдатели запомнили этот список, а затем практиковались, кодируя реакции боулеров, которые были записаны на видео. Во время фактического исследования наблюдатели говорили в диктофон, описывая реакции, которые они наблюдали. Среди наиболее интересных результатов этого исследования было то, что боулеры редко улыбались, когда они все еще смотрели на кегли. Они с гораздо большей вероятностью улыбались после того, как повернулись к своим товарищам, предполагая, что улыбка — это не просто выражение счастья, но и форма социального общения.

В еще одном примере (на этот раз в лабораторных условиях) Дов Коэн и его коллеги попросили наблюдателей оценить эмоциональные реакции участников, которых только что намеренно ударил и оскорбил сообщник после того, как они бросили заполненный вопросник в конце опроса. прихожая. Сообщник представился кем-то, кто работал в том же здании и был разочарован тем, что ему пришлось дважды закрывать ящик для документов, чтобы позволить участникам пройти мимо них (сначала бросить анкету в конце коридора, а затем еще раз. на обратном пути в комнату, где, по их мнению, проводилось исследование, на которое они подписались).Двое наблюдателей располагались в разных концах коридора, чтобы они могли читать язык тела участников и слышать все, что они могут сказать. Интересно, что исследователи выдвинули гипотезу о том, что участники из южных штатов США, которые являются одним из нескольких мест в мире с «культурой чести», отреагируют более агрессивно, чем участники из северных Соединенных Штатов. подтверждается данными наблюдений (Cohen, Nisbett, Bowdle, & Schwarz, 1996).

Когда наблюдения требуют суждения со стороны наблюдателей — как в исследованиях Краута, Джонстона, Коэна и его коллег — обычно требуется процесс, называемый кодированием . Кодирование обычно требует четкого определения набора целевого поведения. Затем наблюдатели классифицируют участников по отдельности с точки зрения того, к какому поведению они прибегали и сколько раз они проявляли каждое поведение. Наблюдатели могут даже записывать продолжительность каждого поведения.Целевое поведение должно быть определено таким образом, чтобы разные наблюдатели могли кодировать их одинаковым образом. Эта трудность с кодированием иллюстрирует проблему межэкспертной надежности, как упоминалось в главе 4. Ожидается, что исследователи продемонстрируют межэкспертную надежность своей процедуры кодирования, попросив нескольких оценщиков независимо кодировать одно и то же поведение, а затем продемонстрировав, что разные наблюдатели находятся в тесном согласии. Краут и Джонстон, например, записывали на видео некоторые реакции участников, и два наблюдателя независимо друг от друга кодировали их.Два наблюдателя показали, что они согласны с реакциями, которые проявлялись в 97% случаев, что свидетельствует о хорошей межэкспертной надежности.

Одно из основных преимуществ структурированного наблюдения состоит в том, что оно намного более эффективно, чем натуралистическое и включенное наблюдение. Поскольку исследователи сосредоточены на конкретном поведении, это сокращает время и расходы. Кроме того, часто среда структурирована таким образом, чтобы поощрять интересующее поведение, что опять же означает, что исследователям не нужно тратить столько времени на ожидание естественного проявления интересующего поведения.Наконец, исследователи, использующие этот подход, явно могут усилить контроль над окружающей средой. Однако, когда исследователи усиливают контроль над окружающей средой, это может сделать ее менее естественной, что снижает внешнюю достоверность. Например, менее ясно, будут ли структурированные наблюдения, сделанные в лабораторных условиях, распространяться на условия реального мира. Более того, поскольку исследователи, занимающиеся структурированным наблюдением, часто не замаскированы, может возникнуть больше опасений по поводу реактивности.

Примеры из практики

Пример из практики — это углубленное изучение личности. Иногда также проводятся тематические исследования социальных единиц (например, культа) и событий (например, стихийного бедствия). Однако чаще всего в психологии тематические исследования предоставляют подробное описание и анализ человека. Часто человек страдает редким или необычным состоянием или заболеванием или имеет повреждение определенной области мозга.

Как и многие другие методы исследования с использованием наблюдений, тематические исследования обычно носят более качественный характер.Методы тематического исследования включают углубленное и часто продольное обследование человека. В зависимости от направленности тематического исследования, люди могут наблюдаться или не наблюдаться в их естественной среде. Если естественная обстановка не вызывает интереса, человека могут пригласить в кабинет терапевта или в лабораторию исследователя для изучения. Кроме того, основная часть отчета о тематическом исследовании будет сосредоточена на подробных описаниях человека, а не на статистическом анализе. С учетом сказанного, некоторые количественные данные также могут быть включены в описание тематического исследования.Например, индивидуальный балл депрессии можно сравнить с нормативным баллом или его балл до и после лечения. Как и в случае с другими качественными методами, для сбора информации по делу можно использовать множество различных методов и инструментов. Например, интервью, натуралистическое наблюдение, структурированное наблюдение, психологическое тестирование (например, тест IQ) и / или физиологические измерения (например, сканирование мозга) могут использоваться для сбора информации о человеке.

HM — один из самых известных кейсов в области психологии.HM страдала трудноизлечимой и очень тяжелой эпилепсией. Хирург локализовал эпилепсию HM в его медиальной височной доле и в 1953 году удалил большие участки гиппокампа, пытаясь остановить припадки. Лечение оказалось успешным, так как оно разрешило его эпилепсию, а его IQ и личность остались неизменными. Однако врачи вскоре поняли, что у HM наблюдается странная форма амнезии, называемая антероградной амнезией. HM мог вести разговор и запоминать короткие цепочки букв, цифр и слов.В основном его кратковременная память сохранилась. Однако HM не смог зафиксировать новые события в памяти. Он потерял способность передавать информацию из кратковременной памяти в долговременную, что исследователи памяти называют консолидацией. Таким образом, хотя он мог продолжить разговор с кем-то, он полностью забыл разговор после того, как он закончился. Это было чрезвычайно важным тематическим исследованием для исследователей памяти, потому что оно предполагало диссоциацию между кратковременной памятью и долговременной памятью, предполагало, что это две разные способности, обслуживаемые разными областями мозга.Также было высказано предположение, что височные доли особенно важны для консолидации новой информации (т.е.для передачи информации из кратковременной памяти в долговременную).

Читаете в печати? Отсканируйте этот QR-код, чтобы просмотреть видео на своем мобильном устройстве. Или перейдите на youtu.be/KkaXNvzE4pk

История психологии наполнена влиятельными тематическими исследованиями, такими как описание Зигмундом Фрейдом «Анны О.». (см. примечание 6.1 «Дело« Анны О. »») и описание Джоном Ватсоном и Розали Рейнер Маленького Альберта (Watson & Rayner, 1920), который якобы научился бояться белой крысы — наряду с другими пушистыми объектами — когда исследователи неоднократно издавали громкий звук каждый раз, когда крыса приближалась к нему.

Дело «Анны О.»

Зигмунд Фрейд использовал случай с молодой женщиной, которую он назвал «Анна О.». чтобы проиллюстрировать многие принципы его теории психоанализа (Freud, 1961). (Ее настоящее имя было Берта Паппенгейм, и она была одной из первых феминисток, которая в дальнейшем внесла важный вклад в сферу социальной работы.) Анна пришла к коллеге Фрейда Йозефу Брейеру примерно в 1880 году с различными странными физическими и психологическими симптомами. Одна из них заключалась в том, что в течение нескольких недель она не могла пить.Согласно Фрейду,

Она брала стакан воды, который ей так хотелось, но как только он касался ее губ, она отталкивала его, как человек, страдающий водобоязнью … Она жила только фруктами, такими как дыни и т. Д., Чтобы уменьшить ее мучительную жажду. (стр.9)

Но, согласно Фрейду, прорыв произошел однажды, когда Анна находилась под гипнозом.

[S] он ворчал на ее английскую «спутницу», о которой она не заботилась, и продолжал описывать со всеми признаками отвращения, как она однажды вошла в комнату этой леди и как ее маленькая собачка — ужасно тварь! — пила там из стакана.Пациентка ничего не сказала, так как хотела быть вежливой. После того, как она снова энергично выразила сдерживаемый гнев, она попросила чего-нибудь выпить, без труда выпила большое количество воды и проснулась от гипноза со стаканом у губ; и после этого беспокойство исчезло, чтобы никогда не вернуться. (стр.9)

Фрейд считал, что Анна подавила воспоминания об этом инциденте вместе с эмоциями, которые он вызвал, и что это было причиной ее неспособности пить.Более того, он считал, что ее воспоминания об инциденте, а также выражение подавленных ею эмоций заставили симптом исчезнуть.

В качестве иллюстрации теории Фрейда пример Анны О. весьма эффективен. Однако в качестве доказательства теории это по сути бесполезно. Описание не дает возможности узнать, действительно ли Анна подавила воспоминание о собаке, пьющей из стакана, вызвало ли это подавление ее неспособность пить, или же воспоминание об этой «травме» облегчило симптом.Из этого тематического исследования также неясно, насколько типичным или нетипичным был опыт Анны.

Рисунок 10.1 Анна О. «Анна О.» был предметом известного тематического исследования, использованного Фрейдом для иллюстрации принципов психоанализа. Источник: http://en.wikipedia.org/wiki/File:Pappenheim_1882.jpg Примеры из практики

полезны, потому что они обеспечивают уровень детального анализа, которого нет во многих других исследовательских методах, и из этого более подробного анализа можно получить более глубокое понимание. В результате изучения конкретного случая исследователь может получить более четкое представление о том, что может стать важным для более широкого рассмотрения в будущих более контролируемых исследованиях.Тематические исследования также часто являются единственным способом изучения редких состояний, потому что может быть невозможно найти достаточно большую выборку людей с этим заболеванием, чтобы использовать количественные методы. Хотя на первый взгляд может показаться, что тематическое исследование редкого человека мало что говорит нам о нас самих, они часто дают представление о нормальном поведении. Случай с HM дал важное понимание роли гиппокампа в консолидации памяти.

Однако важно отметить, что, хотя тематические исследования могут предоставить понимание определенных областей и переменных для изучения и могут быть полезны при разработке теорий, их никогда не следует использовать в качестве доказательств для теорий.Другими словами, тематические исследования можно использовать как источник вдохновения для формулирования теорий и гипотез, но затем эти гипотезы и теории необходимо официально проверить с использованием более строгих количественных методов. Причина, по которой тематические исследования не следует использовать для поддержки теорий, заключается в том, что они страдают от проблем как с внутренней, так и с внешней достоверностью. В тематических исследованиях отсутствуют надлежащие средства контроля, которые содержатся в настоящих экспериментах. Таким образом, они страдают от проблем с внутренней достоверностью, поэтому их нельзя использовать для определения причинно-следственной связи.Например, во время операции HM хирург мог случайно повредить другую область мозга HM (возможность предполагалась рассечением мозга HM после его смерти), и это поражение могло способствовать его неспособности консолидировать новую информацию. Дело в том, что с помощью тематических исследований мы не можем исключить такого рода альтернативные объяснения. Итак, как и в случае со всеми методами наблюдения, тематические исследования не позволяют определить причинно-следственную связь. Кроме того, поскольку тематические исследования часто проводятся на одном человеке и, как правило, на ненормальном человеке, исследователи не могут обобщать свои выводы на других людей.Напомним, что для большинства исследовательских проектов существует компромисс между внутренней и внешней достоверностью. Однако с тематическими исследованиями возникают проблемы как с внутренней, так и с внешней достоверностью. Таким образом, есть пределы как способности определять причинно-следственную связь, так и обобщать результаты. Последним ограничением тематических исследований является то, что теоретические предубеждения исследователя имеют широкие возможности окрашивать или искажать описание случая. Действительно, были обвинения в том, что женщина, изучающая HM, уничтожила множество ее данных, которые не были опубликованы, и ее ставили под сомнение за уничтожение противоречивых данных, которые не подтверждали ее теорию о том, как консолидируются воспоминания.Есть увлекательная статья в New York Times, в которой описаны некоторые противоречия, которые возникли после смерти Х.М., и анализ его мозга, который можно найти по адресу: https://www.nytimes.com/2016/08/07/magazine/the- мозг-то-не-помню.html? _r = 0

Архивные исследования

Другой подход, который часто называют наблюдательным исследованием, включает анализ архивных данных, которые уже были собраны для какой-либо другой цели. Примером может служить исследование Бретта Пелхэма и его коллег о «неявном эгоизме» — тенденции людей отдавать предпочтение людям, местам и вещам, которые похожи на них самих (Pelham, Carvallo, & Jones, 2005).В одном исследовании они изучили записи социального обеспечения, чтобы показать, что женщины с именами Вирджиния, Джорджия, Луиза и Флоренс с наибольшей вероятностью переехали в штаты Вирджиния, Джорджия, Луизиана и Флорида соответственно.

Как и в случае с естественным наблюдением, измерение может быть более или менее простым при работе с архивными данными. Например, подсчитать количество людей по имени Вирджиния, проживающих в разных штатах, на основе данных социального обеспечения относительно просто.Но рассмотрим исследование Кристофера Петерсона и его коллег о взаимосвязи между оптимизмом и здоровьем с использованием данных, которые были собраны много лет назад для исследования развития взрослых (Peterson, Seligman, & Vaillant, 1988). В 1940-х годах здоровые студенты мужского пола заполнили открытый вопросник о тяжелых переживаниях во время войны. В конце 1980-х Петерсон и его коллеги проанализировали ответы мужчин на анкету, чтобы определить стиль объяснения — их привычные способы объяснения плохих событий, которые с ними происходят.Более пессимистичные люди склонны винить себя и ожидать долгосрочных негативных последствий, которые влияют на многие аспекты их жизни, в то время как более оптимистичные люди склонны обвинять внешние силы и ожидать ограниченных негативных последствий. Чтобы получить оценку стиля объяснения для каждого участника, исследователи использовали процедуру, в которой все негативные события, упомянутые в ответах на анкету, и любые причинные объяснения для них были идентифицированы и записаны на учетных карточках. Они были предоставлены отдельной группе экспертов, которые оценили каждое объяснение по трем отдельным параметрам оптимизма-пессимизма.Затем эти оценки были усреднены для получения оценки стиля объяснения для каждого участника. Затем исследователи оценили статистическую взаимосвязь между манерой объяснения мужчин как студентов бакалавриата и архивными показателями их здоровья примерно в 60-летнем возрасте. Первичный результат заключался в том, что чем более оптимистично мужчины были в студенчестве, тем здоровее они были в старшем возрасте. Пирсон r был +,25.

Этот метод является примером анализа содержания — семейства систематических подходов к измерению с использованием сложных архивных данных.Точно так же, как структурированное наблюдение требует определения интересующего поведения и последующего наблюдения за ним по мере его появления, контент-анализ требует определения ключевых слов, фраз или идей, а затем поиска всех их вхождений в данных. Затем эти события можно подсчитать, рассчитать по времени (например, количество времени, посвященное развлекательным темам в вечернем выпуске новостей) или проанализировать множеством других способов.

6.5 Наблюдательные исследования — методы исследования в психологии

Цели обучения

1. Перечислите различные типы методов наблюдательного исследования и проведите различие между ними
2. Опишите сильные и слабые стороны каждого метода наблюдательного исследования.

Что такое наблюдательные исследования?

Термин обсервационное исследование используется для обозначения нескольких различных типов неэкспериментальных исследований, в которых поведение систематически наблюдается и регистрируется. Цель наблюдательного исследования — описать переменную или набор переменных. В более общем плане цель состоит в том, чтобы получить снимок конкретных характеристик человека, группы или окружения. Как описано ранее, наблюдательные исследования не являются экспериментальными, потому что ничем не манипулируют и не контролируют, и поэтому мы не можем прийти к причинным выводам, используя этот подход.Данные, которые собираются в ходе наблюдательных исследований, часто носят качественный характер, но они также могут быть количественными или и тем, и другим (смешанные методы). Существует несколько различных типов планов наблюдательных исследований, которые будут описаны ниже.

Натуралистическое наблюдение

Натуралистическое наблюдение — это метод наблюдения, который включает наблюдение за поведением людей в среде, в которой оно обычно происходит. Таким образом, натуралистическое наблюдение — это вид полевых исследований (в отличие от лабораторных исследований).Известное исследование шимпанзе Джейн Гудолл — классический пример натуралистического наблюдения. Доктор Гудолл провел три десятилетия, наблюдая за шимпанзе в их естественной среде обитания в Восточной Африке. Она изучила такие вещи, как социальная структура шимпанзе, модели спаривания, гендерные роли, структура семьи и забота о потомстве, наблюдая за ними в дикой природе. Однако натуралистическое наблюдение могло бы проще включать наблюдение за покупателями в продуктовом магазине, за детьми на школьной площадке или за психиатрическими стационарными пациентами в их палатах.Исследователи, занимающиеся натуралистическим наблюдением, обычно проводят свои наблюдения максимально ненавязчиво, чтобы участники не знали, что их изучают. Такой подход называется замаскированным натуралистическим наблюдением. С этической точки зрения этот метод считается приемлемым, если участники остаются анонимными и поведение происходит в общественных местах, где люди обычно не ожидают конфиденциальности. Например, покупатели продуктовых магазинов, складывающие товары в тележки для покупок, ведут себя публично, что легко заметить работникам магазина и другим покупателям.По этой причине большинство исследователей сочли бы этически приемлемым наблюдение за ними для исследования. С другой стороны, один из аргументов против этичности натуралистического наблюдения за «поведением в ванной», обсуждавшийся ранее в книге, состоит в том, что у людей есть разумные ожидания уединения даже в общественном туалете, и что это ожидание было нарушено.

В случаях, когда проведение замаскированного натуралистического наблюдения неэтично или практично, исследователи могут провести неприкрытое натуралистическое наблюдение , когда участникам сообщают о присутствии исследователя и отслеживают их поведение.Тем не менее, одна проблема с нескрываемым натуралистическим наблюдением — это реактивность. Реактивность относится к тому, когда мера изменяет поведение участников. В случае неприкрытого натуралистического наблюдения проблема реактивности заключается в том, что, когда люди знают, что за ними наблюдают и изучают, они могут действовать иначе, чем обычно. Например, вы можете действовать по-другому в баре, если знаете, что кто-то наблюдает за вами и записывает ваше поведение, и это сделает исследование недействительным.Таким образом, замаскированное наблюдение менее реактивно и, следовательно, может иметь более высокую достоверность, потому что люди не знают, что за их поведением наблюдают и записывают. Однако теперь мы знаем, что люди часто привыкают к наблюдению и со временем начинают вести себя естественно в присутствии исследователя. Другими словами, со временем люди привыкают к наблюдению. Подумайте о реалити-шоу, таких как «Большой брат» или «Выживший», где за людьми постоянно наблюдают и записывают. Хотя поначалу они могут вести себя наилучшим образом, через довольно короткий промежуток времени они флиртуют, занимаются сексом, почти ничего не носят, кричат ​​друг на друга, а временами ведут себя как полные дураки перед всей нацией.

Наблюдение за участниками

Другой подход к сбору данных в обсервационных исследованиях — это включенное наблюдение. В участвующем наблюдении исследователи становятся активными участниками группы или ситуации, которую они изучают. Наблюдение с участием участников очень похоже на натуралистическое наблюдение, поскольку оно включает наблюдение за поведением людей в той среде, в которой оно обычно происходит. Как и в случае с натуралистическим наблюдением, собираемые данные могут включать интервью (обычно неструктурированные), заметки, основанные на их наблюдениях и взаимодействиях, документы, фотографии и другие артефакты.Единственное различие между натуралистическим наблюдением и включенным наблюдением состоит в том, что исследователи, участвующие в включенном наблюдении, становятся активными членами группы или ситуаций, которые они изучают. Основное обоснование включенного наблюдения состоит в том, что может существовать важная информация, которая доступна только или может быть интерпретирована только кем-то, кто является активным участником группы или ситуации. Подобно натуралистическому наблюдению, включенное наблюдение может быть замаскированным или незаметным.В замаскированных включенных наблюдениях исследователей притворяются членами социальной группы, которую они наблюдают, и скрывают свою истинную идентичность как исследователей. В отличие от неприкрытых включенных наблюдений, исследователей становятся частью группы, которую они изучают, и раскрывают свою истинную идентичность как исследователей исследуемой группе. И снова есть важные этические вопросы, которые следует учитывать при замаскированном включенном наблюдении. Во-первых, невозможно получить информированное согласие, а во-вторых, используется пассивный обман.Исследователь пассивно обманывает участников, намеренно утаивая информацию об их мотивах быть частью социальной группы, которую они изучают. Но иногда замаскированное участие — единственный способ получить доступ к защитной группе (например, к культу). Кроме того, замаскированное включенное наблюдение менее склонно к реактивности, чем открытое включенное наблюдение.

Исследование Розенхана (1973) опыта людей в психиатрическом отделении можно было бы рассматривать как замаскированное включенное наблюдение, поскольку Розенхан и его псевдопациенты были госпитализированы в психиатрические больницы под предлогом того, что они являются пациентами, чтобы они могли наблюдать за тем, как психиатрические пациенты лечатся. сотрудники.Персонал и другие пациенты не знали, что они на самом деле являются исследователями.

Еще один пример включенного наблюдения — это исследование социолога Эми Уилкинс (опубликовано в Social Psychology Quarterly ), посвященное университетской религиозной организации, в котором подчеркивается, насколько счастливы ее члены (Wilkins, 2008). Уилкинс провела 12 месяцев, посещая собрания группы и светские мероприятия и участвуя в них, и она взяла интервью у нескольких членов группы. В своем исследовании Уилкинс определила несколько способов, которыми группа «навязывала» счастье — например, постоянно говоря о счастье, препятствуя выражению отрицательных эмоций и используя счастье как способ отличить себя от других групп.

Одно из основных преимуществ включенного наблюдения состоит в том, что исследователь находится в гораздо лучшем положении для понимания точки зрения и опыта людей, которых они изучают, когда они находятся вне социальной группы. Основным ограничением этого подхода является то, что простое присутствие наблюдателя может повлиять на поведение наблюдаемых людей. Хотя это также относится к натуралистическим наблюдениям, когда исследователи являются активными членами социальной группы, которую они изучают, возникают дополнительные опасения, что они могут изменить социальную динамику и / или повлиять на поведение людей, которых они изучают.Точно так же, если исследователь действует как участник-наблюдатель, могут возникнуть опасения по поводу предвзятости, возникающей в результате развития отношений с участниками. Конкретно исследователь может стать менее объективным, что приведет к большей предвзятости экспериментатора.

Структурированное наблюдение

Другой метод наблюдения — это структурированное наблюдение. Здесь исследователь проводит тщательные наблюдения за одним или несколькими конкретными формами поведения в конкретной обстановке, которая более структурирована, чем настройки, используемые при натуралистическом и включенном наблюдении.Часто условия, в которых проводятся наблюдения, не являются естественными, скорее исследователь может наблюдать за людьми в лабораторных условиях. В качестве альтернативы исследователь может наблюдать за людьми в естественной обстановке (например, в классе), которую они каким-то образом структурировали, например, представив некоторые конкретные задачи, в которых участники должны участвовать, или представив определенную социальную ситуацию или манипуляции. Структурированное наблюдение очень похоже на натуралистическое наблюдение и наблюдение с участием участников, поскольку во всех случаях исследователи наблюдают естественное поведение, однако упор в структурированном наблюдении делается на сборе количественных, а не качественных данных.Исследователей, использующих этот подход, интересует ограниченный набор моделей поведения. Это позволяет им количественно оценить поведение, которое они наблюдают. Другими словами, структурированное наблюдение менее глобально, чем натуралистическое и включенное наблюдение, потому что исследователь, занимающийся структурированными наблюдениями, заинтересован в небольшом количестве конкретных форм поведения. Таким образом, вместо того, чтобы записывать все, что происходит, исследователь сосредотачивается только на очень конкретных интересующих его действиях.

Структурированное наблюдение очень похоже на натуралистическое наблюдение и наблюдение с участием участников в том, что во всех случаях исследователи наблюдают естественное поведение, однако упор в структурированном наблюдении делается на сборе количественных, а не качественных данных.Исследователей, использующих этот подход, интересует ограниченный набор моделей поведения. Это позволяет им количественно оценить поведение, которое они наблюдают. Другими словами, структурированное наблюдение менее глобально, чем натуралистическое и включенное наблюдение, потому что исследователь, занимающийся структурированными наблюдениями, заинтересован в небольшом количестве конкретных форм поведения. Таким образом, вместо того, чтобы записывать все, что происходит, исследователь сосредотачивается только на очень конкретных интересующих его действиях.

Исследователи Роберт Левин и Ара Норензаян использовали структурированное наблюдение для изучения различий в «темпе жизни» в разных странах (Levine & Norenzayan, 1999).Одна из их мер заключалась в наблюдении за пешеходами в большом городе, чтобы узнать, сколько времени им нужно, чтобы пройти 60 футов. Они обнаружили, что люди в некоторых странах передвигались надежно быстрее, чем люди в других странах. Например, жители Канады и Швеции преодолевали 60 футов в среднем за 13 секунд, а жители Бразилии и Румынии — за 17 секунд. Когда структурированное наблюдение происходит в сложном и даже хаотическом «реальном мире», важно учитывать вопросы о том, когда, где и при каких условиях будут проводиться наблюдения и за кем именно будут наблюдать.Левин и Норензаян описали процесс отбора проб следующим образом:

«Скорость ходьбы мужчин и женщин на расстоянии 60 футов была измерена как минимум в двух местах в основных центральных районах каждого города. Измерения проводились в основное рабочее время в ясные летние дни. Все места были плоскими, беспрепятственными, с широкими тротуарами и в достаточной степени малолюдными, чтобы пешеходы могли двигаться с потенциально максимальной скоростью. Для контроля эффектов общения использовались только пешеходы, идущие в одиночку.Время для детей, лиц с очевидными физическими недостатками и посетителей витрин не учитывалось. В большинстве городов были засчитаны тридцать пять мужчин и 35 женщин ». (стр.186). Таким образом, точное определение процесса выборки делает сбор данных управляемым для наблюдателей, а также обеспечивает некоторый контроль над важными посторонними переменными. Например, проводя свои наблюдения в ясные летние дни во всех странах, Левин и Норензаян контролировали влияние погоды на скорость ходьбы людей.В исследовании Левина и Норензаяна измерение было относительно простым. Они просто отмерили 60-футовое расстояние вдоль городского тротуара, а затем использовали секундомер, чтобы отследить время участников, когда они прошли это расстояние.

В качестве другого примера исследователи Роберт Краут и Роберт Джонстон хотели изучить реакцию боулеров на свои удары, как когда они смотрят на кегли, так и когда они поворачиваются к своим товарищам (Kraut & Johnston, 1979). Но какие «реакции» им следует наблюдать? Основываясь на предыдущих исследованиях и собственном пилотном тестировании, Краут и Джонстон составили список реакций, в который вошли «закрытая улыбка», «открытая улыбка», «смех», «нейтральное лицо», «взгляд вниз», «взгляд в сторону» и «Прикрытие лица» (закрытие лица руками).Наблюдатели запомнили этот список, а затем практиковались, кодируя реакции боулеров, которые были записаны на видео. Во время фактического исследования наблюдатели говорили в диктофон, описывая реакции, которые они наблюдали. Среди наиболее интересных результатов этого исследования было то, что боулеры редко улыбались, когда они все еще смотрели на кегли. Они с гораздо большей вероятностью улыбались после того, как повернулись к своим товарищам, предполагая, что улыбка — это не просто выражение счастья, но и форма социального общения.

Когда наблюдения требуют суждения со стороны наблюдателей, как в исследовании Краута и Джонстона, этот процесс часто описывается как код и код . Кодирование обычно требует четкого определения набора целевого поведения. Затем наблюдатели классифицируют участников по отдельности с точки зрения того, к какому поведению они прибегали и сколько раз они проявляли каждое поведение. Наблюдатели могут даже записывать продолжительность каждого поведения. Целевое поведение должно быть определено таким образом, чтобы разные наблюдатели кодировали их одинаково.Эта трудность с кодированием является проблемой межэкспертной надежности, как упоминалось в главе 4. Ожидается, что исследователи продемонстрируют межэкспериментальную надежность своей процедуры кодирования, предложив нескольким оценщикам независимо кодировать одно и то же поведение, а затем продемонстрировав, что разные наблюдатели находятся в тесном согласии. Краут и Джонстон, например, записывали на видео некоторые реакции участников, и два наблюдателя независимо друг от друга кодировали их. Два наблюдателя показали, что они согласны с реакциями, которые проявлялись в 97% случаев, что свидетельствует о хорошей межэкспертной надежности.

Одно из основных преимуществ структурированного наблюдения состоит в том, что оно намного более эффективно, чем натуралистическое и включенное наблюдение. Поскольку исследователи сосредоточены на конкретном поведении, это сокращает время и расходы. Кроме того, нередко среда структурирована таким образом, чтобы поощрять заинтересованное поведение, что опять же означает, что исследователям не нужно тратить столько времени на ожидание естественного проявления интересующего поведения. Наконец, исследователи, использующие этот подход, явно могут усилить контроль над окружающей средой.Однако, когда исследователи усиливают контроль над окружающей средой, это может сделать ее менее естественной, что снижает внешнюю достоверность. Например, менее ясно, будут ли структурированные наблюдения, сделанные в лабораторных условиях, распространяться на условия реального мира. Более того, поскольку исследователи, занимающиеся структурированным наблюдением, часто не замаскированы, может возникнуть больше опасений по поводу реактивности.

Примеры из практики

Пример из практики — это углубленное изучение личности.Иногда также проводятся тематические исследования социальных единиц (например, культа) и событий (например, стихийного бедствия). Однако чаще всего в психологии тематические исследования предоставляют подробное описание и анализ человека. Часто человек страдает редким или необычным состоянием или заболеванием или имеет повреждение определенной области мозга.

Как и многие другие методы исследования с использованием наблюдений, тематические исследования обычно носят более качественный характер. Методы тематического исследования включают углубленное и часто продольное обследование человека.В зависимости от направленности тематического исследования, люди могут наблюдаться или не наблюдаться в их естественной среде. Если естественная обстановка не вызывает интереса, человека могут пригласить в кабинет терапевта или в лабораторию исследователя для изучения. Кроме того, основная часть отчета о тематическом исследовании будет сосредоточена на подробных описаниях человека, а не на статистическом анализе. С учетом сказанного, некоторые количественные данные также могут быть включены в описание тематического исследования. Например, индивидуальная оценка депрессии может сравниваться с нормативными оценками или их оценка до и после лечения.Как и в случае с другими качественными методами, для сбора информации по делу можно использовать множество различных методов и инструментов. Например, интервью, натуралистическое наблюдение, структурированное наблюдение, психологическое тестирование (например, тест IQ) и / или физиологические измерения (например, сканирование мозга) могут использоваться для сбора информации о человеке.

HM — один из самых известных кейсов в области психологии. HM страдала трудноизлечимой и очень тяжелой эпилепсией. Хирург локализовал эпилепсию HM в его медиальной височной доле и в 1953 году удалил большие участки гиппокампа, пытаясь остановить припадки.Лечение оказалось успешным, так как оно разрешило его эпилепсию, а его IQ и личность остались неизменными. Однако врачи вскоре поняли, что у HM наблюдается странная форма амнезии, называемая антероградной амнезией. HM мог вести разговор и запоминать короткие цепочки букв, цифр и слов. В основном его кратковременная память сохранилась. Однако HM не смог зафиксировать новые события в памяти. Он потерял способность передавать информацию из кратковременной памяти в долговременную, что исследователи памяти называют консолидацией.Таким образом, хотя он мог продолжить разговор с кем-то, он полностью забыл разговор после того, как он закончился. Это было чрезвычайно важным тематическим исследованием для исследователей памяти, потому что оно предполагало диссоциацию между кратковременной памятью и долговременной памятью, предполагало, что это две разные способности, обслуживаемые разными областями мозга. Также было высказано предположение, что височные доли особенно важны для консолидации новой информации (т.е.для передачи информации из кратковременной памяти в долговременную).

www.youtube.com/watch?v=KkaXNvzE4pk

История психологии наполнена влиятельными тематическими исследованиями, такими как описание Зигмундом Фрейдом «Анны О.». (см. примечание 6.1 «Случай« Анны О. »») и описание Джоном Ватсоном и Розали Рейнер Маленького Альберта (Watson & Rayner, 1920), который научился бояться белой крысы вместе с другими пушистыми объектами, когда исследователи громко шумел, играя с крысой.

Дело «Анны О.”

Зигмунд Фрейд использовал случай с молодой женщиной, которую он назвал «Анна О.». чтобы проиллюстрировать многие принципы его теории психоанализа (Freud, 1961). (Ее настоящее имя было Берта Паппенгейм, и она была одной из первых феминисток, которая в дальнейшем внесла важный вклад в сферу социальной работы.) Анна пришла к коллеге Фрейда Йозефу Брейеру примерно в 1880 году с различными странными физическими и психологическими симптомами. Одна из них заключалась в том, что в течение нескольких недель она не могла пить. Согласно Фрейду,

Она брала стакан воды, который ей так хотелось, но как только он касался ее губ, она отталкивала его, как человек, страдающий водобоязнью.… Она питалась только фруктами, такими как дыни и т. Д., Чтобы уменьшить мучительную жажду. (стр.9)

Но, согласно Фрейду, прорыв произошел однажды, когда Анна находилась под гипнозом.

[S] он ворчал на ее английскую «спутницу», о которой она не заботилась, и продолжал описывать со всеми признаками отвращения, как она однажды вошла в комнату этой леди и как ее маленькая собачка — ужасно тварь! — пила там из стакана. Пациентка ничего не сказала, так как хотела быть вежливой.После того, как она снова энергично выразила сдерживаемый гнев, она попросила чего-нибудь выпить, без труда выпила большое количество воды и проснулась от гипноза со стаканом у губ; и после этого беспокойство исчезло, чтобы никогда не вернуться. (стр.9)

Фрейд считал, что Анна подавила воспоминания об этом инциденте вместе с эмоциями, которые он вызвал, и что это было причиной ее неспособности пить. Более того, ее воспоминания об инциденте, а также выражение эмоций, которые она подавляла, заставили симптом исчезнуть.

В качестве иллюстрации теории Фрейда пример Анны О. весьма эффективен. Однако в качестве доказательства теории это по сути бесполезно. Описание не дает возможности узнать, действительно ли Анна подавила воспоминание о собаке, пьющей из стакана, вызвало ли это подавление ее неспособность пить, или же воспоминание об этой «травме» облегчило симптом. Из этого тематического исследования также неясно, насколько типичным или нетипичным был опыт Анны.

Рисунок 10.1 Анна О. «Анна О.» был предметом известного тематического исследования, использованного Фрейдом для иллюстрации принципов психоанализа. Источник: http://en.wikipedia.org/wiki/File:Pappenheim_1882.jpg

Примеры из практики

полезны, потому что они обеспечивают уровень детального анализа, которого нет во многих других исследовательских методах, и из этого более подробного анализа можно получить более глубокое понимание. В результате изучения конкретного случая исследователь может получить более четкое представление о том, что может стать важным для более широкого рассмотрения в будущих более контролируемых исследованиях.Тематические исследования также часто являются единственным способом изучения редких состояний, потому что может быть невозможно найти достаточно большую выборку для людей с состоянием, чтобы использовать количественные методы. Хотя на первый взгляд может показаться, что тематическое исследование редкого человека мало что говорит нам о нас самих, они часто дают представление о нормальном поведении. Случай с HM дал важное понимание роли гиппокампа в консолидации памяти. Однако важно отметить, что, хотя тематические исследования могут предоставить идеи в определенных областях и переменных для изучения и могут быть полезны при разработке теорий, их никогда не следует использовать в качестве доказательств для теорий.Другими словами, тематические исследования можно использовать как источник вдохновения для формулирования теорий и гипотез, но затем эти гипотезы и теории необходимо официально проверить с использованием более строгих количественных методов.

Причина, по которой тематические исследования не следует использовать для поддержки теорий, заключается в том, что они страдают от проблем с внутренней и внешней достоверностью. В тематических исследованиях отсутствуют надлежащие средства контроля, которые содержатся в настоящих экспериментах. Как таковые, они страдают от проблем с внутренней достоверностью, поэтому их нельзя использовать для определения причинно-следственной связи.Например, во время операции HM хирург мог случайно повредить другую область мозга HM (действительно, ставя под сомнение возможность отдельного поражения мозга, начавшегося после смерти HM и расслоения его мозга), и это поражение могло способствовать его неспособности консолидироваться. новая информация. Дело в том, что с помощью тематических исследований мы не можем исключить такого рода альтернативные объяснения. Как и все методы наблюдения, тематические исследования не позволяют определить причинно-следственную связь. Кроме того, поскольку тематические исследования часто проводятся на одном человеке и, как правило, на очень ненормальном человеке, исследователи не могут обобщать свои выводы на других людей.Напомним, что для большинства исследовательских проектов существует компромисс между внутренней и внешней валидностью, однако с тематическими исследованиями возникают проблемы как с внутренней, так и с внешней валидностью. Таким образом, есть пределы как способности определять причинно-следственную связь, так и обобщать результаты. Последним ограничением тематических исследований является то, что теоретические предубеждения исследователя имеют широкие возможности окрашивать или искажать описание случая. Действительно, были обвинения в том, что женщина, изучающая HM, уничтожила множество ее данных, которые не были опубликованы, и ее ставили под сомнение за уничтожение противоречивых данных, которые не подтверждали ее теорию о том, как консолидируются воспоминания.Есть увлекательная статья в New York Times, в которой описаны некоторые противоречия, которые возникли после смерти Х.М., и анализ его мозга, который можно найти по адресу: https://www.nytimes.com/2016/08/07/magazine/the- мозг-то-не-помню.html? _r = 0

Архивные исследования

Другой подход, который часто считается наблюдательным исследованием, — это использование архивного исследования , которое включает в себя анализ данных, которые уже были собраны для некоторых других целей.Примером может служить исследование Бретта Пелхэма и его коллег о «неявном эгоизме» — тенденции людей отдавать предпочтение людям, местам и вещам, которые похожи на них самих (Pelham, Carvallo, & Jones, 2005). В одном исследовании они изучили записи социального обеспечения, чтобы показать, что женщины с именами Вирджиния, Джорджия, Луиза и Флоренс с наибольшей вероятностью переехали в штаты Вирджиния, Джорджия, Луизиана и Флорида соответственно.

Как и в случае с естественным наблюдением, измерение может быть более или менее простым при работе с архивными данными.Например, подсчитать количество людей по имени Вирджиния, проживающих в разных штатах, на основе данных социального обеспечения относительно просто. Но рассмотрим исследование Кристофера Петерсона и его коллег о взаимосвязи между оптимизмом и здоровьем с использованием данных, которые были собраны много лет назад для исследования развития взрослых (Peterson, Seligman, & Vaillant, 1988). В 1940-х годах здоровые студенты мужского пола заполнили открытый вопросник о тяжелых переживаниях во время войны.В конце 1980-х Петерсон и его коллеги проанализировали ответы мужчин на анкету, чтобы определить стиль объяснения — их привычные способы объяснения плохих событий, которые с ними происходят. Более пессимистичные люди склонны винить себя и ожидать долгосрочных негативных последствий, влияющих на многие аспекты их жизни, в то время как более оптимистичные люди склонны обвинять внешние силы и ожидать ограниченных негативных последствий. Чтобы получить оценку стиля объяснения для каждого участника, исследователи использовали процедуру, в которой все негативные события, упомянутые в ответах на анкету, и любые причинные объяснения для них были идентифицированы и записаны на учетных карточках.Они были предоставлены отдельной группе экспертов, которые оценили каждое объяснение по трем отдельным параметрам оптимизма-пессимизма. Затем эти оценки были усреднены для получения оценки стиля объяснения для каждого участника. Затем исследователи оценили статистическую взаимосвязь между манерой объяснения мужчин как студентов бакалавриата и архивными показателями их здоровья примерно в 60-летнем возрасте. Первичный результат заключался в том, что чем более оптимистично мужчины были в студенчестве, тем здоровее они были в старшем возрасте.Пирсон r был +,25.

Этот метод является примером анализа содержания — семейства систематических подходов к измерению с использованием сложных архивных данных. Точно так же, как структурированное наблюдение требует определения интересующего поведения и последующего наблюдения за ним по мере его появления, контент-анализ требует определения ключевых слов, фраз или идей, а затем поиска всех их вхождений в данных. Затем эти события можно подсчитать, рассчитать по времени (например, количество времени, посвященное развлекательным темам в вечернем выпуске новостей) или проанализировать множеством других способов.

Ключевые выводы

• Существует несколько различных подходов к наблюдательным исследованиям, включая натуралистическое наблюдение, включенное наблюдение, структурированное наблюдение, тематические исследования и архивные исследования.
• Натуралистическое наблюдение используется для наблюдения за людьми в их естественной среде обитания, при включенном наблюдении необходимо стать активным членом наблюдаемой группы, структурированное наблюдение предполагает количественное кодирование небольшого количества моделей поведения, тематические исследования обычно используются для углубленного сбора данных. информация об отдельном человеке, а архивное исследование предполагает анализ существующих данных.

Упражнения

1. Практика: Найдите и прочтите опубликованный пример из психологии. (Используйте пример из практики в качестве ключевого термина в поиске PsycINFO.) Затем выполните следующие действия:
   • Опишите одну проблему, связанную с внутренней достоверностью.
   • Опишите одну проблему, связанную с внешней достоверностью.
   • Сгенерируйте одну гипотезу, предложенную в тематическом исследовании, которую было бы интересно проверить в рамках систематического индивидуального или группового исследования.

---

Наблюдение в классе — Цели наблюдения в классе, ограничения наблюдения в классе, новые направления — Студенты, исследования, учителя и преподавание

Систематическое наблюдение в классе — это количественный метод измерения поведения в классе на основе прямых наблюдений, который определяет как события или поведения, которые необходимо наблюдать, так и то, как они должны быть записаны.Как правило, данные, собранные с помощью этой процедуры, фокусируются на частоте, с которой определенные поведения или типы поведения проявляются в классе, и измеряют их продолжительность. Есть несколько элементов, которые являются общими для большинства систем наблюдений.

• цель для наблюдения
• рабочих определений всех наблюдаемых моделей поведения
• процедур обучения наблюдателей
• особый объект наблюдения
• установка
• единица времени
• график наблюдений
• метод записи данных
• — метод обработки и анализа данных (Stallings and Mohlman, pp.469–471)

До использования систематических методов наблюдения исследования эффективного обучения обычно состояли из субъективных данных, основанных на личных и неофициальных отчетах об эффективном обучении. Чтобы разработать научную основу для обучения, исследователи начали использовать более объективные и надежные методы систематического наблюдения в классе. В последней четверти двадцатого века несколько сотен различных систем наблюдений были разработаны и использовались в классах.Аналогичным образом с 1970-х годов были проведены сотни исследований, в которых использовались системы наблюдения в классе.

Хотя существует несколько типов процедур или методов наблюдения, которые использовались для проверки эффективного обучения (например, диаграммы, рейтинговые шкалы, контрольные списки и повествовательные описания), наиболее широко используемой процедурой или методом исследования было систематическое наблюдение в классе, основанное на интерактивном системы кодирования. Эти интерактивные системы кодирования позволяют наблюдателю записывать практически все, что студенты и учителя делают в течение заданного промежутка времени.Эти системы взаимодействия очень объективны и обычно не требуют от наблюдателя делать каких-либо серьезных выводов или суждений о поведении, которое они наблюдают в классе. Другими словами, эти системы наблюдения с низким уровнем логического вывода обеспечивают конкретное и легко идентифицируемое поведение, которое наблюдатели могут легко кодировать. Некоторые из наиболее часто используемых инструментов наблюдения — это система диадического взаимодействия Брофи-Гуда, система наблюдения за сваливанием и расписание наблюдений в классе. Все они широко использовались в исследованиях и в проектах повышения квалификации учителей, направленных на улучшение обучения в классе.

Некоторые из основных преимуществ использования наблюдения в классе позволяют преподавателям делать следующее: (1) разрешать исследователям изучать процессы обучения в естественных условиях; (2) предоставлять более подробные и точные доказательства, чем другие источники данных; и (3) стимулировать изменения и убедиться, что изменение произошло. Также было обнаружено, что описания учебных мероприятий, предоставляемые этим методом, приводят к лучшему пониманию и лучшим моделям для улучшения обучения.

Последней сильной стороной этого метода исследования является то, что результаты этих наблюдательных исследований предоставили последовательную, хорошо обоснованную базу знаний об эффективном обучении.Многие обзоры и резюме исследований по наблюдению в классе, такие как исследование Херба Уолберга (1991, 1995), неизменно указывают на то, что некоторые виды поведения в классе в значительной степени связаны с академической успеваемостью учащихся. Было обнаружено, что некоторые аспекты обучения в классе, такие как проведение ежедневных обзоров, представление нового материала, проведение управляемой практики, предоставление отзывов и исправлений, проведение независимой практики и проведение еженедельных и ежемесячных обзоров, в значительной степени связаны с академической успеваемостью учащихся.Другими словами, исследования с использованием систематических наблюдений в классе предоставили нам существенную базу знаний, которая помогла нам понять эффективное преподавание.

Цели наблюдения в классе

Классное наблюдение преследует множество важных и важных образовательных целей. В этом разделе резюмируются три важные цели или области, в которых систематическое наблюдение в классе широко использовалось: (1) описание учебных практик; (2) исследование неравенства в обучении для разных групп студентов; и (3) улучшение обучения учителей в классе на основе обратной связи от индивидуальных профилей в классе или школе.

Описание учебных процессов. Одной из фундаментальных целей исследования в классе является описание текущего статуса учебной практики и выявление учебных проблем. По словам Тома Гуда, «одна из задач наблюдательного исследования — описать то, что происходит в классных комнатах, чтобы очертить сложные практические проблемы, с которыми сталкиваются практикующие» (стр. 337). Было проведено множество наблюдательных исследований, специально разработанных для описания конкретных образовательных явлений.Крупномасштабные наблюдательные исследования, такие как Кен Сиротник и Херш Ваксман, Шву-Йонг Хуанг и Иоланда Падрон, например, изучали методы обучения в начальной и средней школах. Сиротник обследовал 1000 начальных и средних классов и обнаружил, что практика преподавания по предметам и классам очень незначительна. Он обнаружил, что большая часть учебного времени проводилась либо с учителем, читающим лекции классу, либо с учениками, выполняющими письменные задания. Ваксман, Хуанг и Падрон обследовали девяносто шестых и восьмых классов шестнадцати городских средних школ и обнаружили результаты, аналогичные результатам Сиротника.Студенты обычно участвовали в обучении в классе и не общались ни со своим учителем, ни с другими учениками. Учащиеся редко выбирали свои собственные учебные занятия и, как правило, были очень пассивны в классе, часто просто наблюдая или слушая учителя, хотя было обнаружено, что они выполняли задание около 94 процентов времени. Результаты наблюдения учителя показали, что учителя обычно сосредотачивались на содержании задачи или задания, реагировали на сигналы учеников, передавали процедуры задания и проверяли работу учеников.Было замечено, что учителя тратят очень мало времени, общаясь с учениками по личным вопросам, поощряя учеников к успеху, проявляя личное уважение к ученикам и проявляя интерес к работе учеников.

Другой пример описательных наблюдательных исследований касается степени использования технологий в классе. Хотя было проведено большое количество исследований, посвященных изучению использования технологий в школах, большинство из них основывались на данных самоотчетов администраторов, учителей или учеников.Однако эти типы данных часто ненадежны и имеют тенденцию иметь тенденцию к увеличению в сторону завышения фактического объема использования технологий. Таким образом, важно наблюдать за фактической степенью использования технологий в классных комнатах и ​​конкретно смотреть на технологии, используемые в классе и используемые отдельными учащимися. В одном из таких исследований Ваксман и Хуанг (1995) использовали систематическое наблюдение в классе, чтобы изучить, в какой степени компьютерные технологии были интегрированы в учебную программу 200 городских классов начальной и средней школы.Они обнаружили, что не было интеграции (то есть использования) компьютерных технологий в классах начальной школы, и что ученики работали с компьютерами только 2 процента учебного времени в классах средней школы. Хуанг и Ваксман (1996) также провели систематические наблюдения за 1315 учениками средней школы из 220 классов математики, чтобы изучить количество используемых технологий. Описательные результаты показали, что ученики наблюдали за использованием калькуляторов около 25 процентов учебного времени, но они использовали компьютеры менее 1 процента учебного времени на уроках математики.

Некоторые другие применения описательных наблюдательных исследований заключались в оценке программ и, в частности, в оценке точности или степени выполнения программ; исследовать, в какой степени в школах уделяется внимание высокоуровневым мыслительным процессам; и исследовать, в какой степени мультикультурное образование уделяется в городских классах. Последнее важное использование включает исследования эффективности школы, такие как исследование Waxman et al., 1997 г., в котором данные наблюдений в классе использовались для исследования наблюдаемых различий между эффективными и неэффективными школами.Ваксман и Хуанг (1997), например, наблюдали за более чем 700 учениками из четырех эффективных и четырех неэффективных городских начальных школ, которые обслуживали преимущественно афро-американских учащихся, и обнаружили, что значительно больше учеников из эффективных школ работали в индивидуальной обстановке, взаимодействуя друг с другом. со своим учителем и работая над письменными заданиями. С другой стороны, учащиеся из неэффективных школ, наблюдаемые в условиях всего класса, значительно реже взаимодействовали со своим учителем, общались с другими, читали и работали с манипулятивными материалами, чем учащиеся из эффективных школ.

Расследование неравенства в обучении. Несколько исследований, таких как исследование Элизабет Феннема и Пенелопа Петерсон, показали, что некоторые группы или типы учеников по-разному рассматриваются учителями в классах, и что эти несправедливые модели взаимодействия учителя и ученика в классах приводят к разным результатам обучения для учеников. Например, было проведено множество исследований, которые выявили гендерный дисбаланс в моделях взаимодействия учителей в классе. Обзор исследования Джера Брофи и Тома Гуда в 1974 году показал, что в классах существуют устойчивые гендерные различия в моделях взаимодействия учителей.Например, мальчики, как правило, получают больше похвалы и критики в классе, чем девочки. Они также обнаружили, что учителя больше взаимодействуют с мальчиками в поведенческих, процедурных и академических вопросах, чем с девочками. Было также установлено, что мальчики задают больше вопросов в классе, а учителя задают мальчикам больше вопросов. Гуд и его коллеги (1987,1988) также провели несколько наблюдательных исследований, в ходе которых изучали, почему учащиеся с низкой успеваемостью в средних школах задают меньше вопросов, чем ученики с высокими показателями.Они также обнаружили, что учащиеся начальной школы с доходом от среднего класса задавали больше вопросов, чем ученики из школ с низким средним классом.

В других исследованиях изучались как половые, так и этнические различия в классе. Харт исследовал взаимосвязь между взаимодействием учителя и ученика и успеваемостью по математике в разбивке по расе и полу. Она обнаружила следующие различия: (1) белые и черные ученики мужского пола чаще общались в классе, чем студенты из других групп; (2) различия в типах взаимодействия между белыми и черными студентами; и (3) мальчики участвовали в большем общении с учителями, чем девочки.Другими словами, похоже, что модели взаимодействия учителя и ученика могут зависеть не только от пола ученика, но и от его этнической принадлежности.

Падрон, Ваксман и Хуанг наблюдали различия в поведении учеников между устойчивыми (т.е. успешными) и неустойчивыми (т.е. менее успешными) учениками начальной школы из низкого социально-экономического положения. Они обнаружили, что устойчивые ученики тратят значительно больше времени на взаимодействие с учителями в учебных целях, тогда как неустойчивые ученики проводят больше времени, взаимодействуя с другими учениками в социальных или личных целях.Устойчивые студенты также наблюдали или слушали значительно чаще, чем неустойчивые студенты, в то время как последние наблюдались чаще, не уделяя внимания заданию. Процент времени, в течение которого устойчивые студенты наблюдались за выполнением задания (85%), был намного выше, чем у неустойчивых студентов (61%). Масштабы этих различий были как статистически, так и образовательно значимыми и иллюстрируют образовательное неравенство, существующее в классах.

Совершенствование педагогической практики.Исследования с использованием методов наблюдения дали важную информацию, которая имеет практическое значение для улучшения практики преподавания. Одной из традиционных проблем, мешающих учителям проводить занятия в классе, было отсутствие достоверной и точной информации, которую учителя могли бы использовать для содействия своему профессиональному росту. Многие учителя, даже опытные, не всегда осознают характер своего взаимодействия с отдельными учениками. Следовательно, одна из наиболее важных целей систематического наблюдения в классе — улучшить обучение учителей в классе.Было установлено, что обратная связь с профилями отдельных классов, полученная в результате систематических наблюдений, помогает учителям понять свои сильные и слабые стороны и, следовательно, позволяет им значительно улучшить свое обучение. Благодаря обратной связи учителя могут узнать, как функционирует их класс, и, таким образом, внести желаемые изменения. Этот процесс обычно включает в себя систематическое наблюдение за учителями и их учениками в их классах подготовленных наблюдателей, а затем предоставление учителям информации об их инструкциях на клинических занятиях.Этот подход основан на предположении, что учителя ценят точную информацию, которую они могут использовать для улучшения своего обучения.

Появляется все больше свидетельств того, что обратная связь с систематическими наблюдениями может быть использована для улучшения обучения. Несколько исследований, таких как исследование Джейн Столлингс, показали, что учителя могут положительно изменить свое отношение и поведение по отношению к ученикам после получения обратной связи от наблюдений в классе. «Исследование лечения» Гуд и Брофи в 1974 году служит примером такого рода исследований.В этом исследовании учителям была дана обратная связь, основанная на сорокачасовом наблюдении в классе. В результате этого «одноразового» интервью, на котором была дана обратная связь, изменились модели взаимодействия учителей, а также изменилось их отношение к отдельным ученикам. Столлингс, Ховард Эбмайер, Гуд и Гуд и Дуглас Гроус использовали аналогичные стратегии в других проектах. В этих исследованиях учителям были представлены индивидуальные отзывы относительно их обучения в классе, а затем было обнаружено, что они изменили свое поведение желаемым образом.Все эти исследования показали, что учителя могут улучшить свои занятия в классе, если учесть соответствующие отзывы и предложения по улучшению.

Общие результаты этих исследований показывают, что обратная связь с наблюдениями в классе является жизнеспособным и эффективным механизмом для предоставления учителям необходимой информации об их поведении в классе. Эта обратная связь предназначена для создания «дисбаланса» в восприятии учителями своего поведения. Этот дисбаланс возникает всякий раз, когда учителя обнаруживают, что их отношение или восприятие их обучения отличается от взглядов подготовленных наблюдателей.Учителя в таком состоянии «неуравновешенности» мотивированы что-то делать со своим поведением, чтобы вернуться в уравновешенное состояние. Аналогичное представление заключается в том, что самосознание увеличивает контроль учителей над своими действиями и возможность их изменения. В 1995 году Ваксман, Хуанг и Падрон предоставили общешкольные отзывы учителям средних школ, которые сравнили их школьный профиль по учебному поведению в классе со средним показателем того же поведения по округу.Отзывы из этих профилей использовались для стимулирования диалога и обсуждения сильных и слабых сторон преподавания в школе. Профили также помогли инициировать обсуждение конкретных учебных областей, которые необходимо улучшить в школе. Следует отметить, что эти профили содержали некоторые рекомендации для практики, и они не были попыткой указывать учителям, что им делать. Эти профили предоставляют учителям концепции и критерии, которые они могут использовать для размышлений о собственном обучении.Сессия обратной связи не рассматривалась как та, где результаты исследования должны быть применены к конкретным правилам или руководящим принципам, которым должны следовать учителя. Скорее, обратная связь по результатам наблюдений была предназначена для использования в качестве руководства для учителей, с помощью которого они и их коллеги могли бы самостоятельно поразмышлять о своей практике и решить, какие действия предпринять. Профессиональные услуги и университетские курсы — это некоторые из возможностей, которые учителя могли бы выбрать, если бы они хотели продолжить сотрудничество с исследователями, чтобы помочь им улучшить свое обучение.Таким образом, использование обратной связи с наблюдениями в классе представляется действенной стратегией, которая может улучшить учебное поведение в определенных классах и школах.

Ограничения наблюдения в классе

По словам Сары Деламонт и Дэвида Гамильтона, также было несколько критических замечаний и предостережений, связанных с использованием методов структурированного наблюдения. Критические замечания и ограничения использования методов структурированного наблюдения разделены на три подраздела: (1) теоретическая и эпистемологическая критика; (2) методологические проблемы; и (3) прагматические соображения.Этот раздел также включает краткое обсуждение значения наблюдения в классе и некоторых новых направлений.

Теоретическая и эпистемологическая критика. Несмотря на то, что в результате наблюдательного исследования был получен значительный объем важных результатов, которые могут привести к улучшению практики преподавания, по-прежнему отсутствует консенсус или неуверенность в отношении исследования. Было много теоретических и эпистемологических критических замечаний в адрес классных наблюдательных исследований процессов и продуктов, таких как исследование Мориса Гальтона в 1988 году.Некоторые критики, например, утверждали, что это исследование лишено теории и, следовательно, не может объяснить, почему некоторые виды учебного поведения влияют на успеваемость учащихся. Есть также связанные с этим опасения относительно того, почему некоторые переменные выбраны для наблюдения при исключении других переменных. Поскольку в основе исследования нет модели или теории, критики утверждают, что нет никаких оснований для выбора переменных или значимости, связанных с интерпретацией результатов. Они также утверждают, что выбор событий или поведения может быть непонятен никому, кроме наблюдателя или разработчика прибора.Другими словами, исследования в классе не касались теоретических предположений о том, почему определенный стиль преподавания или набор учебных переменных влияет на обучение учащихся.

Том Попкевиц, Роберт Табачник и Кеннет Цайхнер (1979) заявляют, что этот исследовательский подход имеет бихевиористскую ориентацию, которая поддерживает «можно идентифицировать, контролировать и манипулировать конкретными результатами обучения, изменяя отдельные аспекты открытого поведения учителя» ( стр.52).Они также утверждают, что обучение рассматривается, как «предполагается, что сумма дискретного поведения и изменение одного или нескольких из них влияет на качество обучения в целом» (стр. 52). Однако их самый яростный аргумент касается представления о том, что такое поведение при обучении «часто рассматривается независимо от учебного контекста, с которым связаны методы» (стр. 52). Они обеспокоены тем, что наблюдатели обычно сосредотачиваются на изолированном поведении, не заботясь о предшествующем и последующем поведении, которое, по их мнению, обеспечивает контекст и значение поведения.Другая проблема заключается в том, что большинство систем наблюдения обычно ограничены — они могут использоваться только для наблюдения за скрытым поведением, которое можно измерить количественно. Кроме того, эти системы наблюдения затрудняют запись сложных учебных действий.

Методологические проблемы. Большинство методов наблюдения имеют ограничения. Некоторые из этих опасений или ограничений связаны с методологическими проблемами, которые могут помешать сделать обоснованные выводы. Одна из основных методологических проблем или источников недействительности, которую необходимо решить в отношении использования методов систематического наблюдения, связана с навязчивостью метода.Эффект наблюдателя может возникать, потому что учителя и ученики знают, что за их поведением наблюдают. Присутствие наблюдателя может изменить поведение учителя или ученика, что может привести к реактивным эффектам. Беспокойство учителя или менее высокая успеваемость учителя, чем обычно, могут помешать составлению обоснованных выводов о том, что обычно происходит в классе. С другой стороны, есть также некоторые свидетельства того, что обучение учителей может быть немного лучше, чем обычно, когда за ними наблюдают.Хотя некоторые исследователи, такие как Дональд Медли, Гомер Кокер и Роберт Соар, утверждают, что эффекты наблюдателя не вызывают серьезных опасений, возможность того, что это угрожает достоверности и надежности собранных данных, существует.

Существует ряд методологических проблем, которые необходимо решить аналогичным образом. Надежность и достоверность систем наблюдений является первоочередной задачей. Хотя многие системы сообщают о согласии между экспертами или о точности наблюдателя, в них не указывается надежность, поскольку она относится к стабильности поведения учителя или к внутренней согласованности шкалы.Действительность — еще одна важная проблема, которую необходимо решить. Например, конструктивная валидность, которая фокусируется на «теоретической целостности» поведения, особенно важна. Связанная с критериями валидность или степень, в которой меры наблюдения относятся к критериальной мере, редко сообщается, а одновременная валидность или степень, в которой конкретный инструмент связан с другими инструментами, также обычно отсутствует.

Существуют и другие методологические проблемы, связанные с фактическим количеством времени, которое необходимо для получения действительного периода наблюдения, а также с соответствующим количеством наблюдений, необходимых для получения надежных и обоснованных мер обучения.Аналогичным образом существует ряд методологических проблем, связанных с анализом данных. Большинство из этих проблем связано с вопросом о том, какой соответствующий уровень анализа (например, студент, класс или студенты в классе) следует использовать при анализе данных наблюдений. Учащиеся размещаются внутри классов, а классы — внутри школ. Предыдущие исследования эффективности учителей часто объединяли данные для анализа на уровне класса, который может недооценивать важность процессов в классах, потому что все различия внутри класса теряются.Последние аналитические разработки, такие как иерархическое линейное моделирование (HLM), позволяют исследователям распутать эти вложенные эффекты и исследовать гипотезы о влиянии факторов внутри и между школой или классом на обучение в классе или восприятие учащимися своей учебной среды. Расширенные статистические модели, такие как HLM, позволяют исследователям идентифицировать и отделить индивидуальные эффекты от групповых эффектов после статистического контроля других независимых переменных. Такие многоуровневые модели могут оценить, как переменные на уровне группы (например,g. характеристики класса или школы) влияют на то, каким образом переменные индивидуального уровня (например, поведение учащихся в классе) влияют на успеваемость учащихся.

Еще одна проблема, связанная с предыдущими исследованиями в классе, заключается в том, что они обычно носят общий характер (т. Е. Обобщают по уровням классов и областям содержания), а не сосредотачиваются на данном уровне обучения и / или предметной области. Точно так же содержание урока часто игнорируется, как и качество записываемого взаимодействия.

Прагматические соображения. Последняя категория ограничений, связанных с наблюдением в классе, — это прагматические соображения, которые сосредоточены на практичности проведения наблюдательных исследований. Одна из основных прагматических проблем наблюдательных исследований состоит в том, что их проведение дорого, поскольку требует обширной подготовки и времени. Некоторые учебные программы для наблюдателей, например, требуют целых семи полных дней интенсивного обучения, прежде чем наблюдения будут проводиться в классных комнатах. Доступ к школам и классам для проведения наблюдений — еще одна серьезная проблема.Многие школьные округа не хотят разрешать наблюдение за учителями в своих школах, потому что считают, что это будет слишком разрушительно для учебной среды. Также известно, что учителя резко меняют свои инструкции, когда в классе присутствуют наблюдатели.

Другая прагматическая проблема связана с неправильным использованием данных наблюдений в классе. Наблюдения в классе могут быть очень полезны в качестве формирующей процедуры оценки, но не должны использоваться для выработки итоговых решений, например, относительно увольнения или повторного найма учителя.Аналогичным образом, наблюдения в классе не следует связывать с итоговыми решениями, такими как повышение заработной платы. К сожалению, несколько школьных округов и государственных департаментов образования неправильно использовали результаты наблюдений и преобразовали полученные результаты в конкретные правила или стандарты, которые они использовали при разработке инструментов оценки. Однако эти злоупотребления являются скорее «случайностями» исследования, чем проблемами, связанными с «сущностью» исследования.

Однако ранее упомянутые критические замечания и ограничения не обязательно умаляют ценность и полезность метода наблюдений.Многие из этих критических замечаний являются случайными аспектами некоторых наблюдательных исследований. Нейт Гейдж, Маргарет Ниделс и другие, например, опровергли многие из этих критических замечаний и представили несколько примеров того, как исследования на основе наблюдений способствовали развитию педагогических теорий. Медли также утверждал, что предыдущие методологические ограничения наблюдательных исследований были значительно уменьшены в 1990-х годах. Он указывает, например, на влияние портативного компьютера на исследования в классе.В дополнение к замене традиционных буферов обмена и секундомеров портативный компьютер поможет исследователям в точности и аккуратности записи событий, а также предоставит подробный отчет о контекстных элементах, возникающих во время наблюдения.

Новые направления

Важно еще раз отметить, что ни один источник данных или методология не могут в достаточной степени ответить на все важные образовательные вопросы. Чтобы получить более полную картину того, что происходит в классах, необходимы множественные меры или индикаторы обучения.Некоторые из новых направлений исследований в области наблюдения в классе включают следующее: (1) сочетание качественных и количественных методов в системах наблюдения; (2) разработка инструментов наблюдения, основанных на «стандартах» педагогики; (3) использование инструментов наблюдения, ориентированных на учащихся, которые позволяют проводить сравнения между группами учащихся в классе; и (4) использование инструментов, которые оценивают аутентичные интерактивные учебные практики, которые, как было установлено, связаны с достижениями учащихся в когнитивных результатах более высокого уровня.

БИБЛИОГРАФИЯ

B ROPHY , J ERE E., AND G OOD , T OM L. 1974. Отношения между учителем и учеником: причины и последствия. Нью-Йорк: Холт, Райнхарт и Уинстон.

D ELAMONT , S ARA и H AMILTON , D AVID . 1986. «Пересмотр исследования в классе: поучительная история». В Споры в исследованиях в классе, изд. Мартин Хаммерсли.Филадельфия: Издательство Открытого университета.

E BMEIER , H OARD и G OOD , T OM L. 1979. «Влияние инструктажа учителей о хорошем преподавании на успеваемость учащихся четвертых классов по математике». Американский журнал исследований в области образования 16: 1–16.

E VERTSON , C AROLUN и G REEN , J UDITH . 1986. «Наблюдение как исследование и метод». В Справочнике по исследованиям в области преподавания , 3-е издание, изд.Мерлин К. Виттрок. Нью-Йорк: Макмиллан.

F ENNEMA , E LIZABETH и P ETERSON , P ENELOPE L. 1987. «Эффективное обучение девочек и мальчиков: одинаковое или различное?» В Беседах с учителями, изд. Дэвид С. Берлинер и Барак В. Розеншайн. Нью-Йорк: Рэндом Хаус.

G AGE , N ATE L. и N EEDELS , M ARGARET C. 1989. «Исследование процесса-продукта в обучении? Обзор критики.» Журнал начальной школы 89: 253–300.

G ALTON , M AURICE . 1988. «Структурированные методы наблюдений». В Образовательные исследования, методология и измерения: международный справочник, изд. Джон П. Кивз. Оксфорд: Пергамон.

G OOD , T OM L. 1988. «Наблюдательные исследования… Теория заземления в классах». Психолог-педагог 25: 375–379.

G OOD , T OM L.и B ROPHY , J ERE E. 1974. «Изменение поведения учителей и учеников: эмпирическое исследование». Журнал педагогической психологии 66: 390–405.

G OOD , T OM L. и B ROPHY , J ERE E. 2000. Looking in Classrooms, 8th edition. Нью-Йорк: Лонгман.

G OOD , T OM L. и G ROUWS , D OUGLAS . 1979. «Проект эффективности математики Миссури: экспериментальное исследование в классах четвертого класса».» Journal of Educational Psychology 71: 355–362.

G OOD , T OM L .; S LAVINGS , R. L; H OBSON -H AREL , K .; и E MERSON , H. 1987. «Пассивность учащихся: исследование вопросов в классах K – 12». Социология образования 60: 181–199.

G OOD , T OM L .; S LAVINGS , R. L .; и M ASON , D. A. 1988. «Обучение заданию вопросов: оценки и школьные эффекты.» Преподавание и педагогическое образование 4: 363–378.

H ART , L AURIE E. 1989. «Процессы в классе, пол учащихся и уверенность в изучении математики». Журнал исследований в области математического образования 20: 242–260.

H UANG , S HWU -Y ONG L. и W AXMAN , H ERSH C. 1996. «Наблюдения в классе за использованием технологий учащимися средних школ в математике». Школьные науки и математика 96 (1): 28–34.

M EDLEY , D ONALD M .; C OKER , H OMER ; и S OAR , R OBERT S. 1984. Оценка успеваемости учителя на основе измерений: эмпирический подход. Нью-Йорк: Лонгман.

N EEDELS , M ARGARET и G AGE , N ATE L. 1991. «Сущность и случайность исследования процесса и продукта в обучении». В Эффективное обучение: текущие исследования, изд.Херш К. Ваксман и Герберт Дж. Уолберг. Беркли: Маккатчан.

P ADRÓN , Y OLANDA N .; W AXMAN , H ERSH C .; и H UANG , S HWU -Y ONG L. 1999. «Классная и Различия в учебной среде обучения между устойчивыми и неустойчивыми учениками начальной школы». Педагогический журнал для студентов, которым грозит отказ 4: 63–81.

P OPKEWITZ , T OM S.; T ABACHNICK , R OBERT ; и Z EICHNER , K EN . 1979. «Притупление чувств: исследования в области педагогического образования». Журнал педагогического образования 30: 52–60.

R OSENSHINE , B ARAK V. 1987. «Явное обучение». В Беседах с учителями, изд. Дэвид С. Берлинер и Барак В. Розеншайн. Нью-Йорк: Рэндом Хаус.

S IROTNIK , K EN A. 1983. «Что вы видите, то и получаете: последовательность, постоянство и посредственность в классах.» Harvard Educational Review 53: 16–31.

S TALLINGS , J ANE A. 1980. «Пересмотр выделенного академического времени на обучение, или сверх времени на задачу». Исследователь в области образования 9 (11): 11–16.

W ALBERG , H ERBERT J. 1991. «Продуктивное преподавание и обучение: оценка базы знаний». В Эффективное обучение: текущие исследования, изд. Херш К. Ваксман и Герберт Дж. Уолберг. Беркли: Маккатчан.

W ALBERG , H ERBERT J.1995. «Общие практики». В Справочнике по исследованиям по улучшению успеваемости учащихся, изд. Гордон Кавельт. Арлингтон, Вирджиния: Образовательные исследовательские услуги.

W AXMAN , H ERSH C. 1995. «Наблюдения за эффективным обучением в классе». В Преподавание: теория на практике, изд. Аллан С. Орнштейн. Нидхэм-Хайтс, Массачусетс: Аллин и Бэкон.

W AXMAN , H ERSH C. и H UANG , S HWU -Y ONG L.1996. «Различия в обучении в классе по уровню использования технологий в математике в средней школе». Журнал исследований в области вычислительной техники в образовании 14: 147–159.

W AXMAN , H ERSH C. и H UANG , S HWU -Y ONG L. 1997. «Классное обучение и учебная среда: различия между эффективными и неэффективными городскими начальными школами для афроамериканских учащихся. . » Городское образование 32 (1): 7–44.

W AXMAN , H ERSH C., и H UANG , S HWU -Y ONG L. 1999. «Исследования по наблюдению в классе и улучшение преподавания». В «Новые направления преподавательской практики и исследований», изд. Херш К. Ваксман и Герберт Дж. Уолберг. Беркли, Калифорния: Маккатчан.

W AXMAN , H ERSH C .; H UANG , S HWU -Y ONG L .; A NDERSON , L ASELLES ; и W EINSTEIN , T HOMAS . 1997 г.«Различия в процессе обучения в городских начальных школах». Журнал исследований в области образования 91: 49–59.

W AXMAN , H ERSH C .; H UANG , S HWU -Y ONG L .; и P ADRÓN , Y OLANDA N. 1995. «Исследование педагогики бедности в городских средних школах». Исследования в области среднего образования 8 (2): 1–22.

Стандарт аудита № 15

| PCAOB

Дата вступления в силу: для аудиторских проверок финансовых лет, начинающихся не позднее декабря.15, 2010

Окончательное правило: PCAOB Release No. 2010-004

Краткое содержание

Введение

1. Этот стандарт объясняет, что составляет аудиторские доказательства, и устанавливает требования в отношении разработки и выполнения аудиторских процедур для получения достаточных надлежащих аудиторских доказательств .

2. Аудиторские доказательства — это вся информация, полученная в результате аудиторских процедур или из других источников, которая используется аудитором для вывода выводов, на которых основывается аудиторское мнение.Аудиторские доказательства включают в себя как информацию, которая поддерживает утверждения руководства относительно финансовой отчетности или внутреннего контроля над финансовой отчетностью, так и информацию, которая противоречит таким утверждениям.

Цель

3. Задача аудитора состоит в том, чтобы спланировать и провести аудит для получения соответствующих аудиторских доказательств, достаточных для подтверждения мнения, выраженного в аудиторском заключении. ^1/

Достаточные надлежащие аудиторские доказательства

4.Аудитор должен спланировать и выполнить аудиторские процедуры, чтобы получить достаточные надлежащие аудиторские доказательства, чтобы предоставить разумное основание для своего мнения.

5. Достаточность — это мера количества аудиторских доказательств. На количество необходимых аудиторских доказательств влияет следующее:

• Риск существенного искажения (при аудите финансовой отчетности) или риск, связанный с контролем (при аудите внутреннего контроля финансовой отчетности). По мере увеличения риска количество доказательств, которые должен получить аудитор, также увеличивается. Например, обычно требуется больше доказательств для реагирования на значительные риски. ^2/
• Качество полученных аудиторских доказательств. По мере повышения качества доказательств потребность в дополнительных подтверждающих доказательствах уменьшается. Однако получение большего количества аудиторских доказательств того же типа не может компенсировать низкое качество этих доказательств.

6.Соответствие — это мера качества аудиторских доказательств, то есть их релевантности и надежности. Чтобы быть уместными, аудиторские доказательства должны быть уместными и надежными для подтверждения выводов, на которых основано мнение аудитора.

Актуальность и надежность

7. Актуальность. Под релевантностью аудиторских доказательств понимается их связь с утверждением или целью проверяемого средства контроля. Актуальность аудиторских доказательств зависит от:

1. структуры аудиторской процедуры, используемой для проверки утверждения или контроля, в частности от того, предназначена ли она для (1) непосредственной проверки утверждения или контроля и (2) проверки на занижение или завышение. ; и
2. Время проведения аудиторской процедуры, используемой для проверки утверждения или контроля.

8. Надежность. Надежность доказательств зависит от характера и источника доказательств, а также от обстоятельств, при которых они были получены. Например, в целом:

• Доказательства, полученные из осведомленного источника, независимого от компании, более надежны, чем доказательства, полученные только из внутренних источников компании.
• Надежность информации, генерируемой внутри компании, повышается, когда контроль компании над этой информацией эффективен.
• Доказательства, полученные непосредственно аудитором, более надежны, чем доказательства, полученные косвенно.
• Доказательства, представленные в оригинальных документах, более надежны, чем доказательства, предоставленные фотокопиями или факсимильными сообщениями, или документами, которые были сняты на пленку, оцифрованы или иным образом преобразованы в электронную форму, надежность которых зависит от контроля над преобразованием и хранением этих документов .

9. Ожидается, что аудитор не будет экспертом в области аутентификации документов.Однако, если условия указывают на то, что документ может быть не аутентичным или что условия в документе были изменены, но что изменения не были раскрыты аудитору, аудитор должен изменить запланированные аудиторские процедуры или выполнить дополнительные аудиторские процедуры, чтобы отреагировать на них. эти условия и следует оценить влияние, если таковое имеется, на другие аспекты аудита.

Использование информации, предоставленной компанией

10. При использовании информации, предоставленной компанией, в качестве аудиторских доказательств, аудитор должен оценить, является ли информация достаточной и подходящей для целей аудита, выполнив процедуры по следующему адресу: ^3/

• Проверять точность и полноту информации или проверять средства контроля точности и полноты этой информации; и
• Оценить, является ли информация достаточно точной и подробной для целей аудита.

Утверждения финансовой отчетности

11. Подтверждая, что финансовая отчетность представлена ​​достоверно в соответствии с применимой концепцией подготовки финансовой отчетности, руководство явно или неявно делает утверждения относительно признания, оценки, представления и раскрытия различных элементов финансовой отчетности и соответствующих раскрытий. Эти утверждения можно разделить на следующие категории:

• Существование или возникновение — Активы или обязательства компании существуют на определенную дату, и зарегистрированные транзакции произошли в течение определенного периода.
• Полнота — Все операции и счета, которые должны быть представлены в финансовой отчетности, включаются таким образом.
• Оценка или распределение — Компоненты активов, обязательств, капитала, выручки и расходов были включены в финансовую отчетность в соответствующих суммах.
• Права и обязанности — Компания владеет или контролирует права на активы, а обязательства являются обязательствами компании на определенную дату.
• Представление и раскрытие информации — Компоненты финансовой отчетности должным образом классифицированы, описаны и раскрыты.

12. Аудитор может основывать свою работу на утверждениях финансовой отчетности, которые отличаются от утверждений настоящего стандарта, если эти утверждения достаточны для того, чтобы аудитор мог определить типы потенциальных искажений и надлежащим образом отреагировать на риски существенного искажения в каждый существенный отчет и раскрытие информации, имеющее разумную вероятность ^4/ содержать искажения, которые могут привести к существенному искажению финансовой отчетности, по отдельности или в сочетании с другими искажениями. ^5/

Аудиторские процедуры для получения аудиторских доказательств

13. Аудиторские процедуры можно разделить на следующие категории:

1. Процедуры оценки рисков, ^6/ и
2. Дополнительные аудиторские процедуры, ^7/, которые состоят из из:

   (1)	Тесты средств контроля и
   (2)	Процедуры проверки по существу, включая проверку деталей и аналитические процедуры по существу.

14. Пункты 15–21 этого стандарта описывают конкретные аудиторские процедуры. Цель процедуры аудита определяет, является ли она процедурой оценки риска, тестированием средств контроля или процедурой проверки по существу.

Инспекция

15. Инспекция включает изучение записей или документов, внутренних или внешних, в бумажной, электронной форме или на других носителях, или физическую проверку актива. Проверка записей и документов обеспечивает аудиторские доказательства различной степени надежности в зависимости от их характера и источника, а в случае внутренних записей и документов — от эффективности контроля за их производством.Примером проверки, используемой в качестве проверки средств контроля, является проверка записей для подтверждения авторизации.

Наблюдение

16. Наблюдение заключается в наблюдении за процессом или процедурой, выполняемой другими, например, за наблюдением аудитора за подсчетом запасов персоналом компании или за выполнением контрольных мероприятий. Наблюдение может предоставить аудиторские доказательства выполнения процесса или процедуры, но доказательства ограничены моментом времени, в который происходит наблюдение, а также тем фактом, что акт наблюдения может повлиять на то, как процесс или процедура выполняется. ^8/

Запрос

17. Запрос заключается в поиске информации у знающих людей, занимающих финансовые или нефинансовые роли в компании или за ее пределами. Запрос может проводиться на протяжении всего аудита в дополнение к другим аудиторским процедурам. Запросы могут варьироваться от официальных письменных запросов до неофициальных устных запросов. Оценка ответов на запросы является неотъемлемой частью процесса запроса. ^9/

Примечание. Запрос персонала компании сам по себе не дает достаточных аудиторских доказательств для снижения аудиторского риска до достаточно низкого уровня для соответствующего утверждения или для подтверждения вывода об эффективности контроля.

Подтверждение

18. Подтверждающий ответ представляет собой особую форму аудиторских доказательств, полученных аудитором от третьей стороны в соответствии со стандартами PCAOB. ^10/

Пересчет

19. Пересчет состоит из проверки математической точности документов или записей. Пересчет может производиться вручную или в электронном виде.

Повторное выполнение

20. Повторное выполнение включает независимое выполнение процедур или средств контроля, которые первоначально выполнялись персоналом компании.

Аналитические процедуры

21. Аналитические процедуры состоят из оценки финансовой информации, выполненной путем изучения вероятных взаимосвязей между финансовыми и нефинансовыми данными. Аналитические процедуры также включают исследование значительных отличий от ожидаемых сумм. ^11/

Выбор элементов для тестирования для получения аудиторских доказательств

22. Разработка детальных тестов по существу и тестов средств контроля включает определение средств выбора элементов для тестирования из элементов, включенных в учетную запись, или наличия элемента управления .Аудитор должен определить средства выбора объектов для тестирования, чтобы получить свидетельство, которое в сочетании с другими соответствующими свидетельствами является достаточным для достижения цели аудиторской процедуры. Альтернативные способы выбора элементов для тестирования:

• Выбор всех элементов;
• Выбор конкретных товаров; и
• Аудиторская выборка.

23. Конкретные средства или комбинация средств выбора объектов для тестирования, которая является подходящей, зависит от характера аудиторской процедуры, характеристик средств контроля или объектов в проверяемой учетной записи, а также доказательств, необходимых для соответствия требованиям цель процедуры аудита.

Выбор всех элементов

24. Выбор всех элементов (100-процентная проверка) относится к тестированию всей совокупности элементов в учетной записи или всей совокупности вхождений элемента управления (или всей страты в одной из этих групп). Ниже приведены примеры ситуаций, в которых может быть применено 100-процентное обследование:

• Генеральная совокупность представляет собой небольшое количество предметов большого значения;
• Процедура аудита предназначена для реагирования на значительный риск, а другие средства выбора элементов для тестирования не обеспечивают достаточных надлежащих аудиторских доказательств; и
• Процедуру аудита можно эффективно автоматизировать и применять ко всему населению.

Выбор конкретных элементов

25. Выбор конкретных элементов означает тестирование всех элементов в генеральной совокупности, которые имеют указанную характеристику, например:

• Ключевые элементы. Аудитор может решить выбрать конкретные элементы в генеральной совокупности, потому что они важны для достижения цели процедуры аудита или демонстрируют некоторые другие характеристики, например, элементы, которые являются подозрительными, необычными или особенно подверженными риску, или элементы, которые имеют историю ошибки.
• Все предметы на определенную сумму. Аудитор может принять решение проверить статьи, зарегистрированные значения которых превышают определенную сумму, для проверки большей части общей суммы статей, включенных в счет.

26. Аудитор также может выбрать конкретные статьи, чтобы получить представление о таких вопросах, как характер компании или характер операций.

27. Применение аудиторских процедур к объектам, выбранным, как описано в пунктах 25-26 настоящего стандарта, не составляет аудиторской выборки, и результаты этих аудиторских процедур не могут быть спроецированы для всей генеральной совокупности. ^12/

Аудиторская выборка

28. Аудиторская выборка — это применение аудиторской процедуры к менее чем 100 процентам статей в балансе счета или классе операций с целью оценки некоторых характеристик баланса или класса. ^13/

Несоответствие или сомнения в надежности аудиторских доказательств

29. Если аудиторские доказательства, полученные из одного источника, несовместимы с данными, полученными из другого, или если аудитор сомневается в надежности информации, которую необходимо предоставить используются в качестве аудиторских доказательств, аудитор должен выполнить аудиторские процедуры, необходимые для решения вопроса, и должен определить влияние, если таковое имеется, на другие аспекты аудита.

Что такое наблюдательные исследования? — Delve

Какие бывают виды наблюдательных исследований?

Натуралистическое наблюдение

При натуралистическом наблюдении наблюдение происходит непосредственно в окружающей среде, где происходит явление. Наблюдения проводятся максимально ненавязчиво, исследователь никак не взаимодействует напрямую с участниками.

Включенное наблюдение

При включенном наблюдении исследователи активно участвуют в самом исследовании.Помимо наблюдения за поведением, исследователь может проводить интервью, делать заметки, просматривать документы и фотографировать.

Структурированное наблюдение

При структурированном наблюдении исследователи проводят наблюдения не в естественной обстановке, а в лаборатории или в смоделированной среде. Структурированное наблюдение предназначено для наблюдения за конкретным ограниченным набором поведения. Этот метод менее естественен, но позволяет задействовать меньше переменных.

Когда мне следует проводить обсервационное исследование

Наблюдательное поведение следует проводить, когда вы хотите:

Каковы преимущества и недостатки наблюдательных исследований?

Преимущества

Когда вы проводите наблюдательные исследования, вы можете наблюдать за тем, что происходит в естественных условиях.Это позволяет вам обнаружить идеи, которые вы обычно не могли почерпнуть из других методов исследования, таких как фокус-группы или опросы. Наблюдаемое вами поведение может быть более естественным и точным, чем если бы вы наблюдали его в контролируемой обстановке.

Недостатки

Когда вы проводите наблюдательные исследования, может быть трудно контролировать переменные, поскольку вы не контролируете окружающую среду. Кроме того, проведение наблюдательных исследований также может быть трудоемким и дорогостоящим.

Что нужно учитывать при проведении наблюдательных исследований?

Получите разрешение

Убедитесь, что у вас есть необходимые разрешения для проведения исследования. Это может варьироваться в зависимости от среды, в которой вы собираетесь, и типа людей, за которыми вы наблюдаете. Обязательно сделайте домашнее задание и получите все необходимые разрешения.

Будьте готовы и имейте резервные планы

Многое может случиться во время наблюдательного исследования. Убедитесь, что у вас есть запасные планы.Принесите запасные батарейки для фотоаппаратов, дополнительную бумагу для заметок и многое другое. Обязательно составьте план, где и когда пользоваться ванной и когда вы будете есть. Хорошее планирование заранее принесет дивиденды.

Какие этапы наблюдения?

1. Определите цель вашего исследования.

   • Поймите цель и задачи вашего исследования. Выясните, на какие вопросы вы пытаетесь ответить, и определите, за кем вы пытаетесь наблюдать и почему.См. Нашу статью о том, как поставить перед собой цель исследования.

2. Определите вопросы и создайте руководство для исследования

3. Установите свой метод сбора данных

   • Определите, будете ли вы использовать естественное наблюдение или подход активного участия. Решите, будете ли вы записывать аудио или видео, делать фотографии и / или делать заметки.

4. Соблюдайте

5. Подготовьте свои данные

   • После наблюдения подготовьте данные для анализа.Сделайте расшифровку ваших аудио- и видеозаписей и начните систематизировать свои заметки и документы. Смотрите нашу статью о том, как расшифровать аудио.

6. Анализируйте поведение в ваших данных

Метод наблюдения — обзор

Описательные методы исследования

Как мы узнали ранее, методы наблюдения часто используются в социальной, медицинской, политической и экономической областях. Обычно физические науки сосредотачиваются на гипотетико-дедуктивных экспериментальных подходах к науке.

Как обсуждалось в предыдущей главе, исследования с использованием наблюдений — это широкая категория исследований, охватывающих индуктивное наблюдение явлений, симптомов или систем. Наблюдательные исследования отличаются от экспериментов тем, что никакую независимую переменную невозможно контролировать (технически, этически или финансово). И эксперименты, и исследования — это типы исследований, в которых наблюдаются зависимые переменные, чтобы лучше понять результаты. Например, в астрономии способность проводить небесную инженерию для изучения конца жизни звезды явно выходит за рамки наших нынешних возможностей.Говоря более приземленно, ИП, который хотел бы изучить поведенческие стимулы преступников в Интернете, не сможет провести эксперимент, поощряющий или подстрекающий к преступному поведению. Вместо этого потребуется наблюдательное исследование, чтобы выявить намерения и стимулы, стоящие за киберпреступным поведением. Последним примером может быть исследователь, который заинтересован в понимании эффектов системы обнаружения вторжений следующего поколения, развернутой в сети, которая не находится под ее контролем. Поскольку она не может спланировать эксперимент и управлять переменными в сети, ей придется собрать доступную информацию о сети и хосте и провести исследование из доступных ресурсов.

Опять же, ради организации, мы разделили наблюдательные исследования на две большие категории: исследовательские и описательные (в дополнение к подходу автоматизированного машинного обучения). На протяжении многих лет исследования рамок исследований были разделены на несколько категорий. И мы уверены, что в будущем их будет больше. Мы вовсе не намерены вводить всеобъемлющую категоризацию наблюдательных исследований. Вместо этого мы просто делим поле на две более управляемые секции.Для этого мы обозначили первый сборник исследований как исследовательский. Исследовательские исследования обычно характеризуются целью более глубокого понимания и понимания изучаемых явлений или ситуаций. Обратите внимание, что поисковые исследования еще называют коррелятивными. Кроме того, они также характеризуются методом сбора данных. Обычно исследовательские исследования представляют собой либо наборы данных, которые не находятся в непосредственном ведении исследователя, либо собираются постфактум.Часто объем исследования и набор данных намного больше (по размеру или пространственному масштабу). С другой стороны, описательные исследования сосредоточены на предвзятом поведении и цели описания явлений. Кроме того, в описательных исследованиях обычно больше взаимодействия и контроля над предметом.

Иногда в различных областях исследований качественные подходы также называют описательными исследованиями. Для них цель качественного исследования стиля — предоставить больше информации и понимание феноменологии и основного поведения тестируемой (кибер) системы (будь то люди или задержка в сети).Аналитические исследования, с другой стороны, стремятся связать взаимосвязь, частоту или последствия между двумя событиями. Это те же цели эксперимента, но без попыток контроля, как в экспериментальной среде. Это описание, как мы обнаружили, в основном верно, но иногда вы можете встретить случай, когда описательное исследование правомерно используется для выявления и установления причинно-следственной связи. В конце концов, мы призываем читателей не попадаться в таксономию или ярлыки науки и научных методов вообще.Вместо этого используйте эту информацию в качестве руководства для проведения собственного исследования и максимально извлеките пользу из опыта тех, кто работал до вас.

Наблюдательные описательные исследования — это углубленные и подробные исследования конкретных случаев систем или сред в киберпространстве. В тех случаях, когда исследовательские исследования пытаются изучить конкретные переменные в более крупных популяциях, описательные исследования пытаются задокументировать все аспекты отдельных и интересных систем. Поскольку описательные исследования по своей природе субъективны, они часто дают качественные результаты, которые являются информативными, но не поддаются математической количественной оценке.Ниже приведены описания трех распространенных методов выполнения описательного анализа.

Пример из практики : Пример из практики — это как общий термин, так называемое исследование конкретного события или ситуации, так и полезный тип исследования с помощью наблюдений. Хотя важно понимать, что тематическое исследование не является анекдотическим свидетельством, оно очень ограничено по объему и применимости. Тематические исследования следуют формальному процессу сбора и оценки. Врач в больнице, изучающий единичный случай ранее неизвестной болезни или недуга, не делает широко распространенный и обобщаемый диагноз для всей области.В этом примере это тематическое исследование в сочетании с другими исследованиями или доказательствами, несомненно, внесет вклад в фундаментальные знания для медицины. Точно так же в кибербезопасности индивидуальные оценки и исследования поведения киберсистем не могут быть обобщены, но они будут вносить вклад в системную совокупность знаний. Действительно, оригинальные случаи (вспомним Stuxnet или APT1) часто имеют широкое и глубокое влияние на эту область. Как вы, возможно, видели в главе 1 «Введение в науку», тематические исследования находятся на низком уровне в иерархии доказательств.

Примеры из практики — распространенный метод исследования вредоносных программ, угроз или внедрения новых политик и процедур. Часто можно увидеть подробные тематические исследования, посвященные недавно обнаруженному вредоносному ПО. ¹ Гораздо реже, но тематические исследования также использовались для описания подробностей о конкретных субъектах угроз ² или атакующих кампаниях. ³ Если вы обнаружите, что хотите подробно рассказать о конкретном событии, то анализ конкретного случая — хороший метод.

Поисковые исследования : Выявление — это процесс сбора информации от людей. Примеры включают опросы и интервью с людьми. Опросы — это и метод сбора данных, и средство наблюдательного исследования. ИП могут захотеть вызвать ответ для компьютерной системы, но тема исследований по выявлению будет ограничена человеческими субъектами. Эта область широко применяется от опросов удовлетворенности до фокус-групп и психологического анализа.

В исследованиях кибербезопасности часто возникают ситуации, когда нам не хватает необходимых моделей или теорий, чтобы проинформировать нас о том, как интерпретировать результаты или оценивать сценарий. Часто бывает, что при оценке результатов экспериментов или исследований необходимо получить экспертное мнение. Например, при попытке применить и оценить модели риска, как правило, необходимо получить экспертное заключение об относительном риске тестовых событий, чтобы определить, насколько хорошо модель риска работает.

Отчет о болезни : Сообщения о случаях поступают в основном из медицинского сообщества.Хотя в этой области они используются (например, тематические исследования) для описания конкретного случая заболевания или явления; в области кибербезопасности отчеты о случаях менее строгие, чем тематические исследования. Темами отчета о кибербезопасности могут быть метод обнаружения (аналогично медицинскому сообществу), детализация новой меры противодействия или даже архитектурная установка.

Сообщения о случаях заболевания довольно часто встречаются в современной литературе по кибербезопасности. Отчеты о случаях обычно используются для описания конкретной новой технологии без каких-либо связанных с ней экспериментов с производительностью или безопасностью и даже без тщательного изучения ее поведения в контексте.Документы, которые просто описывают новое решение без предоставления контекста или предположений, лучше всего описывать как отчет о конкретном случае.

Натуралистическое наблюдение в психологии

Натуралистическое наблюдение — это метод исследования, который используют психологи и другие социологи. Техника предполагает наблюдение за предметами в их естественной среде обитания. Его можно использовать, если проведение лабораторных исследований будет нереалистичным, дорогостоящим или чрезмерно повлияет на поведение субъекта.

Как работает натуралистическое наблюдение?

Люди не обязательно ведут себя в лабораторных условиях так, как в естественной среде.Иногда исследователи хотят понаблюдать за поведением своего объекта, как это происходит (так сказать, «в дикой природе»). Психологи могут лучше понять, как и почему люди так реагируют, наблюдая, как они реагируют на ситуации и стимулы в реальной жизни.

Натуралистическое наблюдение отличается от структурированного наблюдения, поскольку оно включает рассмотрение поведения субъекта в естественной обстановке без попыток вмешательства со стороны исследователя.

Например, исследователь, интересующийся аспектами поведения в классе (такими как взаимодействие между учениками или динамика учитель-ученик), может использовать натуралистическое наблюдение как часть своего исследования.

Провести эти наблюдения в лаборатории было бы сложно, потому что это потребовало бы воссоздания обстановки в классе. Это, вероятно, повлияет на поведение участников, затрудняя обобщение сделанных наблюдений. Наблюдая за испытуемыми в их естественной обстановке (в классе, где они работают и учатся), исследователи могут более полно наблюдать интересующее поведение, как оно происходит в реальном мире.

Преимущества и недостатки

Преимущество натуралистического наблюдения состоит в том, что оно позволяет исследователям непосредственно наблюдать за объектом в естественной обстановке.Этот метод позволяет ученым из первых рук взглянуть на социальное поведение и может помочь им заметить вещи, с которыми они, возможно, никогда не сталкивались в лабораторных условиях.

Наблюдения также могут служить источником вдохновения для дальнейших исследований, а информация, полученная в результате естественных наблюдений, может привести к пониманию, которое может быть использовано, чтобы помочь людям преодолеть проблемы и привести к более здоровой и счастливой жизни.

К другим преимуществам натуралистического наблюдения относятся:

• Позволяет исследователям изучать вещи, которыми нельзя манипулировать в лаборатории по этическим соображениям. .Например, хотя было бы неэтично изучать последствия тюремного заключения, фактически ограничивая субъектов, исследователи могут собирать информацию, используя естественные наблюдения в реальных условиях тюрьмы.
• Может подтвердить внешнюю достоверность исследования . Исследователи могут сказать, что результаты лабораторного исследования можно обобщить на более широкую популяцию, но это не значит, что они на самом деле наблюдают, эти результаты происходят в естественных условиях.

Натуралистическое наблюдение может быть полезным во многих случаях, но у этого метода есть и некоторые потенциальные недостатки.

Недостатком натуралистического наблюдения является то, что может быть трудно определить точную причину поведения объекта. Экспериментатор также не может контролировать внешние переменные.

К другим недостаткам натуралистического наблюдения относятся:

• Люди могут вести себя иначе, зная, что за ними наблюдают . Субъекты могут пытаться вести себя лучше, чем обычно, чтобы казаться более социально желательными или приемлемыми для тех, кто их наблюдает.Исследователи могут приложить усилия, чтобы избежать проблемы, но устранить ее бывает сложно.
• Люди могут изменить свое поведение, чтобы соответствовать тому, что, по их мнению, ожидают увидеть исследователи. . В психологии термин «характеристики спроса» относится к тонким подсказкам, которые позволяют участникам узнать, о чем идет речь или что исследователи надеются найти. Участники могут изменить свое поведение, чтобы согласиться с тем, что, по их мнению, хотят исследователи.
• Разные наблюдатели могут сделать разные выводы из одного и того же наблюдаемого поведения .Два исследователя могут видеть одни и те же действия, но приписывать их разным причинам.

Методы сбора данных

Исследователи используют разные методы для сбора и записи данных натуралистических наблюдений. Например, они могут записать, сколько раз определенное поведение происходило за определенный период времени, или сделать видеозапись субъектов.

• Аудио или видеозаписи. В зависимости от типа наблюдаемого поведения исследователи могут также решить делать аудио- или видеозаписи каждого сеанса наблюдения.
• Рассказ наблюдателя. Наблюдатель может делать записи во время сеанса, к которым он может вернуться. Они могут собирать данные и различать модели поведения из этих заметок.
• Подсчет. Наблюдатель записывает, когда и сколько раз имело место определенное поведение.

Как часто собираются данные?

Редко бывает практично — или даже возможно — наблюдать каждый момент жизни объекта. Поэтому исследователи часто используют выборку для сбора информации путем натуралистических наблюдений.Цель состоит в том, чтобы убедиться, что выборка данных репрезентативна для общего поведения субъекта.

Репрезентативный образец можно получить:

• Выборка времени. Отбор проб через разные промежутки времени (случайный или систематический).
• Выборка ситуации. Наблюдение за поведением в различных ситуациях и условиях.

Примеры

Представьте, что вы хотите изучить рискованное поведение подростков.Вы можете наблюдать за поведением в различных условиях, например, на горке для катания на санях, стене для скалолазания, катке или поездке на бамперной машине.