Пример инвестиционного договора – Инвестиционный договор — образец 2019

Добавить комментарий

Вам понравится

delen.ru

Договор инвестирования в бизнес — образец

Договор инвестирования в бизнес используется для регулирования отношений инвестора и получателя инвестиций. Документ определяет условия разделения прибыли и убытков между сторонами (на условиях и в размере, указанном в соглашении для каждого участника) при ведении той или иной коммерческой деятельности.

Перед заключением соглашения по инвестированию в бизнес стороны проводят переговоры и обсуждают бизнес-план, подготовленный получателем инвестиций специально для инвестора, позволяя последнему быстрее понять суть проекта.

План должен содержать в себе анализ рынка, информацию о конкурентах, финансовые анализы и расчеты, структуру построения организации, возможные сценарии развития бизнеса. Бизнес-план позволяет решить одну из самых важных задач, стоящих перед подписанием договора — он дает возможность взвесить и оценить все возможные риски.

Типовой образец договора инвестирования в бизнес подписывается после того, как стороны достигнут согласия по главным условиям. Несогласованные условия можно включить в протокол разногласий, а в дальнейшем составить еще одно приложение — протокол согласования разногласий, которое после утверждения становится неотъемлемой частью основного договора.

Составляется соглашение по инвестированию в бизнес в простой письменной форме. Количество экземпляров зависит от количества участников сделки.

Структура и содержание договора инвестирования в бизнес

1. Дата и место заключения соглашения.
2. Наименование сторон.
3. Термины и определения. Приводится расшифровка терминов и определений, использующихся в тексте соглашения (инвестор, получатель инвестиций, инвестиции, инвестиционная деятельность, проект, результат инвестиционной деятельности и т.д.).
4. Предмет соглашения. Согласно договору, инвестор и получатель инвестиций обязуются приложить совместные усилия для реализации инвестиционного проекта (указывается название проекта). При этом, целевое финансирование проекта осуществляет инвестор, а получатель инвестиций обязуется осуществлять целевое использование инвестиционных средств, обеспечивая их вложение в объект инвестиционной деятельности, указанный в данном соглашении. Приводятся характеристики проекта: наименование, разработчик, основная цель, дата разработки, технические характеристики и т.д.
5. Срок действия соглашения. Договор инвестирования в бизнес вступает в силу с момента подписания и действует до выполнения инвестором и получателем инвестиций своих обязательств.
6. Порядок расчетов. Содержание пункта зависит от условий, на которых заключается соглашение.
7. Сроки и порядок реализации инвестиционной деятельности. Срок получения получателем инвестиций результата инвестиционной деятельности составляет срок выполнения обязательств и исчисляется со дня передачи инвестором первой части инвестиционных средств. В случае необходимости срок может быть продлен участниками сделки на основании дополнительного соглашения.

Реализация инвестиционной деятельности осуществляется получателем инвестиций собственными и/или привлеченными силами. Выбор привлекаемых лиц осуществляется получателем инвестиций самостоятельно.

После достижении результатов получатель инвестиций направляет инвестору уведомление. Передача результата инвестиционной деятельности осуществляется по акту, который подписывается обеими сторонами. При принятии результатов инвестор должен заявить обо всех недостатках, которые могут быть установлены при обычном способе приемки.

8. Права и обязанности сторон. Содержание пункта зависит от условий, на которых заключается договор инвестирования в бизнес.
9. Имущественные права. Приводится описание прав, которые стороны приобретают после достижения результатов инвестиционной деятельности.
10. Ответственность сторон. Содержание пункта зависит от условий, на которых заключается соглашение по инвестированию в бизнес.
11. Основания и порядок расторжения соглашения. Договор может быть расторгнут по соглашению участников сделки и в одностороннем порядке по письменному требованию одной из сторон по основаниям, предусмотренным условиями договора и законодательством РФ.
12. Разрешение споров. Претензионный порядок досудебного урегулирования споров не является для участников сделки обязательным. В судебном порядке споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством РФ.
13. Форс-мажор.
14. Прочие условия.
15. Список приложений.
16. Адреса и реквизиты сторон.
17. Подписи сторон.

Заполнить и скачать типовой бланк договора инвестирования в бизнес можно в нашем онлайн-сервисе вместе с приложениями:

• Акт распределения имущества;
• Дополнительное соглашение;
• Протокол разногласий;
• Протокол согласования разногласий.

С этим шаблоном часто используют:

Популярные документы и процедуры:

www.freshdoc.ru

Инвестиционный договор между юридическими лицами – образец 2019

Договоры инвестирования — это различные виды договоров, на основании которых одна сторона финансирует проект другой стороны с целью получить выгоду.

Природа договора инвестирования

В юридическом смысле это письменная сделка, на основании которой инвестор осуществляет финансирование бизнес-проекта, а получатель инвестиций реализует этот проект. Законодательно такой вид контракта, как инвестиционный, не закреплен, но широко применяется.

Договор является смешанным, то есть содержит элементы различных обязательств. Анализ судебной практики свидетельствует, что суды принимают такой контракт в качестве надлежащего доказательства заключения сделки, оперируют понятием «договор инвестирования», а в мотивировочной части решений ссылаются на статьи 420 – 423 ГК и применяют общие положения об обязательствах (ст. 307 – 419 ГК РФ).

Существенной проблемой является то, что законодатель не закрепил существенные условия контракта инвестирования, в результате появляются судебные иски о признании соглашений не заключенными. Анализируя сложившуюся практику, выделим признаки договора инвестирования:

1. Стороной по договору выступают муниципальное образование, субъект Российской Федерации, Российская Федерация, физическое, юридическое лицо. Заключают и инвестиционный договор между физическим и юридическим лицом.
2. Инвесторы (вкладчики) вкладывают собственные материальные ресурсы в реализуемый проект.
3. Заказчик (получатель инвестиций) на определенных условиях и с целью получения прибыли реализуют проект.
4. В качестве сторон в контракт дополнительно включают подрядчиков, субподрядчиков, соинвесторов.
5. Объект договора — развитие малого бизнеса («стартап»), строительство, модернизация, реставрация, переоборудование, вновь создаваемые имущественные комплексы и предприятия.
6. Инвестиции — вкладываемые в бизнес-проект инвестором материальные блага (деньги, недвижимое имущество, ценные бумаги), чтобы получить прибыль или достичь другой полезный эффект.

Чаще всего применяют инвестиционный контракт в строительстве. Заключаются договоры инвестиционного товарищества, беспроцентного инвестиционного займа. Обеспечение инвестиций зависит от рисков проекта и требований привлеченного инвестора, часто в качестве обеспечения возврата займа используется залог объектов интеллектуальной собственности (ноу–хау, изобретений, программ) и долей в ООО.

В целях оптимизации налогов инвестиционное соглашение между юридическими лицами должно содержать и положения, соответствующие требованиям налогового законодательства РФ.

Виды договоров инвестирования

Классифицируем договоры в зависимости от целей инвестирования и других условий соглашения, выделяемых сторонами как существенные.

Основные — договоры инвестирования по ФЗ от 25.02.1999 № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений».

От договоров инвестирования, в которых с обеих сторон выступают частные лица, следует отличать государственные контракты, подписываемые на основании указанного Федерального закона. Такие контракты заключают в целях строительства или реконструкции государственных объектов капитального строительства или приобретения объектов недвижимого имущества в государственную собственность при реализации бизнес-проектов.

Заключение контрактов осуществляется на основании ФЗ от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд». Их отличительной чертой являются инвестиции в форме капитальных вложений.

Капитальные вложения — это те же инвестиции, но направленные исключительно в основной капитал (основные средства предприятия). Речь идет о проектно-изыскательских работах, модернизации уже действующих предприятий, обновлении машин, вводе современного технологичного оборудования, обновлении инструмента и инвентаря.

Специальные инвестиционные контракты (СПИК)

Относительно новым инструментом взаимодействия государства и частного бизнеса является специальный инвестиционный контракт (СПИК). Заключение СПИК носит разрешительный характер и урегулировано в Постановлении Правительства РФ от 16.07.2015 № 708 «О специальных инвестиционных контрактах для отдельных отраслей промышленности» и в ФЗ от 31.12.2014 № 488 «О промышленной политике в Российской Федерации». Самостоятельное заключение СПИК субъектом Российской Федерации регулируется правовыми актами самого субъекта Российской Федерации.

Все заключенные СПИК включают в специальный реестр — базу данных, содержащую наиболее полную информацию об актуальном статусе контракта. Инвесторы отчитываются о соответствии реализации проекта планам-графикам и подтверждают обоснованность выполненных работ по инвестиционному контракту.

СПИК — это договор, по которому частная сторона в определенный срок обязана создать на территории России (в том числе на континентальном шельфе, в особой экономической зоне) новое производство промышленной продукции либо модернизировать действующее производство, либо освоить производство такой продукции, которая еще не имеет аналогов в России, а публичная сторона гарантирует стабильность налоговых и других условий в отношении целевой продукции и предоставляет частной стороне другие специальные меры стимулирования и государственной поддержки.

Внедрение и разработка современных технологий позволяет осуществлять производство инновационной продукции, способной конкурировать на мировом рынке. Перечень технологий, в которых заинтересовано государство, формируется и актуализируется Правительством РФ.

Таким образом, выделяются сразу четыре отличительные черты СПИК:

1. Специальный предмет контракта.
2. Особый порядок заключения контракта.
3. Одной стороной в контракте всегда является Российская Федерация (субъект Российской Федерации, муниципальное образование), второй стороной — частная компания.
4. Инвестор в результате инвестиционной деятельности получает определенные преференции и поддержку со стороны государства (меры стимулирования). Такая конструкция позволяет модернизировать промышленность благодаря предоставлению льгот заинтересованным инвесторам, создавать рабочие места, повышать инвестиционную привлекательность конкретных отраслей промышленности.

Участниками СПИК предполагаются российские либо иностранные юридические лица или индивидуальные предприниматели, не находящиеся в процессе банкротства, не имеющие просроченной задолженности по обязательным платежам в бюджеты различных уровней и внебюджетные фонды. Участниками СПИК выступают и третьи лица, привлекаемые инвестором для реализации инвестиционного проекта (множественность лиц со стороны инвестора).

Сводный отчет о реализации инвестиционных контрактов ежегодно предоставляется в Правительство РФ. Отчет является важным инструментом контроля за ходом выполнения работ по СПИК для заинтересованных органов, на его основании оформляется заключение о выполнении (невыполнении) инвесторами своих обязательств.

Особенности заключения СПИК

На первом этапе инвестор оформляет пакет документов, в который входят:

• заявление по установленной форме;
• проект СПИК, пример: специальный инвестиционный контракт между муниципальным образованием и частным инвестором;
• бизнес-план и финансовая модель проекта с указанием результативной цели инвестирования, основой проекта. В нем описываются доходная и расходная части, конечный результат, запланированные страховые взносы, налоги, сборы, пошлины;
• подтверждение легальности происхождения вложений, подтверждение их размера;
• информация о планируемой конечной продукции: планы-графики финансирования и реализации проекта.

Пакет документов предоставляется на рассмотрение в Минпромторг (либо исполнительный орган власти субъекта), затем вместе с предварительным заключением специальный инвестиционный контракт Минпромторг передает в Межведомственную комиссию (МВК). Комиссия проводит анализ внесенного на рассмотрение проекта и принимает положительное либо отрицательное решение о возможности подписания договора. Срок рассмотрения проекта комиссией — 30 рабочих дней. Срок рассмотрения замечаний комиссии инвестором — 10 рабочих дней.

Порядок расторжения СПИК закреплен в соответствующем разделе. Расторжение по инициативе инвестора подразумевает, что в случае невыполнения своих обязательств его привлекают к материальной ответственности. Инвестор обязан возместить ущерб, нанесенный государству (субъекту).

Меры стимулирования для участников СПИК

Законодательством предусматриваются следующие гарантии, льготы и преференции:

• льготные налоговые условия на весь срок СПИК;
• облегченное приобретение статуса единственного поставщика для госзаказа;
• льготы по уплате налогов;
• различные субсидии;
• упрощенное получение земельных участков для реализации инвестиционных проектов без проведения торгов;
• ускоренное получение статуса российского производителя.

При этом меры государственной поддержки прекращаются, если расходы бюджетов всех уровней достигают 50% от осуществленных инвестиций, с даты такого превышения.

Использование СПИК как механизма развития экономики показало их эффективность, в связи с чем законодательная и исполнительная базы, регулирующие СПИК, постоянно совершенствуются.

Применение СПИК началось в 2015 году, в 2018 году временно вводился мораторий. Отмена моратория в ноябре 2018 года и новая редакция закона получила название СПИК 2.0.

gozakaz.ru

Образец договора инвестирования в бизнес, предмет и основания для расторжения

Внешнее финансирование — это основной источник ресурсов, который позволяет приумножить имеющуюся прибыль и повысить качество производимого продукта. Поэтому необходимо рассмотреть образец договора инвестирования в бизнес.

Что такое инвестиционный договор

Инвестиционное соглашение представляет собой фиксацию правоотношения между инвестором и руководством фирмы — ознаменуем его как «Заказчик» для упрощения терминологии.

Так, договор включает в себя все обязанности и права сторон — они формируются обоюдно. Ранее данного пункта в документе не было, однако чрезмерные судебные иски, связанные с неопределенностью оных, заставил суд обязать прописывать при составлении соглашения.

Какова его роль

Использование договора инвестирования обусловлено тремя основными факторами:

• установка условий, благодаря которым производится регулирование правоотношений
• доказательства наличия правовой связи между участниками и ее особенностей
• позволяет ввести сделку в правовое поле для защиты интересов обеих сторон

Примечательно, что до той поры, пока данный договор не был введен в оборот, между сторонами возникали регулярные разногласия.

Правовая база

Соглашение в первую очередь обеспечивается гражданским кодексом РФ — он определяет особенности всех договорных отношений на начальном этапе.

Следом за ним стоит обратить внимание на ФЗ № 39, что устанавливает порядок для инвестиций в качестве капитальных вложений.

В особых случаях есть смысл обратиться к ФЗ-355 — им регулируются инвестиционные товарищества.

Виды соглашения

Инвестирование по договору подразделяется на три основных вида, описанных в таблице 1.

Выбирать должны обе стороны, так как заключение сделок в одностороннем порядке недопустимо и делает действие договора недействительным.

Тонкости документа на видео:

Необходимые документы

В качестве документов требуют использовать:

• допуск на проведение строительных работ
• подтверждение права на земельный участок
• свидетельство о постоянном адресе
• прочая учредительная документация

При отсутствии каких-либо документов об этом уведомят при государственной регистрации.

Во что можно инвестировать

Инвестиция может быть произведена в абсолютно любой бизнес, который инвестор посчитает нужным. Это может быть предприятие или строительство какого-либо объекта.

Также допускается инвестирование в ценные бумаги через посредников, однако этот аспект меньше относится к бизнесу, нежели к взаимовыгодному сотрудничеству.

Что следует отражать в документе

В документе требуется отразить следующие аспекты:

• срок действия и примерные сроки финального расчета
• структуру бизнеса
• сроки, в которые предоставляется отчетность
• порядок, в соответствии с которым производится назначение на должности

Это лишь базовые стороны, являющиеся шаблонами по деловому обычаю. В случае если один из субъектов захочет добавить что-либо, это можно сделать.

Предмет договора

В качестве предмета договора выступает результат предпринимательской деятельности. Это может быть либо чистая прибыль, которую получает бизнес, либо проект застройки здания — не имеет значения.

Срок действия

Касательно сроков договора стоит отметить следующее:

• сам контракт начинает действовать непосредственно после его подписания
• действие соглашения прекращается при обоюдном выполнении сторон своих обязанностей
• допускается продление срока действия сторон, однако по обоюдному согласию

Все условия должны быть прописаны в содержании договора.

Порядок расчетов, цена проекта

Принципы, по которым производится расчет, подразумевают:

• указание необходимого объема инвестиций
• обязательный график, который демонстрирует либо стратегическое финансирование, либо периоды по выплатам
• указание случаев, в соответствии с которыми может быть произведено увеличение инвестиций

В случае судебных разбирательств порядок и объем должен определить суд, если иное не было прописано в договоре изначально.

Стороны соглашения

Подробнее о сторонах договора в таблице 2 — суммарно их может быть три, однако зачастую всегда две.

Видео о юридической стороне документа:

Права и обязанности сторон

В качестве обязательных для инвестора сторон выступают:

• финансовая помощь
• организационные функции при завершении проекта
• помощь при оформлении документов, если это в силах инвестора и требуется для проекта

Со стороны руководства же фирмы необходимо:

• создать приемлемые условия для реализации объекта или прибыли
• обеспечить доступ к ресурсам, которые могут потребоваться
• выплачивать подрядчикам все необходимые суммы
• управлять производственным процессом

В зависимости от содержания договора данные пункты могут быть изменены.

Ответственность сторон

Обе стороны несут ответственность за игнорирование тех действий, что возложены на них по договору. Процесс полностью регулируется законодательством РФ. Руководство имеет полное право подать на инвестора в суд, если им не были предоставлены средства в указанный срок с компенсацией за каждый день просрочки. Равно как и инвестор имеет право подать в суд на исполнителя, если таковым не были выполнены обязательства.

Передача объекта

В качестве наглядного примера по передаче объекта возьмем недвижимость. В этом случае лицо, за которым закреплено право владения земельным участком, прописывает в договоре обязанность по отношению к себе — получить разрешение на его реализацию. Ключевым этапом в этом выступает необходимость в действующем договоре аренды на момент окончания строительных работ.

В случаях, когда такового нет — дом может быть признан судом как возведенный без ведома владельца. Следовательно, он подлежит сносу. Помимо этого, отсутствие действующего договора аренды позволяет недобросовестным инвесторам на вполне законных основаниях присвоить дом себе.

Рассмотрим подробнее порядок передачи объекта:

1. В первую очередь необходимо получить разрешение на эксплуатацию объекта — это делает заказчик. Он же должен оформить дом в государственный реестр.
2. Затем производится уведомление инвестора о том, что объект готов к сдаче. Назначается время и место, подготавливаются все юридически значимые документы.
3. Инвестор совершает осмотр: если все хорошо, подписывается акт приема и передачи объекта. После этого ему необходимо обратиться в государственный реестр для переоформления собственности на свое имя.

Однако не всегда все проходит в соответствии с установленным порядком. Вот основные риски и неприятные аспекты, с которыми не хотят столкнуться обе стороны:

• перепланировка помещения — как правило, одна из сторон не уведомлена об этом
• право собственности у заказчика на объект отсутствует — возведенное здание не может быть введено в эксплуатацию
• технические характеристики объекта расходятся с теми, что прописаны в договоре
• отличается площадь — либо меньше, либо больше той, что указана в соглашении
• общее состояние объекта ненадлежащее — отклоняется от всех норм безопасности

Таким образом, соблюдать нужно не только порядок передачи, но и требования, установленные законодательством.

Основания, порядок расторжения

Договор может быть расторгнут на следующих основаниях:

• обоюдное согласие сторон касательно того, что сотрудничество не выйдет
• установлен факт нарушения
• изменение внешней обстановки, ввиду которой наличие договора не имеет смысла

Порядок расторжения следующий:

1. Отправляется письмо, в котором одна сторона выражает намерения по расторжению.
2. Если производится игнорирование в течение одного месяца, договор расторгается.
3. В том случае, когда решение неизменно, но были получены возражение, можно расторгнуть договор в одностороннем порядке. Если таких прав нет, то придется либо обратиться в суд, либо договориться с партнером.

Судебные иски и прочие разбирательства при этом также остаются доступны.

Разрешение споров

По правилам делового обычая все споры в инвестиционных договорах принято решать в досудебном порядке посредством взаимного сотрудничества и договоренности. Если достигнуть паритета в досудебном порядке не удалось, необходимо обратиться в суд.

Нюансы документа

Важным аспектом являются нюансы договора — они позволяют сделать условия максимально рациональными для обеих сторон. Правильное и грамотное оформление невозможно без первичного ознакомления с законодательством или консультацией юриста. Это позволит заранее предусмотреть все риски и, в случае тщательной обработки, нивелировать их.

Однако если нет возможности получить качественную юридическую консультацию, достаточно придерживаться следующих принципов:

• конкретика: наименование договора должно напрямую свидетельствовать о его направленности, дата и время, полная информация
• условия: четко прописано время исполнения договора, цель проекта, подрядчики и т. д.
• взаимные права и обязанности

Если объект подразумевает под собой недвижимость, то в обязательном порядке в документе должны быть указаны адрес и площадь.

Подводные камни

Однако не бывает правоотношений без подводных камней, которые нужно учитывать. Если брать во внимание тот факт, что используются личные деньги инвестора, то именно он несет наибольший риск.

Итак, вот что нужно делать, чтобы его избежать:

• провести комплексную проверку кредитной истории и репутации фирмы, в которую планируется инвестирование
• совершить запрос на правоустанавливающие документы и проконсультироваться об их целостности с юристом
• произвести комплексный запрос на всю разрешительную документацию, которая позволяет не только осуществлять деятельность, но и использовать конкретные территориальные участки для этого — ни один документ не должен быть просрочен

Со стороны компании, в которую инвестируют, стоит произвести юридическую диагностику имеющихся правоотношений. Это позволит не только понять настоящую выгоду от получаемых ресурсов, но и позволит выбрать стратегию для долгосрочного планирования.

Образец договора

Ознакомимся с шаблоном договора далее.

Налогообложение договора

О налогообложении не стоит говорить много, поэтому рассмотрим данный вопрос вкратце. Итак, все личные средства, которые получены после уплаты налогов, не подлежат дополнительному налогообложению. С деньгами, которые были привлечены от других инвесторов, аналогичная ситуация в соответствии со ст. 251 НК РФ.

В случае с инвестициями, которые нацелены на строительство крупных проектов, существуют особые льготы. Однако для их использования необходимо соблюсти ряд условий, которые прописаны в Налоговом кодексе. Описывать их в рамках данной статьи не имеет смысла, так как регулярно производятся редакции, изменяющие содержание.

Если же средства были привлечены не прямым инвестированием, а с помощью благотворительности на целевое использование, то в налоговую предоставляется отчет по форме, утвержденной Минфином.

Переуступка права требования

Такой документ допускается к оформлению, он именуется как договор цессии. Если говорить о законодательных ограничениях, то они полностью отсутствуют — закон предоставляет участникам полную свободу.

В качестве предмета такого договора выступает право требования или обязательства. Стоимость и возмездность договора также определяются сторонами.

Однако тот факт, что отношение к содержанию полностью лояльно, не отрицает необходимости в установленном порядке. В качестве обязательных условий выступают:

• письменная форма
• оформление у нотариуса — по желанию
• разновидность по договору инвестирования

Стоит также учесть, что если она оформляется по отношению к сделке, что уже официально зарегистрирована, переуступка также должна находиться в реестре.

Знание функционирования корпоративных отношений, а также основных принципов договоров по инвестированию — лучшая защита от обмана и неудач. Однако всегда стоит учитывать изменения в законодательстве, так как они способны кардинально изменить правоотношения: сюда можно отнести изменение обязанностей, прав и правового статуса участников.

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

pravodeneg.net

правила составления, важные ключевые моменты, классификация

Любые виды сделок юристы настоятельно рекомендуют оформлять документально, особенно когда речь идет о больших суммах денег. Инвестор и заказчик всегда оформляют инвестиционный договор – документ, учитывающий все подробности достигнутого соглашения. Инвестиции сами по себе вещь рисковая, поэтому грамотно оформленный договор об инвестировании способен защитить от некоторых непредвиденных ситуаций, как сторону заказчика, так и инвестора.

Общие понятия

Договор об инвестиционной деятельности подтверждает взаимоотношения между инвестором и заказчиком, а также определяет их права и обязанности. Равноправными участниками договора являются заказчик и инвестор. При этом, заказчиком считается тот, кто ведет проект. Обычно это руководитель предприятия или организации, деятельность которой нуждается в инвестициях. Именно он берет на себя всю ответственность за полученные денежные средства. Сторона заказчика обязана выполнять все пункты договора и подтверждает это своей подписью. За результат операции инвестирования и всю финансовую деятельность несет ответственность заказчик.

Стороной инвестора может выступать как юридическое, так и физическое лицо. Он дает свои средства в управление и ожидает получить условленную прибыль. Со стороны инвестора в документе могут быть прописаны требования к возможным рискам или просадкам. С другой стороны, инвестиционный договор может содержать пункт об обязательстве инвестора не вмешиваться в ход финансовой деятельности до конца обусловленного срока.

Некоторые сферы деятельности могут учитывать в документе и третью сторону, например, подрядчика или инвестиционного агента. Например, такой сферой является строительство. Агент, как правило, получает процент от суммы, на которую заключается сделка, и способствует поиску инвесторов и заключению новых договоров. Но для заказчика это достаточно выгодный вариант, так как комиссионные очень малы, по сравнению с суммами контрактов.

Инвестиционный договор подразумевает получение выгоды всеми сторонами: инвестор увеличивает свой капитал, а заказчик, как правило, получает выполненный проект и вознаграждение. Источником прибыли является деятельность проекта.

Условия соглашения

Инвестор и заказчик обсуждают подробности будущего проекта и выясняют абсолютно все аспекты будущей деятельности. Им необходимо прийти к соглашению, которое бы устраивало обе стороны.

Передача денег заказчику обязательно оформляется документально. Это способствует увеличению надежности сделки, ее правомерности и прозрачности. Документальное подтверждение уменьшает риск потери средств для инвестора и дает возможность урегулировать спорные вопросы, в том числе и в суде. Средства передаются в собственность или в управление, что не имеет существенного значения. Общий механизм подразумевает сам факт займа заказчиком у инвестора с любой формой последующего использования средств. Процесс передачи денег может происходить следующими способами:

1. После подписания договора инвестор сразу передает необходимую сумму оговоренным способом.
2. Средства поступают заказчику частями. Такой вариант приемлем для обеих сторон, если:
   1. Деньги заказчику нужны постепенно, в течение некоторого промежутка времени.
   2. Доверие сторон друг к другу не на самом высоком уровне и инвестор хочет перестраховаться.

Полученные деньги заказчик вкладывает в проект и самостоятельно следит за всеми происходящими процессами, а также суммами затрат и прибыли. В определенную дату, о которой обе стороны договариваются заранее, заказчик возвращает инвестору его вознаграждение за вложение средств.

Проценты инвестор может получать двумя способами:

1. Фиксированной суммой. Результат инвестиционного проекта не влияет на сумму, которую получит инвестор – она представляет собой фиксированную и неизменную цифру. Выплаты должны совершаться точно в оговоренные даты. Небольшие поправки могут быть внесены только с согласия обоих сторон.
2. Часть от прибыли. Суммы таких выплат, как правило, приблизительны. При долгосрочных вложениях точную цифру назвать достаточно сложно. Стороны отталкиваются от средних значений ожидаемой доходности и устанавливают процент от фактически полученных денег. Многие инвесторы стараются избегать таких договоренностей, потому что возникает некоторая неопределенность. Заказчики, наоборот, привержены к заключению именно таких контрактов, потому что это дает возможность учитывать неожиданные изменения в макроэкономике, инфляцию и другие непредвиденные обстоятельства.

Способ выплаты вознаграждения оговаривается заранее и обязательно уточняется в договоре, во избежание любых недоразумений. к оглавлению ↑

Обязательства

Договор инвестирования защищает интересы как заказчика, так и инвестора. Он определяет действия, которые должны выполнить обе стороны. Наиболее важные моменты, которые учитываются в типовом договоре, следующие:

Для заказчика

• Соблюдение сроков осуществления проекта
• Предоставление отчетов о финансовой деятельности и ходе проекта.
• Сдача результата проведенной деятельности.
• Предоставление всех необходимых документов.
• Привлечение специалистов или подрядчиков для осуществления проекта и заключения договора.
• Контроль допустимых расходов.
• Контроль всех действий, связанных с проектом.
• Возврат всех заемных денежных средств в установленный срок.

Для инвестора

• Передача оговоренной суммы денег без задержек и изменений.
• Проверка результатов инвестиционной деятельности и приемка проекта.
• Выплата вознаграждения.
• При необходимости, составление всех документов по завершению проекта – регистрация права собственности и постановка на учет в необходимых государственных структурах.

Важные моменты

Все формулировки и пункты, которые содержит инвестиционный договор, очень важны и могут повлиять на итог разрешения спорных вопросов. Составить правильный договор могут квалифицированные юристы, к которым следует обратиться при возникновении малейших сомнений. Лучше потратить больше времени на составление и изучение документа, чем потом стать жертвой мошенников или собственной неосведомленности. Юристу нужно показать предварительно составленный договор и объяснить на словах чего вы на самом деле хотите. Тогда специалист сможет подсказать неточности и двусмысленные пункты в документе, а также предложит правильный вариант написания. Кроме того, юрист проверит документ на соответствие последним нормам законодательства, что может сделать не каждый бизнесмен.

Обязательно обратите внимание на наличие в договоре следующих моментов:

• Наименование документа.
• Дата и время заключения.
• Данные сторон.
• Индивидуальная информация о проекте – цель, сроки, суммы.
• Права обеих сторон.
• Обязанности обеих сторон.

Цена проекта

Инвестиционный договор обязательно устанавливает цену проекта. Для инвестора она означает полную сумму необходимых вложений, в которую включены все расходы на стоимость материалов, вознаграждения, услуги специалистов, допустимые риски, техническое оснащение и другие траты.

Цена проекта представляет собой приблизительную сумму или допустимый диапазон необходимых вложений. Для подсчета точных цифр используют небольшие поправки или индексы, которые учитывают возможные изменения цен на материалы или услуги.

При нарушении сроков осуществления проекта его цена может меняться. В таком случае, стоимость корректируется в интересах стороны, которая понесла убыток.

Советы инвестору

Инвестор несет значительно больший риск. При неблагоприятном результате завершения проекта именно он не получит обратно своих средств, при этом заказчик, в большинстве случаев, просто ограничится моральными переживаниями. Такое окончание проекта обязательно стоит рассматривать при написании договора и заранее обезопасить себя, включив в договор соответствующий пункт о выплате неустойки.

Для минимизации возможных потерь и неудачного исхода инвестиционной деятельности, инвестору следует:

• Узнать подробности юридической жизни другой стороны – репутация фирмы, кредитная история.
• Лично убедиться в наличии всех правоустанавливающих документов: на землю, оборудование и другое.
• Проверить наличие разрешения на проведение соответствующих работ или лицензии на определенный вид деятельности. Обратить внимание на срок годности таких документов и сверить их с действующим законодательством.
• При наличии аналогичных партнеров-инвесторов изучить их права и обязательства перед интересующей компанией.

Признаки инвестиционного договора

В российском законодательстве нет четкого определения термина «инвестиционный договор». Также нигде не регламентированы субъекты, которые могут заключать такой вид договора и объекты, которые могут быть в нем указаны. Юристы считают, что договор инвестирования отличается от других соглашений наличием экономического содержания документа и формулировки получения дохода как цели совместной деятельности. Признаками договора инвестиционного характера можно назвать:

• Долгосрочное сотрудничество между сторонами.
• Взаимная выгода – инвестирование денег в обмен на доход, недвижимость или другой результат проекта.
• Основание соглашения – коммерческое предложение, проектная документация.
• Присутствует коммерческий интерес.

Этапы реализации

Мы выяснили основные моменты, с учетом которых должен быть составлен инвестиционный договор. Далее следуют этапы его реализации.

1. Первый – подготовка. Здесь осуществляются все действия, необходимые для проведения финансовых расчетов. Заказчик готовит экономическое обоснование необходимой суммы, показывает проектную документацию, готовит техническую базу. На этом этапе заказчик предоставляет совокупную информацию по будущему проекту, при этом все цифры и перечень работ или необходимых услуг может быть приблизительным. Часто такая совокупная информация предоставляется в виде бизнес-плана, где отображается необходимость некоторых затрат и преимущества реализации проекта.
2. Второй – непосредственно реализация. На этом этапе все соглашения достигнуты и условия оговорены. Инвестор передает заказчику деньги, и проект запускается в работу. Стороны заключают договор, и заказчик привлекает всех необходимых подрядчиков и специалистов.
3. Третий – эксплуатационный. В реализованный проект могут добавляться небольшие корректировки – снабжение дополнительными ресурсами, решение возникших проблем на объекте.

Завершается реализация проекта приемкой объекта инвестором. Это должно подтверждаться соответствующими документами, например, актом приема-передачи. После этого инвестор оформляет все последующие документы на свое имя.

В сфере чистых финансовых инвестиций, например передачи денег в управление для торговли на фондовом рынке, результатом инвестирования становится выплата прибыли обеим сторонам, в соответствии с условиями составленного ранее договора. О том, что все условия договора были выполнены и стороны не имеют претензий, также составляются необходимые документы.

При желании, инвестиционный договор о сотрудничестве можно продлить, оформив дополнительное соглашение. Условия продления сотрудничества могут отличаться от установленных ранее. Все поправки и изменения обязательно указываются в дополнительном соглашении. к оглавлению ↑

Ключевые моменты

Каким бы выгодным вам не казалось будущее вложение средств, лучше не торопиться и следовать основным правилам:

1. Не верьте словам – требуйте документы. Это касается как документов физического или юридического лица, с которым вы составляете договор инвестирования, так и ваших взаимных обязательств. Все должно быть задокументировано.
2. Консультируйтесь со специалистами. Привлекайте юристов для изучения составленного договора и правильной формулировки тех аспектов, которые вы хотите в него включить. Полезными также могут официальные организации, способные помочь проверить репутацию или кредитную историю интересующего субъекта.
3. Учитывайте детали. Важно абсолютно все – от сроков и стоимости до решения проблемных ситуаций, которых может и не быть. Все моменты должны быть измеряемы и доказуемы, никаких абстрактных или спорных формулировок. Используйте даты, цифры, сравнительные соотношения.
4. Включайте в инвестиционный договор пункты о различных результатах окончания проекта. Опишите условия, на которых вы расстанетесь с заказчиком в случае успеха и в случае негативного исхода. Классификация инвестиционных договоров и их правильная структура законодательством не предусмотрены. Единственное, что дает сторонам право контролировать действия друг друга – это пункты договора. Чем больше требований будет написано – тем лучше.
5. Защита законодательством. Вы можете обезопасить себя от купленных судей или несправедливого разрешения спора, если дело будет рассматривать суд зарубежных стран. Этот момент можно указать в договоре. За границей договор инвестирования рассматривается на основании закона, а не «по знакомству».
6. Правильная структура финансирования. Определитесь с бонусом, который вы получите – это будут только денежные средства или же доля в компании. Свои преимущества и недостатки есть в каждом варианте.

Инвестиционный договор – не просто письменное оформление договоренностей. Это документ, регламентирующий границы прав и требования к обязанностям двух партнеров. Инвестиционный договор должен быть составлен после тщательного изучения всех документов и информации, имеющих отношение к делу. Только четкая формулировка прав и обязанностей может привести к успешному результату и качественному процессу исполнения.

business-poisk.com

Инвестиционный контракт — Что такое — Реализация и заключение специальных инвестиционных контрактов

Содержание статьи:

1. Что такое инвестиционный контракт?
2. Специальный и типовой виды контрактов
3. Порядок заключения
4. Расторжение отношений

Правовые отношения в инвестиционной сфере появляются в результате обоюдного желания о сотрудничестве между собственником и инвестором. Такие отношения регулируют соответствующие документы.

Инвестиционный контракт это гражданско-правовой договор, которым регулируются условия вложения материальных ценностей в основные средства. В качестве материальных ценностей можно рассматривать ценные бумаги, деньги, имущественные права аренды или собственности.

Все инвестиционные контракты составляется в соответствии с гражданским кодексом Российской Федерации, а именно в соответствии со статьей 6 Федерального закона № 39-ФЗ.

В случае если собственник бизнеса провел успешные переговоры с инвестором, договорился обо всех условиях осуществления совместной инвестиционной деятельности и обеим сторонам необходимо закрепить их договоренности юридически, тогда и составляется инвестиционный контракт.

Согласно Российскому законодательству, совместной инвестиционной деятельностью признается деятельность, в результате которой происходит количественное изменение таких показателей, как основные средства предприятия, её нематериальные активы и долгосрочные финансовые вложения.

Исходя из этого следует вывод, что в результате заключения инвестиционного контракта происходит изменение внеоборотных средств организации. Именно поэтому данное понятие относится больше к экономической среде, нежели гражданско-правовой.

Типовой и специальный контракт

Типовой инвестиционный договор заключается между следующими участниками:

1. Инвесторами
   • Физическими и юридическими лицами, а также группой лиц, действующих на основании договора о ведении совместной деятельности
   • Органами государственной власти
   • Иностранными контрагентами (физлицами, юрлицами)
   • Муниципальными образованиями.
2. Подрядчиками (юрлицами, физлицами, выполняющими конкретные задачи согласно условиям договора)
3. Заказчиками (физлицами, юрлицами, которые будут контролировать и реализовывать проект)
4. Пользователями (физлицами, организациями, муниципалитетами, сообществами, странами, для кого создаются объекты инвестиционного договора).

Объектами инвестиционного контракта выступает любое имущество (в том числе здания и сооружения), которое либо создается с нуля, либо модернизируется. Инвестиции идут на строительство и реконструкцию объектов, закупку техники, оборудования, расходных материалов, на НИОКР (научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы) и НМА (нематериальные активы) и так далее.

Далее мы поговорим о новой инициативе/новом инструменте, который вводит правительство Российской федерации для стимулирования развития, создания и модернизации промышленного производства на территории нашей страны. Речь идёт о специальном инвестиционном контракте.

Под специальным инвестиционным контрактом (СПИК) подразумевается договор, заключенный между государством или муниципальным образованием и вкладчиком.

Со стороны государства гарантируется всесторонняя поддержка и налоговые льготы, инвестор же обязуется выполнять специальные условия. В большинстве случаев СПИК позволяют инвестору стать монополистом в своей деятельности.

Направления СПИК принято подразделять на три вида:

1. Освоение инновационного производства, не имеющего аналогов на территории страны
2. Производство или модернизация производства промышленных товаров
3. Разработка инновационных технологий, а также внедрение уже имеющихся в существующее производство

В чем суть? Заключение данного контракта должно подстегнуть рост промышленного производства в стране путем предоставления инвесторам всевозможных льгот, преференций, гарантий на надежное и стабильное ведение бизнеса, при условии выполнения с их стороны заранее оговоренных обязательств.

Какие преимущества несёт заключение специальных инвестиционных контрактов для государства и для инвестора?

Преимущества государства:

• общий рост промышленного производства/сопутствующей промышленной инфраструктуры
• развитие и модернизация стратегических отраслей промышленности
• создание инновационных производств/производство высокотехнологичных товаров
• локализация промышленного производства на территории страны
• внедрение и освоение новых технологий.

Преференции и льготы, которые получают инвесторы:

• налоговые и таможенные льготы
• гарантии на наличие стабильных условий для ведения бизнеса/защита от неблагоприятных изменений в законодательстве страны
• льготные условия аренды государственного имущества/сниженная арендная плата
• иные льготы и преференции, прописанные в законодательстве.

Содержание специального инвестиционного контракта:

• объем инвестиций со стороны инвестора
• срок действия контракта
• перечень и характеристики производимой продукции
• перечень шагов по созданию производства либо модернизации действующего
• список предусмотренных льгот и преференций для инвесторов
• порядок контроля над исполнением инвестором взятых на себя обязательств/порядок предоставления отчетности и т.п.

Что необходимо инвестору для заключения специального инвестиционного контракта с государством или его региональным субъектом?

• описание результатов и выгод, которые способен дать предлагаемый к реализаций (инвестиционный проект
• обязательства, которые инвестор может на себя взять
• льготы, которые инвестор желает получить из числа установленных законодательством
• документарное подтверждение соответствия предлагаемого инвестиционного проекта тем критериям, которые установлены в федеральном законе и постановлении правительств РФ.

Порядок заключения

Начать стоит с того, что любой договор должен содержать стороны и условия их отношений. Так, при заключении таких договор, как правило, участвуют две стороны, а именно инвестор и собственник бизнеса (заказчик).

При заключении контракта оговариваются роли и условия действий заказчиков, подрядчиков, инвесторов, прописывается порядок передачи активов, порядок расходования инвестиций, рассчитывается размер прибыли и порядок ее распределения между участниками контракта. Договор включает подробное описание плана процесса инвестирования, а также задуманного результата. Также в договоре прописывается форма и размер компенсации ущерба инвестору, если условия контракта не будут соблюдены другими участниками.

Наиболее важным моментом здесь выступает тот факт, что роль и обязанности сторон должны быть описаны как можно подробнее и конкретнее. Это предотвратит возможные споры и снизит риски проекта. По условиям контракта инвестор передаёт денежные средства в распоряжение заказчика. Факт передачи должен быть зафиксирован документально и по действующему законодательству. Заказчик принимает средства и обязуется использовать их лишь по тем направления и в том размере, которые прописаны в инвестиционном контракте. Заказчик несёт за это полную ответственность.

Процесс реализации проекта и результаты, в которых заинтересованы обе стороны, должны быть также максимально подробно прописаны. Для удобства, часто эта часть прописывается поэтапно.

Выделим основные направления заключения инвестиционных контрактов:

• покупка либо продажа основных средств
• покупка либо продажа нематериальных активов
• контракты, связанные со строительством, ремонтом либо модернизацией недвижимости производственного назначения
• учредительные договора (только в случае инвестиции основных средств).

Необходимо разделять инвестиционные и текущие отношения для каждой из сторон. Что это значит? К примеру, в случае если заказчик (инвестор) заключил контракт с застройщиком, то для него контракт будет носить инвестиционный характер, а для застройщика текущий, другими словами он будет выполнять обычный для него вид деятельности.

Расторжение

Часто договор включает приложения, описывающие этапы создания объекта. Стороны договора могут расторгнуть контракт в силу причин, которые в обязательном порядке указываются в документе. Причиной может стать невозможность достижения результата, отсутствие возможностей для осуществления конкретной деятельности.

Расторжение инвестиционного контракта наступает, как правило, в результате не выполнения одной из сторон собственных обязательств и наступлении ущерба для другой стороны.

Потерпевшая сторона имеет право на возмещение ущерба в полном объеме, если иное не оговорено в условиях контракта либо законе.

Понесенные убытки состоят из реального ущерба и упущенной выгоды. Размер понесенных убытков регламентирован статьей 15 Гражданского Кодекса. Реальный ущерб состоит как из фактически понесенных затрат так и из расходов необходимых на восстановление нарушенного права.

mir-investicyj.ru