Close

График отпусков правила оформления и внесение изменений: Приказ о внесении изменений в график отпусков

Содержание

График отпусков: как составить, образец заполнения

Ежегодное составление графика отпусков — не право, а обязанность работодателя. В статье расскажем, как правильно составить и утвердить график, какие есть штрафы, кого из работников отпускать первым и можно ли подписывать график электронно.

Инспекция труда всегда запрашивает график отпусков при проверках. Удивительно, но именно этим документом работодатели часто пренебрегают либо составляют его и забывают на год, до момента, когда надо в следующий раз расписать очередность отдыха. А ведь график отпусков — обязательный локальный документ, и нужен он не только нанимателю, но и работникам в силу ст. 123 ТК РФ. В нем расписывается очередность ухода сотрудников в оплачиваемые отпуска в предстоящем году. Составление такого плана позволяет работодателю своевременно создать условия для выплаты персоналу среднего заработка на время отдыха и обеспечения бесперебойной работы предприятия.

Сроки утверждения графика на 2022 год истекают 17 декабря 2021 года.

Например, при составлении графика отпусков на будущий год выяснилось, что значительная часть персонала запланировала свой отдых на май и июль. Благодаря тому что работодатель заранее узнал о предстоящих крупных расходах по выплате отпускных в эти месяцы, у него есть возможность создать резерв отпусков. Это позволит равномерно распределить расходы на выплату денег персоналу в течение года, то есть работодателю не придется выводить из оборота средства для покрытия временного дефицита ФОТ.

Микропредприятия и НКО

Могут обойтись без графика отпусков микропредприятия и некоммерческие структуры. Это следует из ст. 309.2 Трудового кодекса РФ. Но отказ от составления графика означает, что они должны оговаривать условия предоставления очередных отпусков в трудовых соглашениях. В договоре можно указать, что вместо графика отпусков порядок предоставления дней оплачиваемого отдыха регулируется письменным соглашением между работником и работодателем.

Дистанционные сотрудники

Утвердить график отпусков на следующий год по ТК РФ надо за 2 недели до окончания текущего года. Но законодательство не запрещает делать это раньше. За срыв сроков или отсутствие графика к работодателю могут применить штрафные санкции, предусмотренные ст. 5.27 КоАП РФ. При повторном нарушении суммы штрафов возрастают.

На применение санкций к работодателю у контролирующих органов есть год. Нарушение графика отпусков чревато для нанимателя административными взысканиями и началом конфликта с работниками (вплоть до жалоб в контролирующие органы и судебных разбирательств). Основные ошибки работодателей при увольнении работников.

График отпусков на 2022 год составляйте по новым правилам — при его формировании работодатель не обязан учитывать мнение всех работников, можно ограничиться пожеланиями сотрудников, наделенных правом уходить в отпуск в удобное для них время. В документе должны быть расписаны периоды оплачиваемого отдыха всех категорий работников, которые на дату утверждения документа состоят с работодателем в трудовых отношениях. Правило распространяется и на внешних совместителей, которые должны оформлять отпуск одновременно по основному и дополнительному месту работы и на дистанционных работников (ст. 286 ТК РФ, письмо Минтруда от 26.03.2021 г. № 14-2/ООГ-2680). Если в организации есть профсоюз, работодатель согласовывает проект графика отпусков с ним.

Обратите внимание на судебную практику — в Апелляционном определении Московского горсуда от 04.10.2012 г. по делу № 11-6492 оговаривается необходимость документального подтверждения внешним совместителем периодов планируемого отдыха по основному месту работы.

Если сотрудник собирается уволиться в следующем году и нанимателю это известно, сведения об отпускном периоде такого специалиста все равно должны фигурировать в графике. Именно так рекомендует поступать Роструд в письме от 09.03.2021 г. № ПГ/03709-6-1. Аналогичное мнение высказано и Минтрудом в письме от 09.04.2020 г. № 14-2/В-395. Также в график вносят информацию об отпусках лиц, работающих по срочным трудовых контрактам. Если работнику положены дополнительные оплачиваемые дни отдыха, эти периоды расписываются в графике по общему правилу — здесь речь может идти, например, об удлиненном отпуске инвалидов, дополнительном отпуске при работе в условиях ненормированного рабочего времени.

В графике не должны отражаться сотрудники, находящиеся на текущий момент в декрете, — очередность их отдыха будет устанавливаться при выходе на работу.

Как знакомить работников с графиком отпусков

Знакомить с графиком отпусков надо «под роспись». Роструд считает график отпусков локальным нормативным актом (письмо от 01.08.12 № ПГ/5883-6-1, от 31.10.07 № 4414-6). С локальными актами работников знакомят «под роспись», это требование ст. 22 ТК РФ.

Есть работодатели, которые не признают график локальным нормативным актом и поэтому не знакомят с ним работников вообще или подписывают простой электронной подписью в СБИС. В любом случае при трудовом споре о дате отпуска или проверке ГИТ график с подписью работника пригодится.

Есть несколько способов ознакомления работников с графиком:

  • выделить для росписи колонку в графике и подписать у каждого работника;
  • приложить к графику страницу с подписями и собрать подписи работников на ней;
  • раздать каждому работнику персональные уведомления с проставлением отметок в отдельном журнале;
  • или электронно в СБИС.

Подписываем график отпусков электронной подписью

Многие до сих пор думают, что кадровые документы запрещено подписывать электронно. Но это не совсем так. Разберем на примере графика отпусков.

Как мы выяснили выше, график отпусков нужно вручать «под роспись». При этом Трудовой кодекс не пишет, что роспись нужна на бумаге. Это добавляет Минтруд в своих письмах и выступлениях.

Что такое роспись? Это составляющая подписи. Так указано в ГОСТ Р7.0.8-2013 (Делопроизводство и архивное дело): «58. подпись: Реквизит, содержащий собственноручную роспись должностного или физического лица».

А подписанный бумажный документ приравнивается к электронному документу, подписанному электронной подписью. Это написано в ч. 1,2 ст. 6 закона 63-ФЗ «Об электронной подписи»: «Информация в электронной форме, подписанная 

, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной «подписью«…»

Но только неквалифицированная электронная подпись (НЭП) и квалифицированная (КЭП) обеспечивают неизменность подписанного документа. Поэтому чтобы не рисковать, для документов категории «под роспись» применяем НЭП или КЭП. Те работодатели, которые не признают график локальным нормативным актом, при переходе на кадровый электронный документооборот используют простую электронную подпись (ПЭП).

Приказ об утверждении графика

Оформлением графика отпусков занимается кадровик или иное должностное лицо, на которое руководство возложило соответствующую обязанность. Запуск кампании по разработке графика очередности ухода в отпуск начинается с приказа руководителя предприятия. Унифицированной формы распоряжения нет. Что должно быть в приказе:

  • срок подготовки проекта документа;
  • ответственные лица с указанием их должности и ФИО;
  • порядок согласования предполагаемых дат отдыха с персоналом;
  • алгоритм учета мнения профсоюзной организации.
Бланк формы Т-7

Законодательного требования об оформлении графика отпусков всеми работодателями по единому образцу нет. Каждый самостоятельно решает, воспользоваться ему типовым бланком № Т-7 или собственным шаблоном. В последнем случае рекомендуется продублировать набор сведений, представленный в унифицированной форме, это поможет предупредить споры с контролирующими органами.

Как заполнить типовой бланк № Т-7

Образец заполнения графика отпусков

Укажите в нем:

  1. Наименование работодателя.
  2. Дату составления документа, присвоенный ему номер, период его действия.
  3. В табличном блоке данных построчно — информацию о работниках: отдел, должность, ФИО, табельный номер. Напротив каждого сотрудника — количество положенных дней отпуска (основного и дополнительного), планируемые периоды отдыха. При необходимости в последнем столбце добавьте комментарии — например, о наличии дополнительного отпуска за ненормированный рабочий день, о переносе отпуска с прошлого года.
  4. По мере оформления отпусков в таблицу будут заноситься сведения о фактических датах отдыха, документальных основаниях для переноса отпусков.
  5. Подпись руководителя кадрового органа.

Отпуск может оформляться работником частями, в этом случае в графике отражаются даты начала и окончания каждой такой части. Не взятые за прошлый год отпуска также расписываются в текущем графике.

Для минимизации рисков спора с контролирующими органами лучше в графике указывать не просто месяц, в котором работник пойдет в отпуск, а конкретные даты отдыха.

После составления проекта графика отпусков его надо согласовать с профсоюзом (если он есть). Профсоюзной структуре на ознакомление с документом и подготовку решения по нему дается 5 рабочих дней в соответствии со ст. 372 ТК РФ. При положительном результате в документе проставляется дата выражения мнения профсоюзного органа. Если решение отрицательное, у работодателя есть 3 дня на проведение консультаций и достижение компромисса.

График утверждается руководителем предприятия, но отдельным распоряжением такая функция может быть делегирована другому должностному лицу. Дата утверждения документа должна быть не ранее дня принятия решения профсоюзом. Приказ о согласовании графика отпусков не требуется, но руководитель вправе издать распоряжение об утверждении графика с введением обязательства для кадрового органа заблаговременно уведомлять работников о предстоящем отпуске.

В течение года в график вносятся сведения о фактически отгулянных отпусках, переносах. Данные по новопринятым специалистам оформляются в виде дополнений к графику. Если работник уходит в отпуск и выходит из него строго по графику, столбец о фактических периодах отдыха может быть оформлен двумя способами:

  • остается пустым;
  • дублируются плановые показатели.

Срок хранения графика отпусков — 3 года в соответствии с Приказом Росархива от 20.12.2019 г. № 236. Отсчет ведется с 1 января года, следующего за годом закрытия документа.

Например, график отпусков на 2021 год считается закрытым 31 декабря 2021 года. С января 2022 начинается отсчет срока хранения документа — закончится этот период 31 декабря 2024 года.

Приказ об изменении графика отпусков

При появлении в штате новых сотрудников рекомендуется составлять дополнения к графику отпусков. Документ может дублировать структуру типового шаблона № Т-7, но не запрещено разработать собственный образец. Алгоритм утверждения дополнений аналогичен механизму действий с основным графиком. Приказ о внесении изменений в график отпусков не обязателен, но если первоначально очередность отдыха персонала фиксировалась не только графиком, но и внутренним распоряжением, лучше при внесении корректировок издавать соответствующие приказы.

Законодательно алгоритм действий работодателя при правках графика отпусков проработан недостаточно подробно. Это позволяет нанимателю закрепить в локальных актах удобный для него механизм корректировки данных.

Если причина изменения графика отпусков кроется в переносе периода отдыха, это должно быть подтверждено письменным заявлением работника. В заявительном бланке указываются новые даты отпуска. Обновленные данные целесообразно фиксировать в графике в колонке «Примечания».

В заявлении о переносе отпуска отражаются следующие сведения:

  • ФИО и должность работника;
  • просьба об изменении периода оплачиваемого отпуска с обозначением причин;
  • желаемые даты отпуска вместо тех, что зафиксированы графиком;
  • даты составления и подачи заявления, подпись.
Заявление на перенос отпуска по графику — образец

При рассмотрении заявления об изменении периода отпуска надо оценить законность такого шага. Например, в отношении несовершеннолетних нельзя переносить отпуск на следующий год. Аналогичное правило действует в отношении лиц, занятых на вредных работах. Также нельзя допустить, чтобы работник трудился 2 года подряд без отдыха (ст. 124 ТК РФ).

После утверждения графика отпусков работодатель должен контролировать очередность отдыха. Накануне отпуска за 2 недели он напоминает сотруднику о дате начала периода оплачиваемого отдыха.

Реализуется это через письменное уведомление, адресуемое отдельно каждому работнику. Извещения о дате начала отпуска доводятся до работников под роспись (Письмо Роструда от 30.07.2014 г. № 1693-6-1). Такие уведомления можно вручать на бумаге каждому работнику, а можно электронно в СБИС. Программа сама отправит уведомление за 2 недели, соберет с работника подпись об ознакомлении и отправит в бухгалтерию приказ на отпуск.

Уведомление о начале ежегодного отпуска

Унифицированного бланка оповещения о предстоящем отпуске нет, каждый разрабатывает свой образец.

Уведомлять надо как тех, кто собирается уходить в очередной отпуск, так и работников, планирующих отдых за счет дополнительного отпуска. После этого издается приказ на предоставление отпуска, бухгалтерия начисляет отпускные и выплачивает их работнику за 3 дня до начала отдыха. Если работодатель по объективным причинам не может отпустить сотрудника в отпуск в обозначенный графиком период, перенос дней отдыха допускается, но только при наличии письменного согласия работника.

Основное правило — работники оформляют отпуск в соответствии с утвержденным графиком. Но некоторые сотрудники могут пренебречь таким постулатом и уйти на отдых в удобное для них время.

Кому положен отпуск в удобное время независимо от графика

  • Работники с тремя и более несовершеннолетними детьми (преференция сохраняется до момента достижения младшим ребенком 14-летнего возраста в соответствии со ст. 262.2 ТК РФ).
  • Ветераны боевых действий.
  • Несовершеннолетние работники.
  • Женщины, уходящие вне плана на отдых перед декретом, сразу после отпуска по беременности и родам или отпуска по уходу за ребенком.
  • Один из родителей несовершеннолетнего ребенка с инвалидностью.
  • Почетные доноры, Герои РФ, Герои труда.
  • Супруги военнослужащих вправе оформлять отпуск одновременно с супругом.
  • Лица, которых отозвали из очередного отпуска.

Смена периода отпуска возможна при условии предварительной подачи соответствующего заявления работником. Работодатель не может отказать в одностороннем порядке (Письмо Минтруда от 08.12.2020 г. № 14-2/ООГ-17786).

Ведете график отпусков только для проверок или используете для управления работниками? В любом случае придется считать число накопленных дней отпуска, продлевать отпуска на время больничного и отзывать из отпуска. Можно скачать бесплатно шаблон для составления графика отпусков в Excel, Word. А можно использовать систему СБИС:

  • покажет пересечение отпусков, не предоставляется ли отпуск авансом, есть ли непрерывный период в 14 дней;
  • соберет с работников пожелания и отправит график на согласование руководителю;
  • уведомит работника и кадровика за 2 недели до отпуска;
  • подпишет у работника приказ об отпуске и отправит в бухгалтерию для оплаты.

График отпусков правила оформления и внесение изменений

График отпусков

Трудовой кодекс РФ вводит обязанность составлять график ухода сотрудников в отпуск и возлагает ее на работодателя. Ст. 123 ТК РФ разъясняет, что такой график — составляемый ежегодно документ, утверждаемый распоряжением руководителя.

График предоставления отпусков обладает рядом особенностей:

  1. Составляется и утверждается документ не позднее последних 2 недель перед новым годом.
  2. Учет мнения профкома (при наличии такового) при его оформлении — обязательная процедура.
  3. Однажды утвердив годовой график, администрация предприятия обязана придерживаться его весь год, так же как и работники.
  4. В ходе формирования графика нужно учесть, что некоторые категории сотрудников обладают преимуществами при выборе времени отпуска. О том, как предоставляется отпуск и каков порядок этого, можно узнать из статьи Порядок предоставления отпуска по Трудовому Кодексу.

График можно составить в свободной форме, однако зачастую применяется бланк Т-7, утв. постановлением Госкомстата России от 05.01.2004 № 1, поскольку в нем уже предусмотрены все требуемые трудовым правом моменты.

График отпусков в обязательном порядке утверждается руководителем компании. Сделать это можно 2 способами:

  1. Издать отдельный приказ об утверждении документа, а также об иных сопутствующих действиях по его исполнению за подписью руководителя.
  2. Предусмотреть гриф утверждения в самом графике (как в уже упоминавшейся форме Т-7). В этом случае приказ об утверждении графика отпусков не понадобится.

Может ли работодатель менять график отпусков

Нередко возникает ситуация, когда необходимо изменение графика отпусков, так как документ принимается заблаговременно на длительный период и нет возможности учесть особые обстоятельства, служебную необходимость, болезнь работника и т. п.

Действующее законодательство не содержит никаких норм, указывающих на то, каким образом и как должны оформляться изменения и дополнения к графику отпусков. Однако сотрудники кадровых служб придерживаются мнения, что оформление дополнений и изменений необходимо по ряду причин:

  1. Неактуальность информации, указанной в графике отпусков, может повлечь за собой наложение штрафных санкций со стороны трудовой инспекции, а именно: факт его предоставления вне утвержденных и согласованных дат (ст. 5.27 КоАП РФ).
  2. Внеплановое отсутствие работников на своем рабочем месте может оказать существенное влияние на производственный процесс компании.
  3. Несогласованный отпуск может помешать работе бухгалтерии, у которой на этот случай формируются резервы оплат соответствующих расходов.

Модифицировать график отпусков можно несколькими способами:

  1. Оформлением дополнения к существующему документу. Указанный способ наиболее удобен при принятии на работу нового сотрудника.
  2. Внесением изменений в уже существующий график. Этот способ удобен при переносе запланированной даты отдыха сотрудника.

В любом случае необходимо учитывать, что для изменения времени отпуска конкретного работника нужно его согласие (см. ст. 124, 125 ТК РФ), а иногда распорядительный акт руководства, посвященный не изменению графика, а его причине (например, приказ об отзыве из отпуска).

Изменение графика отпусков по инициативе работника

График отпусков может быть изменен не только по инициативе работодателя (при наличии согласия на это от сотрудника — ч.1 ст. 123 ТК РФ), но и по обращению самого работника.

Выделим следующие особенности процедуры, непосредственно предваряющие изменение графика отпусков по инициативе работника:

  1. Сотрудник должен уведомить работодателя о своем желании перенести утвержденный графиком отпуск на другую дату или изменить его продолжительность. Для этих целей подается заявление по утвержденной в организации форме (прошу перенести запланированный (дата) отпуск, прошу внести изменения в график отпусков — образец заявления обычно содержит эти или подобные фразы).
    Важно! В отличие от убытия в отпуск по графику, в случае переноса отпуска подавать заявление необходимо (см. ст. «Отпуск по графику — нужно ли в этом случае заявление?»).
  2. Сотрудник должен уведомить работодателя заблаговременно. Срок обращения работника за переносом отпуска не регламентирован ТК РФ. Но работодатель должен иметь возможность в соответствии с законом выполнить все необходимые процедуры. Например, выплатить отпускные не менее чем за 3 дня до начала отпуска (ст. 136 ТК РФ).
  3. На перенос отпуска по просьбе работника, в общем случае, требуется согласие работодателя.

К ним относятся работники в возрасте до 18 лет, совместители, супруги военнослужащих — полный список читатель сможет найти в нашей статье «Обязательно ли составлять график на отпуск?».

Предоставляя работнику отпуск не по плану, работодатель сам определяет, каким образом будут зафиксированы такие изменения графика отпусков: посредством утверждения нового графика, дополнений к нему или путем внесения соответствующих сведений в уже существующую форму (см. далее).

Образец дополнения к графику отпусков. Дополнительный график отпусков на новых сотрудников

Если в течение рабочего года трудоустраиваются иные лица, обязанности по внесению изменений в график отпусков нет. По согласованию с руководителем предприятия возможно предоставление отпуска в любое время по письменному заявлению работника.

Но при принятии решения о документальной фиксации отпусков таких работников разумным будет составление нового графика (дополнения к уже существующему). При этом порядок его введения в действие будет аналогичным:

  1. При заполнении унифицированной формы Т-7 нет необходимости в оформлении приказа об утверждении нового графика. Но при этом в графе «Примечания» следует указать дату поступления сотрудника на работу.
  2. При оформлении графика отпусков в свободной форме необходимо издание распоряжения руководителя об утверждении указанного документа и согласование графика с профсоюзом.

Порядок оформления дополнения к графику предоставления отпусков будет аналогичен порядку оформления основного документа.

Образец дополнения к графику отпусков можно скачать здесь: Образец дополнения к графику отпусков.

Смена даты отпуска. Вынесение приказа об изменении даты отпуска и замена графика

Если же у сотрудника меняется дата предполагаемого начала отпуска, внести соответствующие изменения можно в уже существующий график формы Т-7 следующим образом:

  1. Графа 6, содержащая сведения о запланированной дате начала отпуска, остается в неизменном виде.
  2. Графы 8, 9, 10 заполняются соответствующим образом, а именно:
  • графа 8 информирует о документах, послуживших основанием для переноса отпуска;
  • графа 9 указывает на дату предполагаемого отпуска;
  • графа 10 указывает на возможные причины, послужившие основанием для переноса отпуска работника.

При этом перенос даты начала должен оформляться соответствующим распоряжением руководителя с указанием причин, послуживших основанием.

С приказом должны быть ознакомлены под подпись все лица, в нем указанные. Кроме того, оформляется согласие работника на перенос отпуска в виде отдельного документа (например, заявление о переносе отпуска с приложением больничного листа) либо надписи на приказе за подписью работника.

Если график отпусков составлялся в свободной форме, порядок внесения изменений в него аналогичен предыдущему.

Образец приказа об изменении графика отпусков

Составление приказа о внесении изменений не регламентируется никакими нормами действующего трудового законодательства. Соответственно, допустимо его оформление в свободной форме с учетом применяемых в организации правил делопроизводства.

Однако этот документ должен содержать определенные реквизиты:

  1. Название предприятия.
  2. Название оформляемого документа.
  3. Дату и место его составления.
  4. Порядковый номер распоряжения.
  5. Вступительную часть, содержащую причины издания соответствующего распоряжения.
  6. Основную часть, содержащую всю суть волеизъявления руководителя (например, для отзыва из отпуска — собственно решение отозвать из отпуска с указанием даты выхода на работу, а также дат нового, перенесенного отпуска).
  7. Подпись руководителя.
  8. Подписи лиц, перечисленных в приказе, об ознакомлении с ним.

Скачать образец приказа можно, пройдя по ссылке: Образец приказа о внесении изменений в график отпусков.

***

Действующее законодательство не содержит норм, прямо указывающих на порядок внесения изменений в график предоставления отпусков на предприятии. Внесение изменений в график отпусков аналогично самому графику должно утверждаться руководителем предприятия. Если график составлен по унифицированной форме, содержащей утвердительную надпись, необходимости в составлении отдельного распоряжения нет. Если же график оформлялся в свободной форме и утверждался приказом руководства, все изменения в него также вносятся и утверждаются аналогичным способом.

Графиком отпусков называют документ, в котором фиксируется очередность предоставления сотрудникам компании оплачиваемых отпусков на протяжении года (ст. 123 ТК РФ). Для чего необходим график отпусков, как правильно составить этот документ и что при этом стоит учесть, узнаем из настоящей статьи.

Как составить график отпусков: предварительный этап

Оформление графика отпусков дает возможность работодателю своевременно предоставлять отпуска, выплачивать отпускные, контролировать эти операции, не допуская накапливания неиспользованных дней отпуска. Современная судебная практика по трудовым спорам свидетельствует: значительная доля разбирательств происходит именно по поводу предоставления отпусков. Поэтому составление графика отпусков проводят, опираясь на такие критерии:

  • соблюдение гарантий, установленных действующим российским законодательством, в части предоставления отпусков персоналу компании, в т. ч. преимущественным категориям (льготным, т. е. имеющим право на предоставление отпуска в удобное для себя время) учитывать их пожелания. К таким группам относятся:
    • сотрудницы, имеющие 2-х и более детей до 12 лет;
    • мужья, жены у которых находятся в декретном отпуске;
    • несовершеннолетние работники;
    • почетные доноры РФ;
    • супруги военнослужащих, планирующие отпуск совместно с мужем;
    • ликвидаторы Чернобыльской аварии;
    • совместители, поскольку этой категории работающих отпуск предоставляется в то же время, что и по основному месту работу.

Целесообразнее у этих групп сотрудников взять соответствующие заявления, где будут изложены их пожелания. К тому же, они будут служить подтверждением действительного предоставления отпуска в желаемое время. Если в оформленном графике учтено пожелание заявителя, то внести изменения времени отпуска впоследствии можно будет по обоюдному согласию сторон.

  • организационные особенности имеющихся производств в компании. К примеру, конвейерные технологии, применяемые в цехах, не позволяют массовое предоставление отпусков в летний период — это может привести к снижению объема выпуска, а, следовательно, и прибыльности в целом. Или напротив, уход персонала, занятого на сезонных работах в отпуск в периоды затишья – весьма грамотный ход, способный обернуться заметной экономией ресурсов.

График отпусков, правила оформления и внесение изменений в него должны быть закреплены во внутрифирменных локальных актах, таких как колдоговор или правила внутреннего распорядка. Это поможет избежать возникновения конфликтов на почве предоставления отпусков.

График отпусков: правила оформления и внесение изменений

Существует унифицированная форма графика (№ Т-7). В настоящее время ее обязательное применение не требуется, компании вправе использовать ее или разрабатывать собственные, удобные для них формы. Главное условие, выдвигаемое законодателями – применяемые документы должны соответствовать требованиям закона «О бухучете» от 06.12.2011 № 402 в части наличия обязательных реквизитов (ст. 9), а использование их – закреплено в учетной политике фирмы. Чаще всего новый бланк графика – это модернизированная типовая форма, доработанная в соответствии со спецификой производства.

В график отпусков вносят сведения о времени предоставления ежегодных основных и дополнительных оплачиваемых отпусков, а также информацию о их переносе. К моменту утверждения графика первые 6 граф, тех, что касаются сведений о контингенте и планируемых датах (месяцах) отпусков, должны быть заполнены.

График отпусков – документ работающий, поскольку следует не только придерживаться установленной очередности, но и вносить в него записи на протяжении всего года. Так в графе 7 проставляется фактическая дата ухода в отпуск, а 8-я и 9-я графы предусмотрены для внесения изменений, если они будут, например, при отзыве сотрудника из отпуска либо его переносе. Перенос отпуска по инициативе сотрудника возможен с разрешения руководителя и по завизированному письменному заявлению. В графе 10 указываются дополнительные сведения – причины отзыва либо замена доли отпуска выплатой денежной компенсации с отметкой номера и даты соответствующего приказа и др.

Можно ли вносить корректировки после утверждения?

Разработка отпускного графика выполняется в завершении рабочего года. Срок, на который составляется документ, равняется одному году.

Согласно положением трудового кодекса РФ, каждый работодатель должен утвердить описываемый документ до 17-го декабря каждого года включительно.

В частности до конца 2017 года нужно утвердить график на 2018 год. Созданный документ должен быть утвержден непосредственным руководителем компании с помощью приказа и подписан начальником отдела кадров.

В течение рабочего года можно внести изменения в утвержденный график, причем это может быть осуществлено как по инициативе работодателя, так и по заявлению работника организации.

Причины внесения изменений в график отпусков после его утверждения руководителем:

  • инициатива работника — перенос, семейные обстоятельства;
  • инициатива работодателя — производственная необходимость, прием нового сотрудника.

По инициативе работника

ТК РФ регламентирует случаи, при возникновении которых сотрудник может ходатайствовать о переносе даты ежегодного отпуска с помощью заявления.

Важно! Существует ряд обстоятельств, когда работодатель должен удовлетворить просьбу работника в заявлении о переносе отпуска на другой срок.

В график нужно вносить изменения по инициативе работника:

  1. Во время ежегодного отпуска работник выполнял государственные обязанности, при условии, что по закону он освобождается от основной работы на время их выполнения — в этом случае требуется перенос или продление отпускных дней по заявлению работника.
  2. Во время отдых наступил больничный;
  3. Сотруднику не были выданы в срок отпускные или же вовсе не было выплачено вознаграждение.
  4. Сотрудник не был уведомлен об отпуске за две недели до его начала.
  5. Сотрудник ходатайствовал о срочном отпуске в силу сложившихся обстоятельств, регламентированных ст.122 ТК РФ: беременность, необходимость ухода за ребенком, за недееспособным гражданином и т.д.

Работодатель не обязан менять график, если в заявлении работника указана причина — семейные обстоятельства, в этом случае руководитель принимает решение самостоятельно.

По желанию работодателя

Положениями ТК РФ предусмотрен ряд ситуаций, при возникновении которых запланированный отпуск сотрудника организации может быть перенесен по инициативе работодателя.

Именно в таких случаях происходит корректировка утвержденного графика.

Работодатель вправе внести изменения в график в следующих случаях:

  • срочное задание, навыками для выполнения которого обладает только лишь один человек;
  • реструктуризация организации – слияние, объединение, разделение и т.д.;
  • модернизация методов работы;
  • внеплановые проверки деятельности компании различными органами, осуществляющими контроль;
  • срочные командировки;
  • заболевание руководителя, обязанности которого на временной основе может исполнять лишь ограниченный круг лиц;
  • в случае выходу супруги сотрудника в декрет;
  • невыплаченные в срок отпускные вознаграждения;
  • не было отправлено уведомление сотруднику об отпуске в установленный локальными нормативными актами срок и т.д.

Таким образом, утвержденный график отпусков может быть изменен в любой момент в течение рабочего года.

Абсолютно все сотрудники должны быть уведомлены в срок о произошедшей корректировке и согласится с новым расписанием.

Как правильно корректировать?

Чтобы внести изменения в график отпусков, нужно пойти двумя способами:

  1. Дополнить утвержденный документ — изменения вносятся на основании корректирующего приказа.
  2. Составить отдельный бланк по той же форме и пометить, что это дополнение.

Первый способ удобно использовать при незначительных исправлений, например, когда достаточно изменить данные об отпуске несколькоих сотрудников. Второй способ применяется, например, при приеме нового сотрудника на работу

Для документального оформления нового скорректированного графика отпусков используется универсальная форма для составления оригинала «Т-7» с пометкой «Дополнение».

Чтобы внести изменения в существующий график после его утверждения, нужно выполнить следующие шаги:

  1. В гр.8 существующей формы Т-7 внести реквизиты документа, на основании которого вносятся корректировки, например, приказ, заявление, служебная записка;
  2. В гр.9 указать дату, на которую переносится начало ежегодного оплачиваемого отпуска;
  3. В гр.10 даются краткие пояснения, в связи с чем вносятся изменения.

Ниже приведены примеры того, как можно изменить форму Т-7 в разных случаях.

Перенос в связи с больничным

Работник приносит заявление о переносе по причине нетрудоспособности и прикрепляет больничный лист. Работодатель составляет приказ, на основании которого вносятся изменения следующим образом:

Подробнее о переносе отпуска в связи с больничным.

Досрочный отзыв

Если работодатель по своей инициативе отзывает сотрудника досрочно из отпуска на основании приказа, то в график вносятся следующие корректировки:

Производственная необходимость

Если перенос отдыха производится по инициативе работодателя до начала отпуска в связи с производственной необходимостью, например, запуск нового оборудования, планируемые проверки контролирующих органов, отсутствие других сотрудников или иное, то важно для начала получить согласие работника.

Важно! Трудящийся должен выразить согласие на изменение отпускного периода в письменном виде в форме заявления или согласия.

Далее изменение в график вносятся следующим образом:

При приеме нового сотрудника

Если в течение года, на который утвержден график отпусков, приняты новые сотрудники на работу, то по закону вносить данные об его отпуске никуда не нужно. Время отдыха предоставляется вновь принятому работнику на основании его заявления.

При этом закон и не запрещает вносить данные о новых сотрудниках в график. Для этого нужно создать дополнение к существующей форме Т-7 по тому же бланку, указать текущую дату составления и пометить, что это дополняющий документ.

В таблице приводятся данные только по тому сотруднику, который принят на работу. Все графы заполняются стандартно, только в последней нужно сделать пометку о приеме на работу данного человека.

Основания

Инициатива работника

В случае если у наемного рабочего возникает необходимость в переносе своего отпуска на иную дату, в обязательном порядке ему предстоит предварительно согласовать этот вопрос с руководством компании.

Трудовой Кодекс РФ не запрещает переносить отпуск на иной период, если будет сформирован соответствующий приказ руководства.

Инициатива работодателя

Нередко основными причинами инициативы непосредственного работодателя о переносе отпуска сотрудника могут выступать:

  • возникновение срочной работы, с которой сможет в полной мере справиться исключительно определенный сотрудник;
  • скорая реорганизация предприятия;
  • возможный ввод в эксплуатацию нового современного оборудования либо же обновление программного обеспечения, с которым предстоит работать в будущем специалисту, уходящего в отпуск в этот период;
  • возможная болезнь руководителя цеха, подразделения, которого предстоит заменить сотруднику;
  • скорая внеплановая проверка различными контролирующими органами;
  • возникновение внезапных командировок.

В любом случае необходимо помнить об одном важном нюансе: перенос по инициативе работодателя можно исключительно с получения предварительного согласия наемного рабочего. Более того, это четко закреплено Трудовым Кодексом РФ.

Прием нового сотрудника

Если на протяжении календарного года в организацию приняты на работу новые сотрудники, изменять график отпусков нет необходимости.

Во многом это связано с тем, что работодатель имеет полное право предоставить положенные дни отпуска в любое время после непрерывной 6-месячной работы. Дополнительным условием для предоставления отпуска принято считать отсутствие ущерба для организации.

Если же руководство компании принимает решение зафиксировать этот процесс документально, тогда достаточно будет сформировать дополнительное приложение к утвержденному графику отпусков.

Причем в графе «Примечания» необходимо в обязательном порядке указывать период принятия на работу нового сотрудника.

Смена фамилии

Если наемный рабочий сменил фамилию, в обязательном порядке он обязан оповестить об этом сотрудников отдела кадров.

Более того, для корректировки его персональной документации, необходимо будет составить соответствующее заявление.

На основании предоставленного заявления будет корректировка и графика отпусков. Точнее, будет изменена его фамилия, не более.

Перенос отпуска по семейным обстоятельствам

Перенести отпуск по семейным обстоятельствам можно на основании предоставленного рабочим заявления и подписанного соответствующего приказа руководства компании.

На основании сформированного приказа будут скорректированы записи в графике отпусков.

Обязательно о новом графике должен быть оповещен сам заявитель.

В связи с больничным

Если речь идет о продлении отпуска на основании болезни рабочего, то никаких изменений в графике отпусков делать нет нужды.

Единственное, о чем необходимо помнить, так это то, что в графике отпусков нужно указать реквизиты больничного листка.

Если речь идет о переносе отпуска, тогда это возможно на основании больничного листка и соответствующего приказа руководства компании.

Разделение отдыха на части

Согласно статье 125 Трудового Кодекса РФ отпуск вправе быть разбит на части. Однако это возможно исключительно по согласованию руководства организации.

Причем самому «перекрою» подлежит та часть, продолжительность которой больше нескольких недель.

Основанием для разбивки на части является письменно составленное заявление наемного работника.

После подаче заявления в графике отпусков осуществляются изменения.

Изменение должности

При изменении должности корректировка графика отпусков возможна на основании приказа руководства компании по предварительному согласованию с наемным сотрудником.

Изменения осуществляются путем смены самой должности наемного рабочего.

Увольнение сотрудника

Если же рабочий принял решение отгулять положенный ему отпуск, а после сразу уволиться, то в графике отпусков необходимо отмечать данный факт.

Такая возможность предусматривается на основании предоставленного сотрудником заявления и утвержденного приказа.

Если же сотрудник не успел отгулять, ему положена денежная компенсация. В таком случае отпуска иных сотрудников могут быть видоизменены по их письменному согласию.

Изменение количества дней отдыха

Если наемный рабочий изъявил желание разбить отпуск на части, то это допускается на основании его письменного заявления и утвержденного приказа руководства компании.

Важно помнить: продолжительность одной из частей отпуска не может быть меньше 14 календарных дней.

Как правильно оформить внесение изменений в график отпусков в 2019 году?

Правила и порядок

Вне зависимости от того, по каким причинам осуществляется корректировка графика отпусков, они должны быть отображены документально.

Согласно утвержденному графику, форма которого Т-7, в обязательном порядке при изменениях он подлежит корректировке.

Для этого в обязательном порядке подлежат заполнению специальные графы – 7,8 и девятая.

Итак, в первую очередь необходимо будет составить руководству компании соответствующий приказ. После этого он подлежит согласованию с генеральным директором организации.

Важно помнить: приказ обязательно подлежит ознакомлению с тем сотрудником, который предоставил заявление на смену графика отпусков. После ознакомления он обязан поставить свою роспись в журнале оповещений.

На завершающей стадии корректировки отображаются:

  • в учетной карточке;
  • в соответствующем табеле дней;
  • в самом графике отпусков.

При изменении графика категорически запрещается допускать различные опечатки и помарки.

Когда и за сколько дней ?

После изменения графика отпусков наемный рабочий должен быть ознакомлен с новым не позднее, чем за 14 рабочих дней до начала его заслуженного отдыха.

Это четко регулируется частью 3 статьи 123 Трудового Кодекса РФ.

Как это делать поэтапно?

Существует несколько алгоритмов внесения изменений в график отпусков.

Первый предусматривает инициативу наемного рабочего:

  • Сотрудник составляет заявление, в котором описывает причину необходимости перенести отпуск на иную дату и подает его работодателю.
  • Работодатель на основании заявления формирует соответствующий внутренний Приказ об изменениях в графике отпусков.
  • Сотрудники отела кадров на основании Приказа видоизменяет утвержденный график.

Второй вариант предусматривает изменения по инициативе работодателя:

  • Работодатель согласовывает отпуск с наемным сотрудником.
  • Издает приказ.
  • Оповещает об изменениях сотрудника.
  • Изменяется график.

В любом случае основным документом принято считать приказ руководства, от которого будут отталкиваться сотрудники отдела кадров.

Требуется ли согласование с работником?

Согласно Трудовому Кодексу РФ, без согласования с наемным рабочим категорически запрещается изменять график отпусков, поскольку за этим стоит нарушение трудовых прав.

И, как следствие, работодателю грозит административная ответственность.

Документы

Рассмотрим необходимые документы, которые являются основанием для изменения в утвержденный график отпусков подробней.

Служебная записка (образец)

Как и в случае, с корректировкой периода заслуженного отдыха по производственным нуждам, в процессе переноса либо продления отпуска допускается возможность формирования служебной записки.

Служебная записка может быть написана в том случае, если компания включает в себя несколько подразделений либо цехов.

Этот документ является обязательным и служит в качестве дополнительного источника сведений для непосредственного руководителя компании об изменениях в графике отпусков. Форма ее составления – свободная.

В качестве образца можно выделить следующее основное содержание документа:

По причине производственной необходимости, инженер Грибинюк М.В. просит о переносе ежегодного оплачиваемого отпуска слесаря КИПиА Коцаря В.А с мая на июнь 2019 года.

Пример документа:

Заявление работника (образец)

В процессе составления заявления о переносе отпуска необходимо указывать в нем:

  • наименование организации;
  • инициалы работодателя;
  • персональные сведения;
  • сведения, о полном либо частичном переносе оплачиваемого ежегодного отпуска;
  • дату составления;
  • подпись.

Образец заявления о переносе отпуска можно скачать .

Как оформляется записка-расчет о предоставлении отпуска работнику?

Когда можно брать отпуск за свой счет? Узнайте .

Как правильно написать заявление на административный отпуск? Информация по вопросу — .

Соответствующий приказ о корректировке графика отпусков формируется от первого лица в свободной форме.

Однако он обязательно должен включать в себя:

  • наименование организации;
  • сведения о наемном сотруднике и его занимаемая должность;
  • на каких основаниях подлежит изменению график отпусков.

Образец приказа:

Пример

Слесарь ПАО «Пролетарий» Грибинюк М. В. получил отпуск согласно утвержденному графику – с 12.08 на все дни (28 календарных дней). Однако 27 августа он неожиданно заболел, что продолжалось ровно 7 календарных дней – до 2 сентября, причем включительно.

Грибинюк решил воспользоваться своим законным правом и продлить отпуск, для чего он и позвонил на предприятие для оповещения о своем желании. Им было сказано, что на работу он сможет выйти 16-ого числа.

В этот же день им было предоставлено больничный лист от 27 августа. На основании этого документа, в графике отпусков, точнее в 10 графе была сделана соответствующая пометка, что отпуск продолжается до 15-ого числа, с указанием номера больничного листка.

Это стало возможным на основании приказа руководства компании о продлении отпуска и занесения информации в графике отпусков.

Может ли работодатель менять график отпусков

Согласно ст. 123 Трудового кодекса, график отпусков является обязательным документом в кадровом делопроизводстве, который ежегодно утверждается руководством организации. Данный документ имеет следующие особенности:

  1. При его подготовке необходимо учесть мнение профсоюзной организации, если такая действует в организации (если профсоюз не создан, то график утверждается руководством).
  2. График отпусков должен быть утвержден не позднее, чем за 2 недели до года ухода сотрудников в отпуск. Так, график отпусков на 2020 год подлежит утверждению не позднее 17 декабря 2019 года.
  3. После утверждения графика работодатель и сотрудники обязаны его придерживаться.
  4. В процессе формирования графика отпусков нельзя не учитывать, что некоторые категории работников имеют преимущества при выборе времени отпуска.

Сама процедура утверждения графика отпусков никак законодательно не прописана. Это можно сделать двумя способами: через издание отдельного приказа об утверждении документа либо через подписание руководством отдельного грифа по утверждению графика в самой форме документа (он есть в форме Т-7).

График отпусков составляется в свободной форме, но чаще всего применяется бланк по форме Т-7, утвержденный постановлением Росстата от 2004 года №1. Использование этой стандартизированной формы графика хотя и необязательно для всех компаний, но предпочтительно, так как в ней уже предусмотрены все требуемые нормами трудового права аспекты.

Так как график отпусков утверждается заблаговременно, зачастую в нем нет возможности предусмотреть особые обстоятельства, которые могут потребовать переноса срока отпусков. Например, служебную необходимость, увольнение или болезнь сотрудника. Таким образом, изменение графика отпусков допускается и не запрещено законодательно.

Необходимость внесения изменений в график отпусков вызвана следующими причинами:

  • неактуальная информация в графике может повлечь за собой привлечение работодателя к ответственности за непредоставление отпуска в положенные сроки;
  • незапланированное отсутствие работника на своем месте может отрицательно повлиять на производственный процесс;
  • несогласованный отпуск может негативно сказаться на работе бухгалтерии.

По каким основаниям можно переносить отдых

Основаниями для переноса отпуска сотрудника по инициативе работодателя могут стать:

  1. Важное задание, которое может выполнить только конкретный работник.
  2. Срочная командировка по производственной необходимости.
  3. Внедрение в компании инновационных методов работы, установка нового оборудования, замена ПО.
  4. Прохождение компанией реорганизационных процедур: по слиянию, поглощению, сокращению штата и пр.
  5. Внеплановые проверки деятельности компании контролирующими инстанциями.
  6. Болезнь руководителя, должностные обязанности которого допускается переложить на ограниченное число лиц.

В любом случае нужно учитывать, что для изменения времени выхода в отпуск конкретного работника требуется получение его согласия на это. Данное правило указано в ст. 124, 125 ТК.

Если изменение графика происходит по инициативе работодателя (если он намерен досрочно вызвать сотрудника из отпуска), то он должен издать приказ об отзыве из отпуска.

Веские причины для изменения графика отпусков могут возникнуть также и у самого сотрудника. В их числе могут значиться семейные, личные или финансовые обстоятельства (в частности, выход в декретный отпуск, предстоящее увольнение, необходимость переноса отпуска для того, чтобы он совпал с периодом отдыха супруга).

Руководство компании может самостоятельно сделать вывод относительно того, насколько основания для переноса отпуска являются значимыми и весомыми. Отказ работодателя в переносе времени отпуска является законным. Тогда сотрудник должен уйти в отпуск по графику, и тот не подлежит изменению.

Стоит учитывать, что некоторые категории работников могут взять отпуск в любое удобное для них время и работодатель не вправе им отказать. Речь идет о следующих категориях работников:

  • несовершеннолетних работниках;
  • совместителях;
  • сотрудницах перед декретным отпуском;
  • мужьях женщин, находящихся в отпуске по уходу за ребенком;
  • имеющих двух и более детей в возрасте до 12 лет;
  • отдельных категориях чернобыльцев;
  • почетных донорах;
  • супругах военнослужащих;
  • усыновивших младенца до 3 месяцев;
  • иных категориях по ст. 322 Трудового кодекса.

Как правильно внести изменения

В действующем приказе не содержатся нормы, которые указывают на необходимость внесения изменений и дополнений к графику отпусков. Модифицирование графика отпусков допускается двумя основными способами:

  1. Путем оформления дополнительного соглашения к действующему графику отпусков.
  2. Путем внесения изменений в существующий график отпусков.

Первый вариант обычно используется при принятии на работу нового сотрудника в течение календарного года, а второй – при переносе запланированной даты отдыха сотрудника.

Сроки внесения изменений в график отпусков нигде не прописаны. Но очевидно, что соответствующие правки должны вноситься в график в течение календарного года, в который действует такой график, и не позднее выхода сотрудников в отпуск.

Если в течение года в компании появляются новые лица, то работодателю совсем необязательно изменять действующий график. Ведь сотрудники могут уйти в отпуск не по графику, а на основании письменного заявления на отпуск.

Но если работодатель решить письменно зафиксировать отпуск таких сотрудников, то целесообразно утверждение нового графика в качестве дополнения к существующему. График будет составляться по общим правилам, но в графе с примечаниями нужно будет прописать дату выхода нового работника на работу. Дополняющий график также подлежит утверждению руководством и предварительному согласованию с профсоюзом.

В случае изменения даты предполагаемого начала отпуска сотрудника (на примере унифицированной формы графика Т-7) правки в график вносятся следующим образом:

  1. Графа 6 с плановой датой ухода в отпуск остается неизменной.
  2. Графы 8, 9, 10 заполняются следующим образом: в графе «8» указываются документы, которые стали основанием для переноса отпуска; в графе «9» – дата начала отпуска, «10» – основание для переноса отпуска сотрудника (например, работник является чернобыльцем, матерью-одиночкой с детьми до 12 лет или внешним совместителем).

В качестве документов, которые стали основанием для изменения графика, могут выступать:

  • письменное заявление работника о переносе запланированной по графику отпусков даты;
  • справка совместителя с основного места работы с указанием новой даты начала отпуска;
  • приказ о предоставлении отпуска с последующим увольнением;
  • заявление на декретный отпуск от работницы (тогда работодатель должен дать ей отпуск до декрета или после него) и пр.

Если сроки отпуска переносятся на период нахождения сотрудника на больничном, то внесение изменений в график не требуется (только когда дата начала отпуска не переносится).

Когда работодатель не использует в своей работе форму графика Т-7, а пользуется собственной утвержденной формой, то правки вносятся им по аналогичной схеме с указанием новой даты отпуска, документа-основания для переноса отпуска и указанием категории сотрудника, дающую ему право на перенос даты отпуска.

Приказ

В случае переноса периода отпуска изменение даты выхода в отпуск должно быть оформлено соответствующим приказом с указанием причин, которые послужили основанием для этого. С данным приказом в обязательном порядке нужно ознакомить под подпись всех лиц, указанных в нем.

Работодателю стоит получить письменное подтверждение того факта, что сотрудник согласен на перенос отпуска. В качестве письменных доказательств может выступать больничный лист, приказ с подписью сотрудника и указанием на его согласие на перенос и пр.

Обязательное оформление приказа об утверждении измененного графика отпусков нигде не прописано. Но если приказной порядок принят сложившейся в компании системой документооборота, то его подготовка возможна.

В приказе следует отобразить следующие аспекты:

  1. Наименование компании-работодателя.
  2. Название документа, который оформляется («Приказ»).
  3. Дата и место подготовки приказа.
  4. Порядковый номер документа (по внутренней системе нумерации).
  5. Причина издания приказа (для внесения изменений в утвержденный график отпусков).
  6. Основная часть с сущностью волеизъявления руководителя (например, решение отозвать сотрудников из отпуска досрочно).
  7. Подписи руководителя и лиц, которые перечислены в приказе.

Образец

Образец приказа об изменении графика отпусков можно скачать по .

Таким образом, в действующем законодательстве не содержатся нормы, которые бы регламентировали правила и порядок внесения изменений в утвержденный график отпусков. Это можно сделать путем дополнения существующего графика либо корректировки указанных здесь сведений. Изменения в график вносятся при возникновении объективных обстоятельств, которые делают невозможным уход сотрудника в отпуск по графику.

Дорогие читатели, каждый случай индивидуален. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему, звоните по телефонам:

  • Москва: +7 (499) 110-33-98.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 407-22-74.

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно! Рейтинг автора 73Автор статьи Виталий Куракин Юрист Написано статей 296

Как внести изменения в график отпусков при приеме нового сотрудника

Отпуска работников являются важной частью жизненного цикла любого предприятия. От правильного и полноценного ведения этого участка учета зависит как благополучие работников, так и самого работодателя. Главным документом, который регулирует отпускные отношения, является график отпусков. Что это такое и подлежит ли он изменению при приеме новых сотрудников, рассмотрим ниже.

Что из себя представляет график отпусков

График отпусков – это разработанная законодателем форма Т-7. Тем не менее, форма документа может разрабатываться индивидуально на каждом предприятии, это не запрещено.

График отпусков – это документ компании – работодателя, в котором отражены сроки ухода в отпуск того или иного работника. Такой график должен присутствовать в каждой организации. В законодательстве четко указано, что работники отправляются в очередной отпуск в соответствии с графиком отпусков.

Он составляется не позднее, чем за две недели до нового года. Документ позволяет упорядочить информацию по сотрудникам, а бухгалтерии и кадровой службе работать в спокойном режиме, когда заранее известно кто, когда и на какое время прервет выполнение своих рабочих обязанностей.

Ориентируясь на график отпусков, работник предупреждается о начале отдыха за две недели, под расписку. Кроме того, не позднее, чем за три календарных дня бухгалтерия должна перечислить работнику отпускные выплаты.

Конечно, не всегда получается так, как запланировано. Происходит множество ситуаций, когда сроки отпуска, например, сдвигаются. Что это за случаи и что нужно предпринять в такой ситуации рассмотрим дальше.

В каких случаях вносятся изменения в график отпусков

График отпусков утверждается за 2 недели до наступления нового года. Конечно, невозможно просчитать все ситуации, и по мере развития событий в документ приходится вносить изменения.

Изменения могут вноситься как по просьбе работника, так и по инициативе работодателя.

В большинстве случаев отпуск переносится по инициативе работника. Иногда возникают ситуации, когда нужно сдвинуть сроки отпуска, например, по причине болезни самого работника или в том случае, когда отпуск необходим не через 2 недели, а через месяц. Ситуаций возникает много и каждую работодатель рассматривает отдельно и выносит решение. Обычно оно бывает в пользу работника.

Изменения по инициативе работодателя вносятся намного реже, это происходит в следующих ситуациях:

  • Срочное задание, большая занятость в данный момент времени. Работодатель может настоятельно попросить перенести отпуск на более поздний срок
  • Незапланированные проверки контролирующих органов
  • В случае болезни руководителя или нахождения его в срочной командировке, его заместителю придется отложить отпуск

В любом случае, все изменения обсуждаются между работником и работодателем и только после этого выносится окончательное решение. Изменения утверждаются в приказе, который подписывает руководитель. Все утвержденные изменения необходимо также отразить в кадровых документах работника.

Как внести изменения в график отпусков

В общем случае, при наступлении определенной ситуации, в форму Т-7 изменения должны быть внесены обязательно.

Изменения в график могут вноситься по разным причинам. Как бы то ни было, общим моментом является то, что для внесения изменений должен быть составлен приказ. Он заверяется руководителем организации, а все заинтересованные сотрудники знакомятся с ним под роспись. После этого изменения должны быть внесены и в личную карточку работника и в сам график отпусков.

При корректировке графика отпусков изменения должны вноситься в 7, 8 и 9 графы. В них указывается новая дата отпуска, причина по которой произошел перенос.

Отметим, что все изменения в график отпусков вносятся исключительно по согласованию с работником. Если работодатель не согласует с работником изменения, то работодателю грозит административная ответственность.

Изменения вносятся на основании заявления работника, служебной записки и, конечно же, приказа работодателя.

Прием на работу нового работника

Прием новых сотрудников – это всегда хорошо. Такой факт говорит о том, что компания развивается и наращивает обороты или о том, что на работу в компанию устраивается более квалифицированный работник.

Что же происходит с графиком отпусков при приеме нового работника?

Дело в том, что в законодательстве нет четкого ответа на вопрос, нужно ли вносить изменения в график отпусков, поэтому разные организации придерживаются разных позиций. Всего их три.

Согласно первой позиции вносить изменения в график в случае приема нового сотрудника не требуется.

В законе четко прописано, что новый работник должен отгулять первый свой отпуск через 6 месяцев после трудоустройства. Уходит в отпуск такой работник по заявлению. На второй, третий и последующие годы работник включается в график отпусков. Сторонники такой позиции ссылаются на статью 122 ТК РФ.

Внесение изменений в график отпусков при приеме нового работника

Однако, в Трудовом кодексе имеется еще одна интересная статья, касающаяся отпусков – 123 статья. В ней прописано, что работники должны уходить в отпуск по графику. Соответственно, изменения вносить все – таки придется. Ведь получается, что если сотрудника нет в графике отпусков, то и отдыхать он не будет. А такое положение дел является нарушением закона. Работодатель, конечно, может решать вопрос об уходе сотрудника в отпуск, но в большинстве случаев это касается не ежегодных отпусков.

Таким образом, с точки зрения Трудового кодекса такой вариант развития событий будет самым безопасным для работодателя.

Если новый работник добавлен в график отпусков, то в этом случае не возникает разногласий между работодателем и сотрудником, а также вопросов от контролирующих органов.

Причем нужно иметь в виду, что вносить изменения в график целесообразно в том случае, если работник поступил на работу в первом полугодии, так как его первый отпуск может наступить в текущем году. В противном случае не стоит терять на это время.

Дополнение к существующему графику отпусков

Самым быстрым и удобным способом внесения изменений является составление дополнительных графиков отпусков. Такой документ составляется все по той же форме Т-7 и содержит сведения о вновь принятом сотруднике. Документ утверждается директором.

Информация, которая должна быть отражена в дополнительном документе следующая:

Что отразитьРасшифровка
НомерПроставляется номер документа по — порядку, не нарушая текущую нумерацию. То есть, если основной график отпусков имеет номер 1, то дополнительный будет под номером 2
ДатаПроставляем актуальную дату составления документа
Данные о работникеДалее следует указать ФИО, должность и табельный номер нового сотрудника
Дни отпускаУказываем период времени, в течение которого работник будет находиться в отпуске (количество дней, с какого числа начинается отпуск)
ПояснениеЗдесь нужно прописать в связи с чем составляется документ, то есть указываем, что сотрудник принят на работу в конкретную дату

Работника знакомим с документом в обязательном порядке, он должен поставить свою подпись в знак того, что ознакомился.

Ошибки, касающиеся отпусков работников

При решении вопросов, связанных с отпусками, нередко возникают спорные и ошибочные ситуации. Рассмотрим некоторые из них.

  1. Иногда не все изменения согласованы с руководством. Следует помнить, что любое действие должно совершаться с согласия руководителя. Если действие было не согласовано, то оно будет незаконным
  2. Нельзя предоставить отпуск только по заявлению работника. После того, как получено заявление на отпуск, его должен утвердить руководитель компании. Это делается посредством издания соответствующего приказа
  3. Отпуск работнику должен предоставляться в соответствии с графиком отпусков. Нельзя просто так взять и уйти в отпуск или наоборот, продолжать работать. Все изменения фиксируются и вносятся в график
  4. Если отпуск делится на части, нужно соблюдать правильную продолжительность таких частей
  5. Очень часто работники не хотят идти в ежегодный отпуск. Здесь следует иметь в виду, что копить отпуска несколько лет нельзя, их нужно обязательно отгуливать
  6. Иногда происходит неверное начисление отпускных выплат. За этим нужно следить и не допускать подобных ошибок

Как видим, при устройстве на работу нового сотрудника вопрос с отпуском для него решается без особых проблем. Работодатель вправе выбрать один из трех путей развития ситуации. Все они не противоречат действующему законодательству и могут применяться в компаниях.

Составление графика отпусков (форма Т7) в 2022 году: образец заполнения, утвердить

График отпусков позволяет определить заранее отпуск каждого сотрудника организации. Это дает возможность руководителю обеспечить максимально эффективную работу предприятия, а подчиненным – планировать свой отдых.

Что такое график отпусков

График отпусков – это документ, в котором фиксируется расписание отпусков всех сотрудников организации — форма т7. Наличие подобного графика дает возможность регулировать количество уходящих в отпуск и находящихся на рабочих местах людей. Документ составляется каждый год работниками кадровой службы предприятия и утверждается на последней стадии руководителем, после чего вносить в него изменения запрещается.

Главным плюсом наличия графика отпусков для работников является гарантированное право сотрудника на получение ежегодного отпуска и возможность заблаговременного планирования отдыха.

Работодатель имеет целый ряд преимуществ, благодаря предоставлению отпусков по графику:

  • Возможность своевременного оформления отпуска.
  • Подготовка к выплате отпускных.
  • Время на поиск замены.
  • Возможность избежать накапливания отпусков у сотрудников.

Правила составления графика отпусков

График должен быть составлен и утвержден за две недели до наступления нового года. При составлении документа пожелания работников могут быть учтены, если это не противоречит интересам организации и не сказывается на эффективности рабочего процесса. Обычно в нормативных документах предприятия отображается количество сотрудников из одного отдела, которые могут одновременно находиться в отпуске.

При составлении графика отпусков можно пользоваться формой Т-7, но это не является обязательным требованием. Работодатель имеет право использовать собственную форму документа, подписанного руководителем отдела кадров и непосредственно руководителем организации.

Новые сотрудники получают право на отпуск через полгода после прихода на работу. При составлении графика важно учитывать этот момент.

Сотрудники могут быть приняты на работу по срочному договору на срок, не превышающий 6 месяцев. В этом случае решение о занесении данного сотрудника в график принимается руководителем.

Порядок составления графика отпусков

При составлении документа важно учитывать положения закона, особенности деятельности организации (опасные условия труда, планы расширения, взаимозаменяемость сотрудников и т.д.), пожелания работников.

Составляя график, работники кадровой службы берут в расчет следующие данные:

  • Наличие права на отпуск. Каждый работник имеет по закону 28 календарных дней ежегодного оплачиваемого отпуска. После шести месяцев постоянной работы у одного работодателя работник получает право на предоставление ему данного отпуска. В этом случае отпуск планируется не от начала года, а от момента приема сотрудника на работу. Если сотрудник работает в организации не первый год, то отпуск ему предоставляется в любое время в соответствии с графиком. Есть отдельные категории работников, которые обладают правом на получение оплачиваемого отпуска до истечения шести месяцев.
  • Стаж работы. При расчете стажа для назначения отпуска учитываются следующие показатели: фактически отработанное время, неотработанное время с сохранением за работником должности, время вынужденного пропуска (незаконное отстранение от работы с последующим восстановлением, отстранение из-за пропуска обязательного медицинского осмотра по объективным причинам), период нахождения в неоплачиваемом отпуске по собственному желанию. При оформлении отпуска в стаж работы не включают периоды отсутствия работника без уважительных причин и отпуск по уходу за ребенком.
  • Неиспользованный отпуск. Если у работника остались неиспользованные календарные дни из прошлых отпусков, то эти дни добавляются к настоящему отпуску.
  • Право на дополнительный отпуск. Некоторые категории граждан имеют право на получение дополнительных оплачиваемых отпусков.
  • Обеспечение непрерывной работы организации. Как правило, работники предпочитают брать отпуска в летнее время либо в начале осени. Не все предприятия могут позволить себе отпускать всех сотрудников в отпуска в данное время. При составлении графика отпусков всегда учитывается необходимость обеспечения бесперебойной работы организации и нахождения на местах нужного количества сотрудников. Особенно важной является очередность предоставления отпусков для сотрудников одного подразделения.
  • Учет пожеланий сотрудников. Работодатель может учитывать пожелания работников относительно времени отпусков, если такая возможность у него есть. Работники могут выразить свои пожелания относительно даты начала отпуска, его продолжительности, возможности переноса и т.д. Закон не определяет конкретную форму составления документа с пожеланиями сотрудников, поэтому данный вопрос остается в ведении отела кадров предприятия.

Использование при составлении графика отпусков общепринятой формы Т-7 является более удобным вариантом, поскольку в ней предусмотрены все необходимые графы. Все сведения об очередности отпусков и их продолжительности отражаются в графике по месяцам.

Документ должен включать в себя не только ежегодные оплачиваемые отпуска, но и:

  • Дополнительные ежегодные оплачиваемые отпуска.
  • Неиспользованные отпуска.
  • Отпуска внешним совместителям.

График составляется кадровыми работниками и утверждается руководителем отдела кадров, после чего отдается на подпись руководителю предприятия (либо уполномоченному лицу).

Руководитель должен утвердить представленный документ не позднее 17 декабря текущего года.

Видео: как составить график отпусков

Внесение изменений в график отпусков

Вносить изменения в график отпусков можно только с разрешения работника кадров, отвечающего за составление графика, и руководителя предприятия. Внесение изменений в документ допускается при:

  • Переносе отпуска.
  • Досрочном отзыве сотрудника на работу.
  • Занесении в график новых сотрудников, пришедших после утверждения документа.

Законом не регулируется процедура внесения изменений в документ. Каждый работодатель самостоятельно утверждает порядок внесения подобных правок. Наиболее оптимальным вариантом считается прикрепление к утвержденному документу приложений, которые содержат информацию о внесенных правках.

Возможные ошибки

Часто организации допускают ошибки при составлении графика отпусков. Наиболее распространенные из них:

  • Отсутствие утвержденного графика. Подобное нарушение часто встречается в небольших компаниях с ограниченным числом сотрудников. Отпуска в них предоставляются по заявлению работника и заранее не планируются. Отсутствие графика отпусков является административным нарушением и может повлечь за собой дисквалификацию компании (до 3 лет).
  • Неверное заполнение и утверждение графика. В документе могут быть заполнены не все графы, либо присутствовать ошибки. Также, могут быть не соблюдены требования по процедуре утверждения документа начальником отдела кадров и руководителем организации.

Другие типичные ошибки:

  • Несоблюдение утвержденного графика.
  • Игнорирование пожеланий сотрудников.
  • Неверное деление отпуска на части (одна часть должна быть не меньше 14 дней).
  • Внесение в график отпуска по уходу за ребенком.
  • Внесение в график учебного отпуска.
  • Неверный расчет оплаты за неиспользованные дни предыдущих отпусков.
  • Назначение первого дня отпуска на последний рабочий день.
  • Совпадение отпусков руководителя и заместителя.
  • Отсутствие у работника отпуска 2 года и более.
  • Отказ в переносе отпуска сотрудников, имеющих право на отпуск в удобное для них время.
  • Отказ в переносе отпуска при неосведомленности сотрудника о начале отпуска.
  • Нарушение сроков начисления отпускных.
  • Деление отпуска на части без согласия работника.

( Пока оценок нет )

Ключевые изменения в Законе о занятости штата Калифорния на 2022 год

SB 646

Возможное исключение из PAGA для уборщиков, представленных профсоюзами

Генеральный закон о частных поверенных от 2004 г. (PAGA) позволяет потерпевшим работникам подавать гражданский иск для взыскания определенных гражданских штрафов, которые в противном случае были бы оценены и взысканы Агентством по развитию труда и рабочей силы (LWDA) от имени работника и других текущих или бывших сотрудников за нарушение законов о заработной плате и рабочем времени.SB 646 освобождает уборщиков от требований PAGA, если они (1) представлены профсоюзной организацией, которая представляла уборщиков до 1 января 2021 г., и (2) наняты подрядчиком по уборке, который зарегистрировался у комиссара в качестве работодателя по обслуживанию недвижимости в 2020 календарного года в отношении работы, выполняемой в соответствии с действующим коллективным договором (КСД), действующим в любое время до 1 июля 2028 года. КСЗ должен содержать определенные положения, в том числе процедуру рассмотрения жалоб и обязывающую арбитражную процедуру для устранения нарушений, которая уполномочивает арбитра присудить другие доступные средства правовой защиты.

SB 646 не применяется к существующим делам, поданным до 1 января 2022 года, и не запрещает уборщику подавать определенные действия, например жалобы в соответствии с Законом о справедливой занятости и жилье.

СБ 62

Запрет сдельной оплаты труда в швейной промышленности

SB 62 запрещает работодателям в швейной промышленности платить своим работникам по сдельной ставке. Законопроект предусматривает возмещение убытков в размере 200 долларов США на одного работника производителю одежды или подрядчику, подлежащее выплате работнику за каждый период оплаты, в течение которого работник получает оплату по сдельной ставке.SB 62 также расширяет определение производства одежды, включая окрашивание, изменение дизайна одежды и нанесение этикетки на одежду. Производители одежды, подрядчики или поручители торговой марки, заключившие контракт с другим лицом на операции по производству одежды, несут солидарную ответственность с любым производителем и подрядчиком в отношении полной суммы невыплаченной заработной платы и любой другой компенсации, включая проценты, причитающихся работникам, выполнявшим работу в нарушение этого закона.

АВ 1003

Расширение уголовных наказаний за кражу заработной платы

Согласно действующему законодательству, физическое лицо совершает крупную кражу, когда забирает деньги, труд, недвижимое или личное имущество другого лица на сумму, превышающую 950 долларов США.Кража в крупных размерах обычно наказуема либо как проступок, либо как уголовное преступление.

AB 1003 преднамеренная кража заработной платы, включая чаевые, на сумму более 950 долларов США у любого одного работника или 2350 долларов США в совокупности у двух или более сотрудников работодателем в течение любого последовательного 12-месячного периода наказуема как крупная кража. AB 1003 разрешает взыскание заработной платы, чаевых, пособий или других компенсаций, которые являются предметом судебного преследования в соответствии с этим законом, в качестве реституции. Для целей настоящего закона независимые подрядчики включаются в определение работника, а организации, нанимающие независимых подрядчиков, включаются в определение работодателя.

СБ 572

Залоговые права на недвижимое имущество в отношении сумм, причитающихся Уполномоченному по труду

Уполномоченный по вопросам труда уполномочен выслушивать жалобы работников на выплату заработной платы и другие вопросы, связанные с занятостью. За невыплату заработной платы могут быть наложены различные гражданско-правовые санкции. SB 572 уполномочивает Уполномоченного по вопросам труда создавать в качестве альтернативы судебному удержанию залоговое удержание недвижимого имущества для обеспечения сумм, причитающихся Уполномоченному в соответствии с любым окончательным цитированием, выводами или решением.Законопроект требует, среди прочего, чтобы Комиссар включил конкретную информацию в свидетельство об удержании, которое должно быть зарегистрировано в отношении недвижимого имущества соответствующей стороны, и выдал свидетельство об освобождении после уплаты причитающейся суммы, включая любые проценты и расходы. .
Повышение минимальной заработной платы С 1 января 2022 года минимальная заработная плата в Калифорнии увеличивается до 15 долларов в час для работодателей с 26 и более сотрудниками и до 14 долларов в час для работодателей с 25 и менее сотрудниками.Минимальная заработная плата для белых воротничков в Калифорнии, основанная на минимальной заработной плате, также будет увеличена. Работодатели также должны помнить о местных законах о минимальной заработной плате, поскольку многие из них требуют более высоких почасовых ставок.
СБ 639

Поэтапный отказ от программы сертификации ниже минимальной заработной платы для лиц с ограниченными возможностями

В соответствии с действующим законодательством Комиссии по вопросам промышленного благосостояния разрешается выдавать работнику, который является умственно или физически неполноценным, или и тем, и другим, специальную лицензию, разрешающую выплату заработной платы ниже минимальной в течение одного года.Этот новый закон поэтапно отменяет это исключение. С 1 января 2022 года выдача новых  лицензий невозможна, а к 1 января 2025 года любой работник-инвалид, получивший специальную лицензию в прошлом, должен получать соответствующую минимальную заработную плату.

СБ 338

Портовые дражировочные автоперевозчики: внесение изменений в Трудовой кодекс 2810.4

Отдел по обеспечению соблюдения трудовых норм (DLSE) размещает на своем веб-сайте список автотранспортных перевозчиков, занимающихся дражировочными перевозками, с неудовлетворенными судебными решениями, налоговыми начислениями, налоговыми залогами или любыми приказами, решениями или решениями, в которых принимал участие автотранспортный перевозчик, занимающийся дражировочными работами незаконное поведение, в том числе невыплата заработной платы, возложение незаконных расходов на работников и другие нарушения трудового законодательства.

Действующее законодательство возлагает солидарную ответственность на автотранспортного перевозчика в порту и любого клиента, который получил услуги морского перевозчика в порту после даты, когда автомобильный перевозчик в порту появился в списке DLSE, по всей гражданско-правовой ответственности и ответственности перед водителем. . SB 338 вносит поправки в действующее законодательство, включая совместную ответственность за доначисление налога на рабочую силу и несоблюдение законов об охране труда и технике безопасности. Кроме того, этот законопроект изменяет предыдущий закон, требуя от DLSE публиковать указанную информацию о нарушающих портовые драже автотранспортных перевозчиках, даже если все сроки подачи апелляций еще не истекли.

АБ 701

Складско-распределительные центры: новые правила о квотах сотрудников

В соответствии с AB 701 работодатели Калифорнии, имеющие 100 или более сотрудников в одном «складском распределительном центре» или 1000 или более сотрудников в одном или нескольких «складских распределительных центрах», расположенных в штате Калифорния, теперь должны предоставлять определенную информацию о квотах работникам, не освобожденным от уплаты налогов. . Примечательно, что от сотрудников нельзя требовать соблюдения квоты, которая препятствует соблюдению периодов приема пищи или отдыха, использованию ванных комнат или законов об охране труда и технике безопасности.Этот новый закон также запрещает работодателю принимать неблагоприятные меры в отношении работника за несоблюдение квоты, о которой не сообщается, или за несоблюдение квоты, которая не позволяет работнику соблюдать периоды приема пищи или отдыха, а также правила охраны труда и техники безопасности. законы.

Кроме того, AB 701 предусматривает, что, если нынешний или бывший работник считает, что выполнение квоты привело к тому, что он пропустил прием пищи или период отдыха или потребовал от него нарушения какого-либо закона или стандарта по охране труда и технике безопасности, он имеет право потребовать, и работодатель обязан предоставить письменное описание каждой квоты, на которую распространяется работник, и копию личных данных о скорости работы работника за последние 90 дней.AB 701 также позволит нынешнему или бывшему сотруднику подать иск о судебном запрете, чтобы добиться соблюдения определенных требований, и, если он выиграет дело, возместить расходы и разумные гонорары адвоката.

СБ 362

Сетевые общественные аптеки: квотные ограничения

SB 362 запрещает «сетевым общественным аптекам», определяемым как сеть из 75 или более магазинов в Калифорнии, принадлежащих одному и тому же владельцу, устанавливать «квоты», которые фармацевты должны соблюдать при выполнении своей работы.В соответствии с законом «квота» включает в себя фиксированное число или формулу, связанную с любым из следующего: (A) выписанные рецепты; (B) услуги, оказываемые пациентам; (C) программы, предлагаемые пациентам; и (D) полученный доход.
Важные решения Верховного суда Калифорнии Работодатели должны знать о двух важных решениях Верховного суда Калифорнии, которые касаются практики учета рабочего времени и оплаты перерывов, не соответствующих требованиям.

Сообщено здесь, в Donohue v.AMN Services, LLC,  Суд постановил, что округленных временных отметок не могут использоваться для соблюдения калифорнийских законов о периоде питания. Кроме того, учет рабочего времени, показывающий несоблюдение периодов приема пищи, создает опровержимое предположение о нарушении перерыва на обед. В то время как удержание ограничено временными отметками в период приема пищи, решение Суда имеет потенциальные последствия для использования округления отметок по времени в целом.

Как сообщалось здесь, Верховный суд Калифорнии принял единогласное решение по делу Ferra v.Льюс Голливуд Отель, ООО. , постановил, что фраза «обычная ставка компенсации» для надбавок за пропущенные перерывы в соответствии с разделом 226.7 Трудового кодекса является синонимом фразы «обычная ставка оплаты» за сверхурочную работу, которая охватывает все недискреционные выплаты, такие как комиссионные или производственные бонусы, а не только почасовая оплата.

Изменения и уточнения в документе о добровольном пенсионном плане

Одно из основополагающих правил пенсионных планов заключается в том, что они должны осуществляться в строгом соответствии с условиями письменного документа о плане.И IRS, и суды придерживаются этого правила. Верховный суд Соединенных Штатов даже зашел так далеко, что заявил в одном из своих заключений, что намерения спонсора плана в отношении того, как должен действовать план, не имеют значения, если они отличаются от того, что отражено в документе плана.

Это означает, что документы плана должны быть официально изменены, когда спонсоры плана хотят изменить положения. Примеры изменений, требующих внесения поправок в план, могут включать ускорение соответствия требованиям плана для новых сотрудников или изменение способа распределения доли участия в прибыли между участниками.В зависимости от типа изменения и даты, когда оно должно вступить в силу, существуют особые требования относительно того, когда поправка к плану должна быть подписана спонсором плана. Эти требования в равной степени применяются к полным пересчетам плана.

Общее правило

Для добровольных поправок к плану (тех, которые не требуются в связи с изменением законодательства) общий крайний срок для подписания поправки — последний день планового года, в котором изменение должно вступить в силу. Например, если спонсор плана желает добавить распределение в трудных условиях с 1 августа 2014 г., спонсору необходимо будет подписать официальную поправку и сопроводительное решение не позднее 31 декабря 2014 г.Однако, как и в большинстве общих правил, существует довольно много исключений, которые могут потребовать более раннего крайнего срока.

Правило против сокращения и защищенные льготы

Существует второе общее правило, которое также имеет решающее значение. Это называется правилом против сокращения. В двух словах, в нем говорится, что независимо от других требований к срокам план не может быть изменен таким образом, чтобы уменьшить или исключить выгоду, на которую участник уже имеет право. Например, было бы нарушением правила против сокращения, если бы в план вносились поправки, направленные на снижение доли участия участника со 100% до 80%.Хотя пример наделения правами является прямым, правило против сокращения должно применяться на теоретической основе, чтобы определить, разрешена ли поправка.

Некоторые положения плана являются защищенными преимуществами, которые нельзя удалить (или можно удалить при очень ограниченных обстоятельствах) после добавления в план. Примером защищенной выгоды является право на распространение в процессе обслуживания.

401(k) и другие планы отсрочки выплаты заработной платы

Существует правило, согласно которому участники планов 401(k) не могут отсрочить уже полученную компенсацию.Любая поправка, которая косвенно нарушает это правило, может иметь силу только на перспективной основе, даже если общее правило обычно не носит такого ограничительного характера. Два быстрых примера помогут проиллюстрировать это.

Пример 1:  В настоящее время план ограничивает отсрочки для сотрудников не более чем на 15 % от вознаграждения. 31 декабря 2015 г. спонсор плана решает снять процентное ограничение, чтобы сотрудники могли откладывать до максимального предела в долларах IRS. Хотя общее правило позволяет подписать эту поправку и применить ее к 2015 году, это будет иметь эффект обратной силы, позволяющей участникам отсрочить компенсацию, которую они уже получили.В результате поправка должна быть перспективной.

Пример 2:  Спонсор плана хочет изменить свой план 401(k), чтобы изменить условия приемлемости с одного года службы на один месяц службы. Опять же, общее правило позволяет спонсору подписать поправку в любой момент до последнего дня года, в котором должно применяться положение. Однако подписание в конце года с более ранней датой вступления в силу, скорее всего, приведет к тому, что участник получит ретроактивное право отсрочить суммы, которые ему/ей уже были выплачены.

Safe Harbor 401(k) Планы

Планы «Безопасная гавань» 401(k) не могут быть изменены после начала планового года. Поскольку уведомление о безопасной гавани, которое должно быть предоставлено от 30 до 90 до начала планового года, должно содержать описание некоторых ключевых положений плана, это может способствовать дальнейшему ограничению сроков внесения поправок в планы безопасной гавани. Объявление IRS 2007-59 делает два заметных исключения: планы безопасной гавани могут быть изменены в любое время, чтобы добавить функцию отсрочки Roth или добавить положения о распределении трудностей.Кроме того, поправки к плану могут вступить в силу только перспективно, с начала следующего планового года.

Методы распределения прибыли

Время от времени спонсор плана может захотеть изменить метод, используемый для распределения взносов на участие в прибылях — например, из заработной платы, пропорциональной новой сопоставимости. Это одна из тех ситуаций, в которых описанное выше правило против сокращения должно применяться на теоретической основе, чтобы определить, когда может произойти изменение.Причина в том, что считается, что участники получили право на долю участия в прибылях, распределяемых в соответствии с существующим методом, указанным в плане, после того, как они выполнили все требования плана по распределению. Это справедливо даже в том случае, когда участие в прибыли является дискреционным, и работодатель вообще не обязан вносить какой-либо вклад.

Рассмотрим эти две вариации на тему:

  • План, который требует, чтобы участники были трудоустроены в последний день планового года для получения взноса, должен до 30 декабря (при условии календарного года) изменить метод распределения.
  • План, который требует, чтобы участники либо были приняты на работу в последний день года, либо отработали не менее 501 часа работы, может изменить метод распределения только до даты, когда первый участник отработает свой 501-й час в году. В этот момент изменение метода аннулирует уже заработанное участником право.

Планы, которые не предъявляют никаких дополнительных требований к участию в прибылях, не могут изменить метод распределения с начала года.

Дополнительную информацию см. в Меморандуме технических рекомендаций IRS 9735001.

Конфискация

Это похоже на обсуждение изменений в методах распределения прибыли. Чаще всего это происходит, когда план не позволяет использовать конфискацию для оплаты расходов по плану, и спонсор хочет добавить эту гибкость. Если хотя бы один участник выполнил требования о доле в перераспределении неустойки за данный год, поправка, позволяющая использовать неустойку для оплаты расходов, должна быть отложена до следующего года.

Изменения, требующие уведомления

Положения плана, требующие предварительного уведомления участников, создают другой набор проблем. Двумя распространенными примерами являются положения о безопасной гавани 401(k) (описанные выше) и положения об автоматической регистрации. Как правило, оба требуют, чтобы уведомление направлялось участникам за 30–90 дней до первоначальной даты вступления в силу положений и в те же сроки до начала каждого последующего планового года.

Если решение об изменении не принято до истечения периода уведомления, становится невозможным удовлетворить требование об уведомлении, даже если в противном случае сама поправка считалась бы своевременной.Хотя уведомление и поправка представляют собой два отдельных документа с двумя разными временными требованиями, большинство систем плановой документации создают уведомление на основе положений плана. Это фактически требует, чтобы поправка была подготовлена ​​до уведомления, чтобы в системе документов были правильные положения для перечисления в уведомлении.

На основании этих взаимозависимостей спонсоры должны инициировать процесс внесения поправок в начале-середине ноября (исходя из плана на календарный год), чтобы гарантировать, что уведомление, содержащее обновленные положения, может быть подготовлено и распространено среди участников не позднее крайнего срока 1 декабря.

Операционные конфликты

Последнее предостережение. Независимо от других требований к срокам, важно не вносить изменения в план таким образом, чтобы это противоречило прошлым операциям. Вернемся к нашему самому первому примеру в начале этой статьи. Предположим, что вместо того, чтобы добавить положение о распределении трудностей, спонсор хочет убрать из плана положение о распределении трудностей. По общему правилу у спонсора есть время до последнего дня 2014 года, чтобы устранить трудности за год.Однако, если в течение 2014 года в плане были предусмотрены какие-либо выплаты в связи с трудностями, поправка, имеющая обратную силу, сделает эти выплаты недействительными и приведет к тому, что операции плана будут несовместимы с его письменными условиями. В результате, когда это возможно, обычно предпочтительнее вводить поправки в силу на перспективной основе, чтобы избежать любых непредвиденных последствий.

Несколько слов о пересмотре планов

Довольно распространенной практикой для полных пересчетов плана является указание даты вступления в силу в начале любого года, когда он должен вступить в силу.Поскольку переформулировка представляет собой переписывание всего плана и всех его положений, становится еще более важным убедиться, что в мелком шрифте нет никаких положений, которые могут непреднамеренно привести к тому, что план не будет соответствовать требованиям по срокам, описанным в Эта статья. Как говорится, дьявол кроется в деталях, а это как раз тот случай, когда детали очень важны. Опытный поставщик плановых документов проведет для вас этот анализ и даст рекомендации, чтобы избежать неприятных сюрпризов.

Исправление ошибок плана

Хотя это выходит за рамки данной статьи, существуют определенные ограниченные обстоятельства, при которых планы могут быть изменены задним числом с текущего года плана на предыдущий. Такие ситуации случаются редко и часто требуют, чтобы документы плана до и после внесения поправок (вместе с другой вспомогательной документацией) были представлены в IRS для рассмотрения и утверждения.

Однако важно отметить, что в зависимости от типа и времени внесения корректирующей поправки одобрения IRS может быть недостаточно.Несколько лет назад было дело, в котором суд присудил истцам (участникам) компенсацию на основании положений, предшествовавших внесению поправок, даже несмотря на то, что Налоговое управление США одобрило ретроактивное изменение. Суд пришел к выводу, что тот факт, что IRS согласилась не применять другие исправления или штрафы, не лишает участников права на обещанные льготы.

Заключение

Как видите, существует довольно много взаимосвязанных и взаимозависимых правил относительно того, как и когда можно вносить изменения в планы.Если вы рассматриваете возможность внесения изменений, пожалуйста, свяжитесь с DWC как можно скорее, чтобы мы могли обсудить их с вами и принять меры, чтобы гарантировать, что изменение может быть реализовано в сроки, соответствующие вашим целям. Для получения дополнительной информации о поправках к плану, переформулировании и других обязанностях спонсора плана посетите наш Центр знаний здесь.

Штаты, вероятно, не смогут контролировать конституционную конвенцию о внесении поправок в сбалансированный бюджет или другие вопросыS. Конституция требует сбалансированного федерального бюджета и, возможно, сокращения федеральной власти другими, часто неуказанными способами. Сторонники этих резолюций утверждают, что 28 из 34 штатов, требующих созыва конституционного собрания, уже приняли такие резолюции.

Законодатели штатов, рассматривающие такие резолюции, должны скептически относиться к заявлениям групп, продвигающих резолюции (например, Американский совет по обмену законодательными актами или ALEC), о том, что штаты могут контролировать действия или результаты конституционного собрания.Съезд, вероятно, будет крайне спорным и сильно политизированным, а его результаты невозможно предсказать.

Ряд видных юристов и правоведов предупреждали, что конституционное собрание может открыть Конституцию для радикальных и вредных изменений. Например, покойный судья Антонин Скалиа сказал в 2014 году: «Я определенно не хотел бы конституционного собрания. Вау! Кто знает, что из этого выйдет?» [2]  Аналогично бывший председатель Верховного суда США Уоррен Бергер писал в 1988 году:

[T] нет способа эффективно ограничить или заткнуть рот действиям Конституционного собрания.Конвенция могла бы устанавливать свои собственные правила и устанавливать свою собственную повестку дня. Конгресс может попытаться ограничить Конвенцию одной поправкой или одним вопросом, но нет никакого способа гарантировать, что Конвенция подчинится. После созыва Конвента будет слишком поздно останавливать Конвент, если нам не нравится его повестка дня. [3]

Такие серьезные опасения оправданы по нескольким причинам:

  • Конвенция может писать свои собственные правила.  Конституция не содержит никаких указаний по основным правилам для конвента.Это оставляет широкие возможности для политических соображений и оказывает давление на такие фундаментальные вопросы, как то, как будут выбираться делегаты, сколько делегатов будет иметь каждый штат и потребуется ли квалифицированное большинство голосов для утверждения поправок. Чтобы проиллюстрировать важность этих вопросов, представьте, что если бы каждый штат имел один голос на съезде и съезд мог бы одобрять поправки простым большинством голосов, то 26 наименее населенных штатов, в которых проживает менее 18 процентов населения страны, могли бы одобрить поправка для ратификации.
  • Съезд может установить свою собственную повестку дня, возможно, под влиянием влиятельных групп интересов.  Единственный конституционный съезд в истории США, состоявшийся в 1787 году, вышел далеко за рамки своего мандата. Конвенция, которой поручено внести поправки в Статьи Конфедерации для развития торговли между штатами, вместо этого написала совершенно новый руководящий документ. Конвенция, состоявшаяся сегодня, также может определить свою собственную повестку дня. Нет никакой гарантии, что конвенция может быть ограничена определенным набором вопросов, например, связанными с сбалансированностью федерального бюджета.

    В результате могущественные, хорошо финансируемые заинтересованные группы, несомненно, будут стремиться повлиять на процесс и добиваться изменений в повестке дня, рассматривая конституционный съезд как возможность провести серьезные изменения в политике. Как писал бывший председатель Верховного суда Бергер, «Конституционный съезд сегодня был бы бесплатным для всех групп с особыми интересами». Кроме того, широкие формулировки, содержащиеся во многих резолюциях, недавно принятых штатами, могут повысить вероятность того, что конвенция внесет изменения, которые будут гораздо более радикальными, чем предполагают многие законодатели, поддерживающие эти резолюции.

  • Конвенция может выбрать новый процесс ратификации.  Конвенция 1787 года проигнорировала процесс ратификации, в соответствии с которым она была создана, и создала новый процесс, уменьшив количество штатов, необходимых для утверждения новой Конституции, и исключив Конгресс из процесса утверждения. Затем штаты проигнорировали ранее существовавшие процедуры ратификации и приняли Конституцию в соответствии с новыми процедурами ратификации, предложенными конвенцией. Учитывая эти факты, было бы неразумно предполагать, что ратификация предложений конвенции обязательно потребует одобрения 38 штатов, как в настоящее время указано в Конституции.Например, конвенция может полностью исключить штаты из процесса утверждения и вместо этого предложить национальный референдум. Или он мог бы последовать примеру конвенции 1787 года и снизить требуемую долю штатов, необходимую для одобрения ее предложений, с трех четвертей до двух третей.
  • Ни один другой орган, включая суды, не имеет четкой власти над конвенцией. Конституция не предусматривает полномочий, превышающих полномочия конституционного собрания, поэтому неясно, могут ли суды — или любой другой институт — вмешиваться, если собрание не ограничивается языком постановлений штата, призывающих к созыву собрания.

    Статья V не содержит ограничений на объем конституционных поправок (кроме тех, которые лишают штаты равного представительства в Сенате), и суды обычно оставляют такие «политические вопросы» на усмотрение избранных ветвей власти. Более того, делегаты съезда 1787 года проигнорировали инструкции законодательных собраний своих штатов. Таким образом, суды, скорее всего, не будут вмешиваться в спор между штатом и делегатом, а если и вмешаются, то, вероятно, не поддержат усилия государства по сдерживанию делегатов, учитывая, что делегаты на съезде 1787 года игнорировали инструкции законодательных собраний своих штатов.

В следующих разделах этого отчета представлена ​​предыстория текущей кампании по созыву конституционного собрания и более подробно рассмотрены причины, по которым политики должны скептически относиться к любым заявлениям о том, что штаты могут контролировать конституционное собрание. Кроме того, во вставке 1 ниже рассматриваются существенные экономические риски, которые может создать поправка к конституционному сбалансированному бюджету.

Предыстория: Кампании за конституционный съезд

Статья V Конституции предусматривает два способа принятия конституционных поправок.Конгресс может двумя третями голосов в каждой палате предложить конкретную поправку; если его ратифицируют не менее трех четвертей штатов (38 штатов), в Конституцию вносятся поправки. В качестве альтернативы штаты могут призвать Конгресс сформировать конституционное собрание для предложения поправок. Конгресс должен действовать в соответствии с этим призывом, если по крайней мере две трети штатов (34 штата) сделают запрос. Затем съезд предложит конституционные поправки. Согласно Конституции, такие поправки вступят в силу, если их ратифицируют не менее 38 штатов.

Отчасти потому, что единственный конституционный съезд в истории США — тот, что в 1787 году принял действующую Конституцию, — вышел далеко за рамки своего мандата, Конгресс и штаты никогда не созывали другого. Каждая поправка к Конституции с 1787 года была результатом первого процесса: Конгресс предлагал конкретные поправки штатам, которые ратифицировали их необходимым большинством в три четверти (или отклоняли).

В конце 1970-х и начале 1980-х годов многие штаты приняли резолюции, призывающие к созыву конституционного собрания, чтобы потребовать от федерального правительства ежегодно балансировать свой бюджет.С середины 1980-х по 2010 год таких новых резолюций не принималось, и около половины штатов, принявших эти резолюции, отменили их (частично из-за опасений, что однажды созванный съезд может предложить изменить Конституцию таким образом, что государство резолюций не предвидел).

Однако в последнее время еще несколько штатов призвали к созыву такого собрания, отражая усилия ряда консервативных правозащитных организаций, таких как ALEC, которая в 2011 году выпустила справочник для законодателей штатов, включающий типовое законодательство штата, призывающее к созыву конституционного собрания. [4] С 2010 г. такие резолюции были приняты в 12 штатах. По мнению некоторых сторонников такой конвенции, в общей сложности 28 государств приняли резолюции (и не отменили их). Сторонники нацелили действия еще на 11 штатов в этом и следующем году. [5] (см. рис. 1)

Вставка 1. Поправка к сбалансированному бюджету может нанести ущерб экономике

Даже если конституционное собрание может быть ограничено предложением одной поправки, требующей от федерального правительства расходовать не больше, чем оно получает в данном году, одна такая поправка, скорее всего, нанесет существенный ущерб. a Это грозит значительным экономическим ущербом. Это также создаст серьезные проблемы для работы службы социального обеспечения и некоторых других ключевых федеральных функций.

Требуя сбалансированного бюджета каждый год, независимо от состояния экономики, такая поправка рискует спровоцировать рецессию в слабой экономике и сделать рецессию более продолжительной и глубокой, что приведет к очень большим потерям рабочих мест. Вместо того, чтобы позволить «автоматическим стабилизаторам» более низких налоговых сборов и более высокой безработицы и других пособий смягчить слабую экономику, как они теперь делают автоматически, это заставит политиков сокращать расходы, повышать налоги или и то, и другое, когда экономика падает. полная противоположность тому, что посоветовала бы разумная экономическая политика.Такие действия запустят порочную спираль: сокращение бюджета или повышение налогов во время рецессии вызовут дальнейшее сокращение экономики, что приведет к еще большему дефициту и тем самым вынудит политиков принять дополнительные меры жесткой экономии, что, в свою очередь, вызовет еще больший экономический спад.

Частная фирма по прогнозированию экономики Macroeconomic Advisors (MA) в 2011 году обнаружила, что «рецессии будут более глубокими и продолжительными» при конституционной поправке к сбалансированному бюджету. Если бы такая поправка была ратифицирована в 2011 году и вводилась в действие в 2012 финансовом году, «воздействие на экономику было бы катастрофическим», заключает MA, и уровень безработицы удвоился бы.

Самые последние предложения о включении требования о сбалансированном бюджете в Конституцию США позволили бы Конгрессу отказаться от строгого соблюдения сбалансированного бюджета, если бы за это проголосовало квалифицированное большинство обеих палат. Однако данные, свидетельствующие о том, что экономика находится в рецессии, становятся доступными только через несколько месяцев после того, как экономика начала ослабевать и началась рецессия. Может пройти много месяцев, прежде чем появятся достаточные данные, чтобы убедить подавляющее большинство в Конгрессе отказаться от сбалансированного бюджета. требование, если они когда-либо будут.Между тем, существенный экономический ущерб — и гораздо большие потери рабочих мест — были бы результатом мер жесткой бюджетной экономии, которые были бы вызваны мандатом сбалансированного бюджета.

Требование о том, чтобы федеральные расходы в любом году компенсировались доходами, полученными в том же году, также вызвало бы другие проблемы. Социальному обеспечению будет фактически запрещено использовать свои резервы за предыдущие годы для выплаты пособий в более позднем году, и вместо этого оно может быть вынуждено сократить пособия, даже если у него будет достаточно остатков в своих трастовых фондах, как это происходит сегодня.То же самое можно сказать и о программе Medicare Part A, а также о пенсионных программах военных и гражданских служащих. Федеральная корпорация по страхованию депозитов или Корпорация по гарантированию пенсионных пособий не могли бы быстро реагировать на банкротства банков или пенсионных фондов, используя свои активы для выплаты депозитов или пенсионного страхования, если только они не могли сделать это, не вызывая дисбаланса бюджета.

Сторонники конституционной поправки о сбалансированном бюджете часто утверждают, что штаты и семьи должны ежегодно балансировать свои бюджеты, и федеральное правительство должно делать то же самое.И все же это ложная аналогия. Хотя штаты должны сбалансировать свои операционные бюджеты, они могут — и регулярно делают — брать кредиты для капитальных проектов, таких как дороги, школы и водоочистные сооружения. И семьи также берут взаймы, например, когда они берут ипотечные кредиты на покупку домов или кредиты, чтобы отправить детей в колледж. Напротив, предлагаемая поправка к конституции запрещает федеральному правительству брать кредиты для достойных инвестиций, даже если они принесут существенную отдачу в будущем. И, как и в случае с социальным обеспечением, поправка запрещает использовать прошлые сбережения для текущих покупок; если бы семье пришлось жить под его ограничениями, была бы запрещена не только ипотека, но и покупка дома за годы предыдущих сбережений.

a Для получения дополнительной информации о рисках внесения поправки в конституционный сбалансированный бюджет см. Ричард Коган, «Поправка к конституционному сбалансированному бюджету представляет серьезные риски», Центр бюджетных и политических приоритетов, обновлено 18 января 2017 г., https://www.cbpp.org /cms/index.cfm?fa=view&id=4166.

Большинство недавних резолюций тесно связаны с типовым законодательством ALEC, ключевое предложение которого гласит: 

Законодательный орган штата ______ настоящим обращается к Конгрессу в соответствии с положениями статьи V Конституции Соединенных Штатов о созыве собрания штатов, ограниченного предложением поправки к Конституции Соединенных Штатов, требующей, чтобы при отсутствии чрезвычайного положения в стране общая сумма всех федеральных расходов на любой финансовый год не может превышать общую сумму всех предполагаемых федеральных доходов на этот финансовый год.

фигура 1

В большинстве постановлений, принятых за последние три года, добавлено заключительное положение: «вместе с любыми соответствующими и соответствующими фискальными ограничениями». Эта формулировка открывает двери для любых конституционных поправок, которые съезд может счесть подходящими под эту широкую рубрику, включая установление жесткого потолка федеральных расходов, так что все (или практически все) сокращение дефицита должно происходить за счет сокращения федеральных программ, таких как социальное обеспечение или Medicare, при этом практически ничего не поступало от мер по сбору доходов.Такой потолок уменьшит или устранит любое давление для разработки пакетов сокращения дефицита, которые сочетают сокращение расходов с увеличением доходов от закрытия непродуктивных налоговых лазеек для специальных процентов или от борьбы с уклонением от уплаты налогов влиятельными корпорациями. Последняя версия типового законодательства ALEC специально включает это дополнительное положение. [6]

Как рекомендует ALEC, в каждой недавней резолюции, принятой штатом, также говорится, что она должна быть объединена с резолюциями о поправках к сбалансированному бюджету, которые были одобрены (и впоследствии не отменены) другими штатами, даже если эти другие резолюции не идентичны, и большинству из них более 30 лет. старый.Согласится ли Конгресс учитывать все подобные резолюции других штатов, неизвестно. Вопрос важен, потому что Конституция предоставляет исключительно Конгрессу право определять, был ли достигнут порог в 34 штата. Конституция не предусматривает вето президента на резолюцию Конгресса о созыве конституционного собрания; и такая резолюция, следовательно, представляется , а не , требующей подписи президента. Другими словами, если достаточное количество дополнительных штатов примет резолюции, призывающие к созыву конституционного собрания, и Конгресс постановит, что порог в 34 штата достигнут, съезд должен быть проведен.

Помимо резолюций о «поправках к сбалансированному бюджету», некоторые штаты приняли или рассматривают соответствующие резолюции, направленные на созыв конституционного собрания для введения более широких ограничений на федеральную власть. Восемь штатов — Алабама, Аляска, Флорида, Джорджия, Индиана, Луизиана, Оклахома и Теннесси — в последние годы приняли резолюции, призывающие к съезду предложить поправки, чтобы «наложить фискальные ограничения на федеральное правительство, ограничить власть и юрисдикцию. федерального правительства и ограничить срок полномочий его должностных лиц и членов Конгресса. [7]  

Способность государств контролировать конвенцию вызывает большие сомнения

ALEC и его союзники утверждают, что государства могут контролировать работу и повестку дня съезда и резко ограничивать действия своих делегатов. Но среди ученых-конституционалистов или других лиц, внимательно изучавших этот вопрос, нет единого мнения по этому вопросу; выборочные цитаты, которые сторонники конвенции цитируют из 1780-х годов, не отражают консенсуса среди создателей Конституции и не имеют силы закона.Что еще более важно, не существует суда или другого органа, наделенного полномочиями обеспечивать соблюдение любых таких правил и отменять решения конституционного собрания .

Ряд видных экспертов по конституции предупреждали об опасности созыва нового конституционного собрания (см. вставку 2). Эти опасения оправданы по нескольким причинам:

После вызова Конвенция может написать свои собственные правила

Поскольку конституционный съезд не проводился с 1787 года, нация не установила упорядоченных процедур для его формирования и работы.В то время как Конгресс, который созывает конституционный съезд в ответ на петиции штатов, вероятно, предложит определенные основные правила, споры среди ученых-конституционалистов о том, какими могут быть эти правила, ведутся спорно. В результате многие фундаментальные вопросы остаются без ответа.

Например, будут ли голоса на конвенции распределяться между штатами в соответствии с численностью населения или каждый штат будет иметь один голос? Первоначальный Континентальный конгресс работал на основе одного штата и одного голоса, и каждый штат имел равный вес в соответствии с процедурами ратификации статьи V.Если бы каждый штат также имел один голос в новой конвенции, небольшие штаты с меньшинством населения страны могли бы контролировать процесс написания поправок. В 26 наименее населенных штатах проживает менее 18 процентов населения страны.

Вставка 2: Конституционные эксперты предупреждают, что государства не могут контролировать Конвенцию

Ряд видных юристов предупреждали, что штаты не могут контролировать конституционное собрание или что его созыв может открыть Конституцию для значительных и непредсказуемых изменений.Например:

«Конечно, я не хотел бы конституционного собрания. Вау! Кто знает, что из этого выйдет?» и

Бывший судья Верховного суда Антонин Скалия

«[T]нет способа эффективно ограничить или заглушить действия Конституционного собрания. Конвенция могла бы устанавливать свои собственные правила и устанавливать свою собственную повестку дня. Конгресс может попытаться ограничить Конвенцию одной поправкой или одним вопросом, но нет никакого способа гарантировать, что Конвенция подчинится.После созыва съезда будет слишком поздно останавливать съезд, если нам не нравится его повестка дня». б  

Бывший председатель Верховного суда Уоррен Бургер

«Не существует действенного механизма, запрещающего съезду сообщать о массовых изменениях в нашу Конституцию и Билль о правах». с

Бывший судья Верховного суда Артур Голдберг

«Во-первых, за последние пару столетий мы разработали упорядоченные процедуры для разрешения [некоторых из многих] неясностей [в Конституции], но нет сопоставимых процедур для решения [вопросов, связанных с конвенцией].Во-вторых, трудные интерпретационные вопросы о Билле о правах, сфере действия налоговых полномочий или торговых полномочий, как правило, возникают по одному, в то время как вопросы, связанные с конвенционным процессом, более или менее должны решаться все сразу. И в-третьих, ставки в данном случае намного выше, потому что то, что вы делаете, ставит на кон всю Конституцию». д

Профессор Лоуренс Трайб, Гарвардская школа права

«Законодатели штата не имеют права диктовать условия конституционных дебатов.Напротив, они могут быть полностью устранены, если Конгресс решит, что съезды штатов будут более подходящими средствами для ратификации. Последнее слово в отношении поправок остается за штатами, но Конституция позволяет им рассматривать только те предложения, которые исходят от национального учреждения, имеющего право рассматривать все возможные ответы на предполагаемые недостатки конституции. . . Никто не думает, что сейчас мы переживаем конституционный кризис. Почему же тогда мы должны ставить под угрозу работу первого конгресса?» д  

Профессор Брюс Акерман, Йельская школа права


a Марсия Койл, «Скалия, Гинзберг предлагает поправки к Конституции», Legal Times , 17 апреля 2014 г., http://www.nationallawjournal.com/legaltimes/id=1202651605161/Scalia,-Ginsburg-Offer-Adment-to-the-Constitution?slreturn=20140421101513. В 1970-х годах, будучи профессором, Скалиа утверждал, что конвенция стоит тех рисков, которые он видел в то время. К 2014 году, как судья, Скалиа, казалось, стал гораздо больше беспокоиться об этих рисках.

b Письмо главного судьи Уоррена Бургера Филлис Шлафли, 22 июня 1988 г., http://constitution.i2i.org/files/2013/11/Burger-letter2.pdf.

c Артур Голдберг, «Держитесь подальше от конституционных соглашений», Miami Herald, , 14 сентября 1986 г.

d   Замечания в рамках конференции по конституционному съезду, Гарвардская школа права, 24–25 сентября 2011 г., юридическая комиссия, запись доступна на http://www.conconcon.org/archive.php.

e Брюс Акерман, «Неконституционное соглашение: законодательные собрания штатов не могут диктовать условия внесения поправок в конституцию», The New Republic, , 3 марта 1979 г.

Также неясно, потребуется ли съезду квалифицированное большинство (государств или делегатов) для предложения поправок.Конгресс может предлагать поправки к конституции только двумя третями голосов в каждой палате, но статья V ничего не говорит о том, будет ли достаточно простого большинства голосов на конституционном собрании. Поскольку страна сильно разделена по многим вопросам, требование простого большинства может позволить продвигать поправки, несмотря на сопротивление многих или даже большинства избирателей, особенно если все штаты имеют равные голоса в съезде.

Еще один важный вопрос заключается в том, как государства будут выбирать свои делегации.В сегодняшней крайне предвзятой среде у большинства в законодательных собраниях штатов может возникнуть соблазн выбрать делегации, которые отражают только их взгляды, а не более широкий спектр мнений внутри штата.

Наконец, даже если предположить, что Конгресс устанавливает основные правила для съезда, сам съезд может игнорировать эти инструкции после его созыва; в конце концов, нет механизма принуждения. Даже если бы Конгресс намеревался сделать свои инструкции обязательными, суды, скорее всего, отказались бы обеспечивать выполнение инструкций Конгресса, поскольку статья V явно не наделяет Конгресс полномочиями давать обязательные инструкции, а также потому, что суды обычно рассматривают такие вопросы как «политические вопросы», которые судебная власть не вникает.

Конвенция

может установить свою собственную повестку дня, возможно, под влиянием влиятельных групп интересов

Единственный когда-либо проводившийся национальный конституционный съезд — собрание 1787 года в Филадельфии, на котором была принята действующая Конституция, — проигнорировал свою первоначальную задачу, заключавшуюся в том, чтобы внести поправки в Статьи Конфедерации для содействия торговле между штатами. Вместо этого он написал совершенно новый руководящий документ, фактически отменив Статьи Конфедерации и заменив их новой формой правления.Конвенция, состоявшаяся сегодня, также может определить свою собственную повестку дня.

Кроме того, возможность обойти Конгресс и внести важные политические изменения в Конституцию — откуда их будет чрезвычайно трудно удалить — вероятно, побудит влиятельные, хорошо финансируемые заинтересованные группы повлиять на процесс и потребовать изменений, выходящих за рамки первоначально предусмотренных. В конце концов, существует и федеральных или государственных лимитов на расходы, направленные на оказание влияния на делегатов конституционного собрания. Никто не может с уверенностью предсказать, что произойдет, например, если озабоченные Уолл-Стрит попытаются запретить налогообложение доходов от капитала или запретить рыночное регулирование, направленное на предотвращение нового финансового кризиса, или если энергетические компании попытаются запретить налог на выбросы углерода или ограничение выбросов. торгово-торговая система.

В столь напряженной политической среде делегаты могли заключать сделки, что приводило к внесению поправок, затрагивающих несколько тем. Хотя большинство конституционных поправок касаются только одного вопроса, ничего в статье V не требуется. Пятая, Шестая, Восьмая и Четырнадцатая поправки объединяют положения по нескольким различным вопросам. [8]  Положения, считающиеся радикальными или наносящими ущерб, по крайней мере, в некоторых штатах, могут быть присоединены к весьма популярным предложениям в виде одной поправки, что сделает их принятие более вероятным.

Кроме того, широкие формулировки некоторых постановлений штатов, принятых недавно, могут увеличить вероятность того, что конвенция будет предписывать радикальные и непредвиденные изменения. Как отмечалось выше, самые последние резолюции прямо призывают к поправкам, налагающим «любые соответствующие и соответствующие фискальные ограничения» на федеральное правительство — термины настолько широкие, что они могут охватывать огромный спектр изменений в основных операциях правительства.

Резолюции, принятые в последние годы в Алабаме, Аляске, Флориде, Джорджии, Индиане, Луизиане, Оклахоме и Теннесси, призывали к поправкам, чтобы «наложить фискальные ограничения на федеральное правительство, ограничить власть и юрисдикцию федерального правительства и ограничить срок полномочий его должностных лиц и членов Конгресса», который предусматривает еще более широкий спектр поправок.Даже если Конгресс созовет съезд только с целью предложить поправку к сбалансированному бюджету, однажды созванный съезд может использовать принятие этих более широких резолюций в качестве оправдания для реализации более широкой повестки дня, особенно если к тому времени более широкую резолюцию примут больше штатов. конвенция называется.

Таким образом, невозможно предсказать, какие конституционные поправки могут принять делегаты съезда.

Конвенция может изменить процесс ратификации

Конвенция 1787 года также полностью переписала процедуры внесения поправок в Статьи Конфедерации таким образом, чтобы значительно упростить принятие изменений конвенции.Согласно Статьям Конфедерации, предложенные поправки должны были быть одобрены Конгрессом, а затем ратифицированы всеми 13 штатами, чтобы они вступили в силу. Род-Айленд, выступавший против тех изменений, которые была призвана предложить конвенция 1787 года, отказался направить делегатов на съезд, по-видимому, уверенный, что требование единогласного одобрения государством означает, что он может заблокировать любые полученные предложения, которые наносят ущерб его интересам.

Вместо этого делегаты других штатов обошли Род-Айленд и создали новый процесс ратификации, который сделал новую Конституцию вступившей в силу с согласия только девяти штатов и полностью исключил Конгресс из процесса внесения поправок.Род-Айленд выступал против новой Конституции и сопротивлялся ее ратификации в течение нескольких лет. В конце концов, однако, у него остался только выбор: отделиться или остаться, и он был вынужден уступить. Нынешнее требование о трех четвертях было введено только для более поздних конституционных поправок.

Это предполагает, что новый съезд может предложить изменить статью V Конституции, которая требует, чтобы три четверти штатов ратифицировали предлагаемые поправки к конституции, вытекающие из съезда.Новая конвенция может, например, предусматривать, что ее поправки считаются ратифицированными, если они одобрены двумя третями штатов или даже национальным референдумом, со ссылкой на прецедент конвенции 1787 года. Если бы ратифицировавшие государства согласились, у несогласных не было бы возможности обеспечить соблюдение требования статьи V о трех четвертях, и в конечном итоге они столкнулись бы с тем же выбором, что и Род-Айленд.

Ни один другой орган, включая суды, не имеет четкой власти над конвенцией

Конституция не предоставляет для полномочий, кроме полномочий конституционного собрания .Это делает маловероятным вмешательство судов или любого другого учреждения, если конвенция не ограничивается формулировками государственных резолюций, призывающих к съезду, или резолюцией Конгресса, учреждающей конвент.

Более того, даже если суды решат, что у них есть полномочия выносить решения, они вряд ли вмешаются, если конвенция отклонится от своей первоначальной цели. Статья V содержит только два ограниченных ограничения на объем конституционных поправок (срок действия одного из которых истек два столетия назад).В отсутствие указаний из текста Конституции Верховный суд, вероятно, сочтет это «политическим вопросом», не подходящим для судебного разрешения (в соответствии с тем, как Суд рассматривал другие весьма сложные вопросы, по которым Конституция не содержит норм, подлежащих судебному исполнению). Суду было бы очень трудно объяснить, почему конвенция должна быть связана резолюциями штатов, учитывая, что конвенция 1787 года игнорировала как заявленную ею цель, так и процедуры внесения поправок в Статьи Конфедерации.

Кроме того, хотя резолюции некоторых штатов направлены на то, чтобы запретить делегатам их съездов голосовать за поправки, не относящиеся к предмету резолюции, принятой штатом, суды, вероятно, не будут вмешиваться в спор между штатом и делегатом, рассматривая его, тоже как «политический вопрос». И если бы суды действительно вмешались, они, вероятно, не сочувствовали бы усилиям штатов ограничить делегатов, учитывая, что делегаты съезда 1787 года игнорировали инструкции законодательных собраний своих штатов.

Даже если бы штаты могли отзывать делегатов, это, скорее всего, не имело бы практического эффекта. В отличие от законодательного собрания штата конституционное собрание является единовременным органом; как только он проголосовал за предложение ряда поправок к Конституции, его работа заканчивается, и он распускается. Отзыв делегатов в этот момент был бы неуместен.

Заключение

Штатам следует с большим скептицизмом относиться к утверждениям ALEC и других организаций о том, что штаты будут контролировать ход и результаты съезда, созванного в соответствии со статьей V Конституции.Фундаментальные вопросы о том, как будет работать конвенция, остаются нерешенными. Конвенция, скорее всего, будет крайне спорной и политизированной, а результаты предсказать невозможно.

Кроме того, ничто не могло помешать съезду подражать единственному предыдущему съезду — съезду 1787 года — выходя за рамки своего первоначального мандата, предлагая непредвиденные изменения в Конституции и даже изменяя правила ратификации. Некоторые штаты могут оспорить действия своих делегатов, но поскольку суды вряд ли вмешаются, эти усилия, скорее всего, потерпят неудачу.

Государствам следует избегать этих рисков и отклонять резолюции, призывающие к созыву конституционного собрания. Государствам, которые уже приняли такие резолюции, было бы разумно их отменить.

Как разработать повестку дня для эффективной встречи

Чтобы не допустить проведения совещания, участники которого не готовы, отклоняются от графика или тратят время команды впустую, вам следует разработать эффективную повестку дня собрания, в которой четко сформулированы ожидания относительно того, что должно произойти до и во время собрания.Обратитесь к членам вашей команды, чтобы убедиться, что повестка дня отражает их потребности и поддерживает их участие. Если собирается вся ваша команда, то обсуждаемые вопросы должны затрагивать всех присутствующих и требовать усилий всей команды для решения. Обращение к темам, которые не касаются всех присутствующих на собрании, тратит впустую драгоценное время участников. Еще одна тактика для создания лучшей повестки дня встречи — перечисление тем в виде вопросов, на которые нужно ответить. Вместо того, чтобы писать «перераспределение офисных помещений», попробуйте «При каких условиях мы должны перераспределить офисные помещения?» Сообщите вашей команде, если целью обсуждения является обмен информацией, получение информации о решении или принятие решения.И укажите в повестке дня, кто ведет каждую дискуссию, чтобы они могли подготовиться. Эти и еще пять советов помогут вашей команде сохранять концентрацию на собраниях.

Все мы бывали на собраниях, участники которых были неподготовлены, люди сбивались с пути, а обсуждаемые темы были пустой тратой времени команды. Эти и подобные им проблемы возникают из-за плохой разработки повестки дня. Эффективная повестка дня устанавливает четкие ожидания относительно того, что должно произойти до и во время встречи. Это помогает членам команды подготовиться, разумно распределяет время, быстро объединяет всех по одной и той же теме и определяет, когда обсуждение завершено.Если проблемы все же возникают во время собрания, хорошо продуманная повестка дня повышает способность команды эффективно и быстро решать их.

Ты и твоя команда
  • Встречи

    Как сделать их продуктивнее.

Вот несколько советов по составлению эффективной повестки дня для вашего следующего совещания. Образец повестки дня и шаблон приведены ниже. Вы можете использовать эти советы независимо от того, длится ли встреча час или три дня, а также если вы встречаетесь с группой из пяти или сорока человек:

Получить информацию от членов команды. Если вы хотите, чтобы ваша команда участвовала в собраниях, убедитесь, что в повестке дня есть пункты, которые отражают их потребности. Попросите членов команды предложить пункты повестки дня, а также причину, по которой каждый пункт необходимо решить в командной обстановке. Если вы в конечном итоге решите не включать элемент, будьте ответственны — объясните свои доводы члену команды, предложившему его.

Выберите темы, затрагивающие всю команду. Время для собраний команды стоит дорого, и его трудно запланировать. В основном его следует использовать для обсуждения и принятия решений по вопросам, которые затрагивают всю команду — и для их решения требуется вся команда.Часто это те, в которых люди должны координировать свои действия, потому что их части организации взаимозависимы. Они также, вероятно, будут проблемами, для которых люди имеют различную информацию и потребности. Примеры могут включать: Как нам лучше всего распределять общие ресурсы? Как сократить время отклика? Если команда не тратит большую часть собрания на обсуждение взаимозависимых вопросов, участники отстраняются и в конечном итоге не приходят.

Перечислите темы повестки дня в виде вопросов, на которые команда должна ответить .Большинство тем повестки дня представляют собой просто несколько слов, сложенных вместе, чтобы сформировать фразу, например: «перераспределение офисных помещений». Это заставляет участников встречи задаться вопросом: «А как насчет перераспределения офисных помещений?» Когда вы перечисляете тему в виде вопроса (или вопросов), на которые нужно ответить, вместо этого это звучит так: «При каких условиях, если таковые имеются, мы должны перераспределить офисные площади?»

Вопрос позволяет членам команды лучше подготовиться к обсуждению и следить за тем, чтобы их собственные и чужие комментарии соответствовали действительности.Во время встречи любой, кто считает, что комментарий не соответствует действительности, может сказать что-то вроде: «Я не вижу, как ваш комментарий относится к вопросу, на который мы пытаемся ответить. Можете ли вы помочь мне понять связь?» Наконец, команда знает, что когда на вопрос получен ответ, обсуждение завершено.

Обратите внимание, целью темы является обмен информацией, поиск информации для принятия решения или принятие решения . Членам команды трудно эффективно участвовать, если они не знают, следует ли просто слушать, вносить свой вклад или участвовать в процессе принятия решений.Если люди думают, что они участвуют в принятии решения, а вы просто хотите услышать их мнение, к концу разговора все, скорее всего, будут разочарованы. Обновления лучше распространять и читать до встречи, используя краткую часть встречи, чтобы ответить на вопросы участников. Если целью является принятие решения, укажите правило принятия решения. Если вы являетесь формальным лидером, в начале пункта повестки дня вы можете сказать: «Если возможно, я хочу, чтобы мы приняли это решение на основе консенсуса.Это означает, что каждый может поддержать и реализовать решение с учетом своей роли в команде. Если мы не сможем прийти к консенсусу после часа обсуждения, я оставляю за собой право принять решение на основе нашего разговора. Я расскажу вам о своем решении и причинах его принятия».

Оцените реальное количество времени для каждой темы . Это служит двум целям. Во-первых, это требует от вас математических расчетов — подсчитать, сколько времени потребуется команде для представления темы, ответов на вопросы, рассмотрения различных точек зрения, выработки возможных решений и согласования действий, вытекающих из обсуждения и решений.Руководители обычно недооценивают количество необходимого времени. Если на вашем совещании десять человек, и вы выделили десять минут на то, чтобы решить, при каких условиях вы будете перераспределять офисные помещения, вы, вероятно, недооценили время. Проделав нехитрый математический расчет, вы поймете, что команда должна будет принять решение сразу же после того, как каждый из десяти участников выступит в течение минуты.

Во-вторых, предполагаемое время позволяет членам группы либо адаптировать свои комментарии, чтобы они укладывались в отведенные временные рамки, либо предположить, что может потребоваться больше времени.Цель указания времени не в том, чтобы остановить обсуждение, когда время истекло; это просто способствует принятию неверных решений и разочарованию. Цель состоит в том, чтобы лучше распределять достаточно времени, чтобы команда могла эффективно и действенно ответить на поставленные перед ней вопросы.

Предложите процесс рассмотрения каждого пункта повестки дня . Процесс определяет шаги, через которые команда будет двигаться вместе, чтобы завершить обсуждение или принять решение. Согласование процесса значительно повышает эффективность встречи, но лидеры редко делают это.Если команда не договорилась о процессе, участники будут добросовестно участвовать на основе своего собственного процесса. Вы, наверное, видели это в действии: одни члены команды пытаются определить проблему, другие задаются вопросом, почему эта тема включена в повестку дня, а третьи уже определяют и оценивают решения.

Процесс рассмотрения вопроса должен быть указан в письменной повестке дня. Когда вы дойдете до этого пункта во время встречи, объясните процесс и добивайтесь согласия: «Я предлагаю использовать следующий процесс.Во-первых, давайте потратим около 10 минут, чтобы получить всю необходимую информацию о таблице. Во-вторых, давайте потратим еще 10 минут, чтобы определить и согласовать любые предположения, которые нам нужно сделать. В-третьих, нам потребуется еще 10 минут, чтобы определить и согласовать интересы, которые должны быть удовлетворены для любого решения. Наконец, мы потратим около 15 минут на разработку решения, которое идеально учитывает все интересы и согласуется с нашей соответствующей информацией и предположениями. Есть предложения по улучшению этого процесса?»

Эта статья также появляется в:

Укажите, как участники должны подготовиться к собранию.  Раздайте повестку дня за достаточное время до собрания, чтобы команда могла заранее прочитать справочные материалы и подготовить свои первоначальные мысли по каждому пункту повестки дня.

Определите, кто отвечает за руководство каждой темой . Кто-то, кроме формального лидера собрания, часто несет ответственность за руководство обсуждением определенного пункта повестки дня. Этот человек может предоставлять контекст для темы, объяснять данные или может нести организационную ответственность за эту область.Указание этого человека рядом с пунктом повестки дня гарантирует, что любой, кто отвечает за ведущую часть повестки дня, знает об этом — и готовится к нему — до собрания.

Сделайте первую тему «просмотрите и измените повестку дня по мере необходимости».  Даже если вы и ваша команда совместно разработали повестку дня перед собранием, найдите минутку, чтобы посмотреть, не нужно ли что-то изменить из-за поздних событий. Однажды у меня была запланирована встреча с командой высшего руководства. Пока мы рассматривали повестку дня, я спросил, не нужно ли нам что-то изменить.Генеральный директор заявил, что он только что сообщил совету директоров, что планирует уйти в отставку и что нам, вероятно, необходимо существенно изменить повестку дня. Не все изменения повестки дня столь драматичны, но, проверяя в начале встречи, вы увеличиваете вероятность того, что команда будет использовать время встречи наиболее эффективно.

Завершить встречу плюсом/дельтой. Если ваша команда регулярно встречается, два вопроса образуют простой процесс непрерывного улучшения: Что мы сделали хорошо? Что мы хотим сделать по-другому на следующей встрече? Вложение пяти или десяти минут позволит команде улучшить производительность, рабочие отношения и удовлетворенность членов команды.Вот несколько вопросов, которые следует учитывать при определении того, что команда сделала хорошо, а что она хочет сделать по-другому:

  1. Была ли повестка дня распространена вовремя, чтобы все могли подготовиться?
  2. Насколько хорошо члены команды подготовились к собранию?
  3. Насколько хорошо мы оценили время, необходимое для каждого пункта повестки дня?
  4. Насколько хорошо мы распределяли время на принятие решений и обсуждение?
  5. Насколько хорошо все оставались в теме? Насколько хорошо члены команды высказывались, когда думали, что кто-то не по теме?
  6. Насколько эффективным был процесс по каждому пункту повестки дня?

Чтобы убедиться, что ваша команда соблюдает правила, просмотрите результаты плюс/дельта в начале следующей встречи.

Если вы разработаете повестку дня с помощью этих советов, а также примера повестки дня и шаблона ниже, вашей команде будет легче концентрироваться на собраниях и оставаться на ней.

 

РУКОВОДСТВО ПО ПРОЦЕДУРЕ ЭКСПЕРТИЗЫ ПО ТОВАРНЫМ ЗНАКАМ (TMEP)

Ведомство США по патентам и товарным знакам

Июль 2021 г.

Предисловие

Веб-сайт ведомства (USPTO) по адресу http://www.uspto.gov/trademark/guides-and-manuals/tmep-archives .

Руководство опубликовано для того, чтобы предоставить поверенным, проводящим экспертизу товарных знаков в ВПТЗ США, заявителям на товарные знаки, а также поверенным и представителям заявителей на товарные знаки справочную информацию о методах и процедурах судебного преследования заявок на регистрацию товарных знаков в ВПТЗ США. В Руководстве содержатся рекомендации по проведению экспертизы поверенных и материалов, которые носят характер информации и толкования, а также излагаются процедуры, которые должны или уполномочены выполнять поверенные, проводящие экспертизу, при экспертизе заявок на товарные знаки.

Поверенные, проводящие экспертизу товарных знаков, будут руководствоваться применимыми законами, Правилами практики использования товарных знаков, решениями, а также приказами и уведомлениями, изданными заместителем министра торговли по интеллектуальной собственности и директором Ведомства США по патентам и товарным знакам, уполномоченными или заместителем Комиссары. Указания, изложенные в настоящем Руководстве, не имеют силы закона. Они были разработаны как вопрос внутреннего управления офисом и не предназначены для создания каких-либо прав или преимуществ, материальных или процедурных, которые могут быть принудительно реализованы какой-либо стороной в отношении офиса.Политики, изложенные в этой редакции, заменяют любые предыдущие политики, изложенные в предыдущих выпусках, руководствах по экзаменам или любом другом заявлении о политике Office, в той мере, в какой они противоречат друг другу.

Всегда приветствуются предложения по улучшению формы и содержания Руководства. Их следует направлять по электронной почте [email protected] или по адресу:

Комиссар по товарным знакам

Внимание: Редактор, Руководство по процедуре экспертизы товарных знаков

P.O. Box 1451

Александрия

Вирджиния

22313-1451

Кэтрин П.Cain

Editor

David S. Gooder

Уполномоченный по товарным знакам

GS1 Healthcare Стандартные правила присвоения GTIN

  • 2.1 Представление нового продукта

  • «Новый продукт» определяется как продукт, который в настоящее время не существует или не был доступен для продажи и является дополнением к портфолио владельца торговой марки/является новым на рынке.

    Любой новый товар требует присвоения нового номера GTIN.

    Соответствующие руководящие принципы:

    3

    Да

    Да

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что поставщик медицинских услуг, потребитель и/или торговый партнер будет отличать новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    новый продукт Введение

    да

    Да

    Это правило предоставляет рекомендации по выделению GTINS для торговых элементов, касающихся добавления и удаления языки в зависимости от предполагаемого целевого рынка, на котором будет продаваться продукт.Это относится к языку, напечатанному на самой упаковке, а также к руководствам или вкладышам, которые считаются частью предмета торговли.

    Любое изменение языка, влияющее на то, где можно продавать продукт или как с ним взаимодействуют торговые партнеры и конечные пользователи, требует присвоения нового номера GTIN.

    Уровни иерархии присвоения GTIN:

    ■ GTIN присваивается на уровне иерархии, на котором указан язык (т. е. уровень упаковки, содержащий конкретный язык).

    ■ На каждом более высоком уровне иерархии присваивается уникальный номер GTIN.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих нового GTIN:

    ■ Одноязычные продукты с другим целевым рынком/страной.

    Два во всем остальном идентичных продукта — один предназначен для англоязычной страны, другой — для испаноязычной страны. Поскольку эти два товара существуют параллельно и не могут быть заменены (из-за рыночного признания и местных законов о маркировке), новая языковая версия, предназначенная для продажи на одном целевом рынке/стране, требует отдельного уникального GTIN, чем другая версия, продаваемая на другом целевом рынке/стране. страна.

    Рисунок 2 1 Новый продукт – новый GTIN

    ■ При удалении языка из многоязычного пакета ДОЛЖЕН быть назначен новый GTIN.

    Рисунок 2 2 2 2 Удаление языка из пакета — новый gtin

    Руководства и листовки

    Если ручное или листовка включена в пакет продукта, он считается быть частью предмета торговли, идентифицированного с помощью GTIN.Таким образом, применяются вышеперечисленные языковые правила.

    В случаях, когда в упаковку продукта входит более одной брошюры, применяются приведенные выше правила в отношении удаления и добавления языков.

    Превышение маркировки для определенного целевого рынка

    Когда этикетка размещается на продукте или упаковке, которая частично или полностью скрывает предыдущую информацию (т. е. больше не видна полностью) без воспроизведения скрытой информации на этикетке , первоначально представлявшей , должен быть присвоен новый GTIN.

    Примечание : При добавлении дополнительной маркировки, которая не скрывает предыдущую информацию, новый GTIN не требуется.

    Пример незначительного изменения художественного оформления, при котором не требуется новый GTIN:

    Незначительное художественное оформление или другие незначительные модификации упаковки, которые не имеют отношения к торговым партнерам, поскольку они не влияют на информацию об обмене продуктами, не требуют присвоения разных номеров GTIN.

    Рисунок 2 3 Майние обновления в упаковке — тот же GTIN

    Дополнительный язык на упаковке Продается на нескольких рынках

    В отличие от одной языковой упаковки, многие продукты упакованы для нескольких стран и рынков.При добавлении дополнительного языка к предмету торговли с существующим языком номер GTIN остается прежним.

    Рисунок 2 4 Добавление языка к существующей упаковке – тот же GTIN будет продан.

    ■ Для некоторых целевых рынков требуется более одного языка, см. местные правила.

    Это правило объясняет присвоение номеров GTIN всем уровням иерархии предметов торговли (например, единица использования/отдельная единица, каждая, внутренняя упаковка, ящик, поддон и т. д.). Уровню иерархии предметов торговли присваивается номер GTIN, когда необходимо получить предопределенную информацию, и на нее можно указать цену, заказать или выставить счет в любой точке цепочки поставок. В некоторых случаях это также может называться иерархией упаковки. Владелец бренда определяет уровни иерархии, которым присваивается GTIN.

    Информация о маркировке (например, с использованием штрих-кодов) регулируемых товаров медицинского назначения приведена в разделе Вторичная упаковка медицинских товаров (регулируемые товары для розничной торговли медицинскими товарами) Общей спецификации GS1 s. Дополнительную информацию о внедрении см. в Руководстве по внедрению GS1 AIDC Healthcare .

    Единица использования / отдельная единица

    Продукты в большинстве секторов идентифицируются на нескольких уровнях иерархии упаковки (см.8). Нижний уровень иерархии предметов торговли в системе GS1 традиционно называется уровнем «каждый». Предмет торговли уровня «каждый» может содержать более одной единицы использования. В этом случае может возникнуть необходимость определить уровни ниже «каждого» вплоть до отдельной единицы или единицы использования. Для целей настоящего правила термины «отдельная единица» и «единица использования» являются синонимами.

    Примечание : В зависимости от целевого рынка могут применяться требования к маркировке уровня ниже каждой отдельной единицы.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ GTIN присваивается на «каждом» уровне.

    ■ Упаковке более высокого уровня присваивается отдельный уникальный GTIN на каждом уровне, если эти уровни считаются предметами торговли. См. раздел 2.8 для получения дополнительной информации.

    ■ Уровням ниже «каждого», вплоть до единицы использования / отдельной единицы, должен быть присвоен номер GTIN. Однако он может быть отмечен или не отмечен на этих уровнях.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих номера GTIN:

    Медицинские устройства

    Для медицинских устройств рекомендуется, чтобы ниже самого нижнего уровня упаковки был только один уровень продукта, чтобы обеспечить точность в цепочке поставок и обеспечить прослеживаемость .

    Примечание : Однако признано, что может существовать небольшое количество исключений, когда существует более одного такого уровня.

    В следующем примере «каждый» содержит число, равное двум (т. е. для иллюстрации число может означать два устройства). В этом случае есть две отдельные единицы или «единицы использования» на «каждую».

    Рисунок 2 5 Иерархия с единицей использования

    В примере единица использования доступна в двух конфигурациях (т.е. «каждый») с тремя шприцами и товар с восемью шприцами. В обоих случаях единица использования будет иметь один и тот же номер GTIN, в то время как остальной части иерархии упаковки будут присвоены разные и уникальные номера GTIN.

     

    Figure 2 6 В этом примере единица использования (GTIN-Y) упакована в две разные иерархии товарных единиц, но может быть маркирована или не маркирована

    9069 точки:

    Электродные точки используются в электрокардиограммах.Самая низкая продаваемая/упакованная единица — это «пакет», содержащий 3, 5 или 10 «полосок», где каждая «полоска» содержит 5 или 10 отдельных точек. Мешок является самой низкой продаваемой единицей (самый низкий уровень, отслеживаемый в цепочке поставок) и часто упаковывается на более высоких уровнях от 5 или 10 пакетов до промежуточного уровня упаковки. Их может быть 4 или 6 в случае грузоотправителя (т.е. логистической единицы). Полоски и точки не упакованы по отдельности.

    В этом примере точки являются единицей использования. В каждой процедуре может не использоваться установленное количество, однако они имеют заданные местоположения на пациенте.Причина вариации в том, что иногда точки отваливаются и используется новая. С одной полоски могут быть удалены точки и использованы для нескольких пациентов, они могут быть изъяты из склада или тележки, а неиспользованная полоска может быть возвращена на хранение.

    В примерах на рисунках 2-6 ​​и 2-7 «каждый», «ящик» и «поддон» являются товарными единицами и обозначаются отдельными уникальными номерами GTIN (A, B и C соответственно). «Уровень ниже каждого» содержит одну единицу (т. е. единицу использования) и должен иметь присвоенный номер GTIN (GTIN Y).Однако он может быть помечен или не помечен (например, штрих-код/HRI или не HRI) на отдельном устройстве.

    Рисунок 2-7 Иерархия с единицей использования (пример тестирования глюкозы)

    Pharmaceuticals

    Рисунок 2 8 Иерархия с одним подразделением

     

    Отдельные неупакованные пилюли/таблетки/капсулы/капсулы и упакованные в блистеры

    Номера GTIN, присвоенные отдельным неупакованным пилюлям, таблеткам, капсулам или каплетам, не должны маркироваться с использованием технологии AIDC (например,г., штрих-коды). Если «каждая» содержит несколько единиц продукта, которые можно легко разделить на отдельные единицы использования, как в перфорированной блистерной упаковке, отдельные единицы должны быть идентифицированы, но могут быть маркированы или не маркированы.

     

    Рисунок 2 9 В этом примере блистерная карта идентифицируется и маркируется одним номером GTIN. Единица использования идентифицируется номером GTIN, но не маркируется. Маркировка осуществляется по усмотрению владельца торговой марки.

     

    Рисунок 2‑10 В этом примере каждая блистерная ячейка идентифицируется и маркируется.Блистерная карта не идентифицирована и не маркирована. Маркировка на усмотрение владельца торговой марки

    Дополнительная информация:

    Неупакованные растворы/жидкости/кремы/гели/порошки/аэрозоли

    Присвоение номера GTIN неупакованным жидкостям, кремам не предполагается. , гели, порошки и аэрозоли, например, если это не требуется по закону или не согласовано в рамках отношений с торговыми партнерами. Номера GTIN, присвоенные этим неупакованным товарам, не маркируются с использованием технологии AIDC (т.г., штрих-коды).

    Примечание : Упаковку более высокого уровня, такую ​​как ящик или поддон, можно идентифицировать с помощью номера GTIN, когда он идентифицирует предмет торговли. Если бы предметы торговли были сгруппированы для целей транспортировки и/или хранения, такая группа классифицировалась бы как логистическая единица и идентифицировалась бы серийным кодом транспортировочного контейнера (SSCC). Ящику, поддону или другой группе предметов торговли можно присвоить как GTIN для идентификации продукта, так и SSCC для целей логистики. Дополнительную информацию о SSCC см. в общих спецификациях GS1 .

    Различие между первичной и вторичной упаковками в соотношении один к одному (1:1) отношения «один к одному» (1:1). Примером может служить тюбик крема в коробке, флакон в коробке или шприц в картонной упаковке. В этой ситуации первичной упаковке и вторичной упаковке предмета торговли могут быть присвоены разные номера GTIN, если это требуется по закону или по соглашению в рамках отношений с торговым партнером при отсутствии нормативных требований.Присвоение GTIN и маркировка GTIN производится на усмотрение владельца торговой марки.

    Дополнительную информацию о группах товаров см. в Общих спецификациях GS1 .

    Дополнительную информацию см. в разделе «Первичная упаковка медицинских изделий (предметы не для розничной торговли)» общих спецификаций GS1 .

    Одноразовые, нестерильные медицинские изделия, упакованные более чем по одному в упаковке, и несколько изделий, обычно не продаваемых отдельно (например,g., количество ватных тампонов, отдельно не упакованных и содержащихся в одном пакете), может потребоваться присвоение уникального номера GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ GTIN присваивается на «каждом» уровне.

    ■ Упаковке более высокого уровня присваивается отдельный уникальный GTIN на каждом уровне, если эти уровни считаются предметами торговли. См. раздел 2.8 для получения дополнительной информации.

    ■ Уровень ниже каждого, вплоть до отдельного блока (т.е., единица использования) может иметь присвоенный номер GTIN. Однако он может быть отмечен или не отмечен на этих уровнях.

    Примеры бизнес-сценариев, для которых требуется новый GTIN:

    Примеры нескольких устройств, обычно не продаваемых отдельно, для которых может потребоваться присвоение GTIN, например большое количество винтов/булавок, перчаток/халатов, тампонов, ленты, количества ватных тампонов , отдельно неупакованные и содержащиеся в одном пакете, а примеры одноразовых нестерильных изделий включают марлю, тампон, салфетку и т. д.

    Дополнительная информация:

    Информацию о многоразовых нестерильных устройствах см. в разделе 2.1.4.

    Номер GTIN должен быть присвоен одной единице многоразового нестерильного изделия.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ GTIN присваивается отдельному устройству.

    ■ Отдельный номер GTIN присваивается каждому уровню упаковки в иерархии, на который можно указывать цену, заказывать или выставлять счет.

    Пример бизнес-сценария:

    Одноразовая манжета для измерения артериального давления является одним из примеров многоразового нестерильного устройства.

    Дополнительная информация:

    Номера GTIN, присвоенные уровню ниже каждого (например, отдельная единица или единица использования), могут быть маркированы с использованием технологии AIDC (например, штрих-коды). В зависимости от типа устройства могут существовать нормативные требования к прямой маркировке деталей.

    Общее правило заключается в том, что для каждого уровня упаковки требуется отдельный уникальный номер GTIN. Однако для некоторых производственных процессов, таких как формирование стерильной упаковки с двойным барьером, когда один барьер не может быть создан как стерильный без другого, это уникальная производственная ситуация, и поэтому после завершения он считается неотъемлемой частью уровня одинарной упаковки. Независимые и отдельные составляющие барьерные уровни постпроизводственного процесса не считаются отдельными уровнями упаковки в иерархии предметов торговли для присвоения GTIN, при условии, что более высокий уровень (например,например, внешний барьер) содержит только одну единицу нижнего уровня (например, внутренний барьер), и внутренний барьер требует внешнего барьера для формирования стерильной единицы в производственном процессе. См. Рисунок 2‑11.

    В приведенном ниже примере показан типичный продукт, в котором для стерилизации требуется два уровня упаковки (т. е. упаковка с двойным барьером). При использовании шовного материала определенные уровни упаковки можно открывать только в стерильной среде. Однако сам пакет из фольги или шовный материал не требуют отдельного номера GTIN.Обратите внимание, что в этом примере дышащий пакет содержит один пакет из фольги, который сам содержит один шовный материал — это предварительное условие для присвоения этому предмету торговли одного и того же номера GTIN. Когда пакет из фольги содержит более одной единицы использования, это вызывает правило единицы использования в соответствии с разделом 2.1.2 для присвоения номера GTIN.

     

    Рисунок 2‑11 Барьерные пакеты (стерильная упаковка)

  • 2.2 Заявленный состав или функциональность

  • «Функциональность» определяется как конкретное использование или набор применений, для которых что-либо предназначено. «Состав» определяется как список ингредиентов или компонентов, используемых для создания предмета торговли.

    Изменение состава или функциональности, влияющее на юридически требуемую заявленную информацию на упаковке продукта, требует присвоения нового номера GTIN только в том случае, если владелец торговой марки ожидает, что клиент или партнер по цепочке поставок распознает разницу между продуктами ранее и после изменения . Должны быть выполнены оба условия, требующие присвоения нового GTIN.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих нового GTIN

    ■ Замена активного ингредиента в продукте

    ■ Замена вспомогательного вещества в продукте.

    ■ Замена материала первичной упаковки на другой.

    ■ Добавление нового анализа к лабораторному испытательному оборудованию.

    Соответствующие руководящие принципы:

    2

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Да

    Да

    Да

    Да

    3

    В случае, если продукт подготовлен специально для отдельного пациента (например, в больничной аптеке или у производителя имплантатов) сторона, готовящая или производящая продукт, несет ответственность за присвоение GTIN .Продукт для конкретного пациента должен быть идентифицирован таким образом, чтобы он однозначно относился к конкретному пациенту и/или конкретному производственному экземпляру.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ Номер GTIN присваивается базовому продукту, определяемому ключевыми свойствами, такими как ингредиенты, базовая формула, показания к применению, основной дизайн и т. д. партия /лот и/или серийный номер.Новый номер GTIN присваивается при изменении любого из ключевых свойств базового продукта.

    Примечание : По усмотрению владельца торговой марки каждому изделию конкретного пациента может быть присвоен новый номер GTIN. Этот метод ограничен количеством номеров GTIN, доступных производителю или торговому представителю.

    Пример бизнес-сценария:

    Больничная аптека готовит определенный продукт, предназначенный для конкретного пациента. В некоторых случаях это называют «персонализированной медициной».

    См. раздел 2.2.2, например, о настраиваемых медицинских устройствах.

    Конфигурируемое медицинское устройство представляет собой изделие, состоящее из нескольких компонентов, некоторые из которых могут быть выбраны покупателем на основе списка, предоставленного производителем. Возможные конфигурации определяются конструкцией изделия. Во всех случаях конфигурируемые медицинские устройства считаются и предназначены для использования в качестве единого предмета торговли.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

       ■ GTIN присваивается всему настраиваемому медицинскому устройству.

    ВАРИАНТ 1 : Назначьте номер GTIN каждому конечному экземпляру устройства. Например, у каждой настроенной конфигурации есть собственный GTIN.

    ВАРИАНТ 2 : Присвойте номер GTIN базовому компоненту (то есть той части устройства, к которой добавляются дополнительные компоненты). Например, базовая рама/шасси, базовая подставка для монитора и т. д. Затем по завершении присвойте серийный номер окончательному настроенному экземпляру устройства. Затем изменения, модификации или техническое обслуживание устройства можно было отслеживать с помощью журналов изменений, модификаций или технического обслуживания на уровне серийного номера.

    ■ Изменение формы, посадки или функции обязательного компонента, влияющего на использование по назначению, требует изменения GTIN и/или GTIN плюс серийный номер всего конфигурируемого медицинского устройства. Обязательные компоненты — это те, которые необходимы для обеспечения функциональности устройства. Изменение или удаление обязательного компонента, влияющего на форму, посадку или функцию устройства, требует изменения номера GTIN.

    ■ Внесение изменений в дополнительные компоненты, влияющие на форму, посадку или функции устройства, требует изменения номера GTIN.Точно так же удаление необязательных компонентов из набора доступных компонентов требует изменения GTIN.

    Исключения :

    Примечание 1 : Добавление новых компонентов (которые не изменяют форму, форму или функции, влияющие на использование по назначению) в обязательный список выбора компонентов не требует изменения номера GTIN.

    Примечание 2 : Замена необязательного компонента функционально эквивалентным компонентом не требует нового GTIN.

    Примечание 3 : Добавление новых дополнительных компонентов, не влияющих на форму, посадку или функцию, к компонентам, доступным для конфигурируемого медицинского устройства, не требует изменения GTIN.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих изменения номера GTIN:

    Компоненты и способ их взаимодействия друг с другом устанавливают требования к идентификации для всего устройства. Конфигурируемое медицинское устройство идентифицируется по номеру GTIN и применимым переменным атрибутам данных (например,например, партия или партия, серийный номер, дата истечения срока годности, дата производства и т. д.), что позволяет варьировать конфигурации медицинского изделия в зависимости от комбинации компонентов при сохранении одного и того же номера GTIN, за исключением случаев, указанных ниже.

    Рисунок 2‑12 Пример конфигурируемого медицинского устройства

    *GUI = графический интерфейс пользователя

    ■ В случае, если эти продукты подготовлены специально для пациента, обычные правила присвоения GTIN могут быть неприменимы.Для этих специализированных устройств устройство должно быть однозначно идентифицировано и маркировано.

    ■ Конфигурируемые медицинские устройства могут также включать дополнительные компоненты, которые могут быть включены в конфигурацию медицинского устройства. Дополнительные компоненты предоставляют возможности или расширения функций.

    Приведенный ниже пример конфигурируемого медицинского устройства включает следующие компоненты для иллюстрации обязательных и дополнительных компонентов.

    ■ Графический интерфейс пользователя (GUI) — обязательный компонент

    ■ Мониторы пациента — обязательный компонент

    ■ Шкаф с выдвижными ящиками — дополнительный компонент

    ■ Модуль испарителя — дополнительный компонент

    Рисунок 2‑13 Пример конфигурируемого медицинского устройство

    Дополнительная информация:

    При внесении изменений в настраиваемое медицинское устройство владелец устройства (это может быть производитель арендованных или переданных устройств или конечный пользователь для собственных устройств), а управление изменениями устройства будет осуществляться с помощью записи об изменении или техническом обслуживании, связанной с конкретным устройством, определенным GIAI.Дополнительную информацию о ключе GIAI см. в разделе «Активы» общих спецификаций GS1 .

    Программное обеспечение медицинского устройства представляет собой программную систему, разработанную для включения в медицинское устройство или предназначенную для использования в качестве медицинского устройства. Программное обеспечение, подпадающее под действие этих правил, является предметом торговли, и на него устанавливается цена, заказ или счет.

    Программное обеспечение медицинского устройства может иметь структуру, аналогичную конфигурируемому медицинскому устройству, включая обязательные и дополнительные функции, которые аналогичны компонентам устройства, см. раздел 2.2.2.

    Серьезное изменение функциональных возможностей программного обеспечения медицинского устройства, влияющее на форму, соответствие или функции и предполагаемое использование, требует изменения номера GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ GTIN присваивается программному обеспечению медицинского устройства, которое можно заказать, выставить счет или отправить. Разные уровни лицензирования (например, ограниченное число пользователей по сравнению с корпоративными лицензиями) требуют присвоения разных GTIN.

    Примечание : Примеры основных изменений включают новые или модифицированные алгоритмы, структуры баз данных, архитектуру, новые пользовательские интерфейсы или новые каналы для взаимодействия.

    Примечание : Изменения в программном обеспечении происходят в течение всего срока службы устройства. Для программного обеспечения медицинского устройства незначительных изменений не требуют нового GTIN. Примеры незначительных изменений включают исправления ошибок, внешний вид, улучшения удобства использования, исправления безопасности или эффективность работы. Идентификатор приложения (8012) для версии программного обеспечения может использоваться, когда необходимо управлять версиями программного обеспечения. Управление версиями программного обеспечения — это процесс присвоения уникальных номеров версий уникальным состояниям компьютерного программного обеспечения.Использование идентификатора приложения (8012) для версии Программного обеспечения должно происходить в сочетании с GTIN. Для получения дополнительной информации об управлении версиями программного обеспечения см. Общие технические характеристики GS1 , раздел Версия программного обеспечения: AI (8012).

    Пример бизнес-сценария, требующего изменения GTIN:

    ■ После установки программное обеспечение для медицинских устройств ДОЛЖНО идентифицироваться по присвоенному ему GTIN, если оно отделено от упаковки или физической документации.

    Пример бизнес-сценария, не требующего изменения GTIN:

    ■ Пример в разделе 2.2.2 включает программное обеспечение медицинского устройства, которое управляет устройством. Это программное обеспечение можно настроить на основе выбранных функций программного обеспечения и компонентов устройства. Например, если в качестве дополнительного компонента выбран дополнительный монитор пациента, необходимо настроить программное обеспечение для включения этого компонента (монитор пациента). В таких случаях GTIN, назначенный программному обеспечению, не требует изменения GTIN.

    Дополнительная информация:

    Программное обеспечение медицинского устройства, которое распространяется с использованием физического носителя, ДОЛЖНО быть идентифицировано тем же номером GTIN на физическом носителе, который присвоен программному обеспечению. Программное обеспечение медицинского устройства, которое распространяется виртуально, например, путем загрузки, ДОЛЖНО иметь GTIN и любые соответствующие идентификаторы приложений, отображаемые в программном обеспечении, например, на экране «О программе».

  • 2.3 Заявленное полезное содержание

  • «Содержимое нетто» определяется как количество потребляемого продукта предмета торговли, содержащегося в упаковке, как указано на этикетке, которое может включать массу нетто, объем, количество, единицы.

    Любое изменение (увеличение или уменьшение) обязательного по закону заявленного нетто-содержимого, указанного на упаковке, требует изменения номера GTIN.

    Уровни иерархии присвоения GTIN:

    ■ Для уровня, на котором происходит изменение нетто-содержания, требуется новый GTIN, и все более высокие уровни затронутой иерархии должны иметь новый GTIN.

    ■ Если количество на уровне базовой единицы или на уровне ниже «каждого» изменяется, ДОЛЖЕН быть присвоен новый GTIN.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих изменения GTIN:

    Рисунок 2‑14 Изменение заявленного нетто-содержания — новый GTIN изменение чистого содержания. Неспособность различить старые и новые товары может привести к врачебной ошибке и/или неточной цене за единицу товара.

    Дополнительная информация:

    Объявленное нетто-содержание используется для разработки маркировки полки и цены за единицу, заявленной потребителю. Заявленное чистое содержание также важно в таких клинических условиях, как аптека. Точность данных и способность различать продукты на основе чистого содержания имеют важное значение, и несоблюдение может привести к штрафу или риску для пациентов/потребителей.

    Соответствующие руководящие принципы:

    Да

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    объявлена ​​чистый контент

    Да

    Да

    Да

  • 2.4 Изменение размеров или массы брутто

  • Изменение физического размера более чем на 20 % по любой оси (например, высоты, ширины, глубины) или массы брутто требует присвоения нового номера GTIN.

    Примечание : Изменения менее 20% могут потребовать нового GTIN по усмотрению владельца бренда.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ Присвоение GTIN происходит на уровне предмета торговли или базовой единицы.

    ■ Уникальный номер GTIN присваивается на каждом существующем уровне иерархии упаковки выше уровня предмета торговли/базовой единицы.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих изменения GTIN:

    ■ Вес брутто продукта увеличивается на 50% с 0,34 кг (0,75 фунта) до 0,51 кг (1,125 фунта) из-за изменения упаковочного материала.

    ■ Ориентация ящика или поддона (количество предметов торговли не меняется) может быть изменена таким образом, что изменится одна или несколько осей.

    ■ Для уменьшения разнообразия форматов складных коробок размеры складной коробки 47 x 18 x 127 мм изменены на 62 x 20 x 115 мм.

    Рисунок 2-15 Изменение размера или массы брутто

    Примечание. Изменение на 20 % относится к каждой отдельной оси, а не к кубу/объему.

    Дополнительная информация:

    ■ Эта часть стандарта применяется только к изменениям размеров и массы брутто продукта.Любое изменение объявленного чистого содержимого регулируется правилом заявленного чистого содержимого в разделе 2.3.

    ■ Совокупные изменения для обхода 20-процентного порога без изменения номера GTIN являются неприемлемой практикой. Торговые партнеры должны быть уведомлены обо всех размерных изменениях. Совокупные изменения могут создать проблемы для торговых партнеров и затруднить продвижение товаров.

    ■ См. Стандарт правил измерения упаковки GS1, где описан последовательный и повторяемый процесс определения размеров для данного продукта.

    Соответствующие руководящие принципы:

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что поставщик медицинских услуг, потребитель и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Изменения в размерах

    Да

    NO

    Да

    3
  • 2.5 Добавьте или удалите знак сертификации

  • В секторе здравоохранения есть много примеров сертификационных знаков. Сертификационный знак — это символ, логотип или формулировка на продукте, которая заявляет о соответствии регламентированному набору критериев (например, европейский сертификационный знак CE). Когда продукт изменяется для включения сертификационного знака (который ранее не отображался на упаковке или самом продукте), новый GTIN должен быть присвоен для рынков, где сертификационный знак имеет значение.Ключевым принципом присвоения GTIN является то, что номер GTIN однозначно идентифицирует продукт и конфигурацию его упаковки.

    Изменение упаковки для добавления нового или удаления существующего сертификационного знака (например, европейского сертификационного знака CE), имеющего значение для регулирующих органов, торговых партнеров или конечного потребителя, требует присвоения нового GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ Изменение GTIN происходит на уровне базовой единицы.

    ■ Уникальный номер GTIN присваивается каждому существующему уровню иерархии упаковки выше уровня базовой единицы.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих изменения GTIN:

    Сертификационные знаки, которые появляются или изменяются на этикетках продуктов, влияющих на глобальные каналы сбыта из-за лицензии или регистрации в стране, должны быть сообщены торговым партнерам и, следовательно, требуют изменения GTIN.

    Рисунок 2-16 Добавление сертификационного знака — новый GTIN

    Однако следует также отметить, что добавление сертификационного знака для обеспечения продаж в новой стране/рынке не влияет на страны/ рынки, на которых товар ранее продавался – в этом случае нет необходимости присваивать новый GTIN в сценарии выше.

    Дополнительная информация:

    Владельцы торговых марок несут ответственность за внутренний контроль своих запасов и любых систем возврата. Важно, чтобы такие системы, а также управление логистикой поэтапного ввода и вывода из эксплуатации могли различать «старый» и «новый» продукт. Когда это может быть эффективно достигнуто, например, с помощью номера партии или варианта продукта, в этом сценарии нет необходимости присваивать новый GTIN, если это не влияет на внешнюю цепочку поставок.

    Примечание: Помните о целевом рынке, нормативных требованиях и требованиях клиентов, если это практикуется.

    Соответствующие руководящие принципы:

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Добавить или удалить Сертификацию Mark

    Да

    Да

    Да

    Да

  • 2.6 Основная марка

  • Основной бренд — это бренд, наиболее узнаваемый поставщиком медицинских услуг или пациентом, как определено владельцем бренда, и может быть выражен в виде логотипа и/или слов, регистрационного знака или товарного знака.

    Изменение основного бренда, отображаемого на предмете торговли, требует присвоения нового GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ Изменение GTIN происходит на уровне предмета торговли, базовой единицы или уровне ниже каждого, если применимо.

    ■ Уникальный номер GTIN присваивается на каждом существующем уровне иерархии упаковки выше уровня предмета торговли/базовой единицы.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих изменения номера GTIN:

    Основное торговое наименование компании изменилось с «Компания по производству товаров для здоровья» на «Leading Edge Healthcare Medical Products».

    Дополнительная информация:

    Кобрендинг : Акт применения второго бренда («совместный бренд») компанией по договорному соглашению с первоначальным владельцем бренда.

    ■ Компания, владеющая совместным брендом, несет ответственность за присвоение номера GTIN.

    ■ Применяемый совместный бренд должен быть построен как заметный бренд на упаковке с точки зрения покупателя, что обеспечивает связь продукта с совместным брендом, признанным «основным брендом» продукта с совместным брендом. .

    Примечание : договорные отношения могут предусматривать, что «Основной бренд» не является брендом совместного бренда, поэтому первый и оригинальный бренд должен оставаться заметным на упаковке.В этом случае ответственность за присвоение GTIN остается за первоначальным владельцем бренда

    Распространяется через : Товары, для которых существует соглашение между владельцем бренда и стороной, указанной на этикетке как Дистрибьютор. Владелец торговой марки несет ответственность за присвоение номера GTIN, поэтому новый номер GTIN не требуется, когда на этикетку добавляется идентификатор «Распространяется стороной».

    Примечание : Идентификация стороны «Распространяется» не должна включать никаких регистрационных знаков или товарных знаков и должна быть представлена ​​только в виде простого текста.

    Этикетка собственной торговой марки : Продукты, в отношении которых существует соглашение между Первоначальным производителем и стороной, указанной на этикетке как Владелец торговой марки. Владелец бренда берет на себя ответственность за присвоение номера GTIN и, следовательно, сохраняет соответствие бренда присвоенному номеру GTIN.

    Соответствующие руководящие принципы:

    22 НЕТ

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Основной бренд

    ДА

    ДА

    5
    6
  • 2.7 Срочный или рекламный продукт

  • Рекламные акции обычно представляют собой краткосрочные изменения способа представления товара.

    Изменение рекламируемого продукта (включая изменения упаковки) в связи с определенным событием или датой, влияющее на требуемую обработку в цепочке поставок для обеспечения доступности предмета торговли в течение определенного периода времени, требует присвоения новый GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ На уровне базовой единицы изменение GTIN не требуется.

    ■ Существующие уровни иерархии упаковки выше базовой единицы требуют присвоения уникального номера GTIN для срочных рекламных акций.

    Примеры бизнес-сценариев, в которых требуется уникальный номер GTIN для упаковки более высокого уровня (например, упаковки, ящика, поддона):

    ■ Бесплатный пробный продукт (не идентифицированный собственным номером GTIN) прикрепляется к существующему товару в течение рекламного периода. , заявленное нетто-содержимое оригинального товара остается неизменным, а размеры упаковки и масса брутто продукта НЕ изменяются более чем на 20%.

    Примеры бизнес-сценариев, не требующих изменения GTIN:

    ■ Акция: купите 2 – получите 1 бесплатно.

    ■ Графика на бинтах меняется ежеквартально. Графика не имеет сезонной или временной релевантности и считается проточной продукцией.

    Примечание . Любая рекламная акция, влияющая на содержание продукта или требующая подачи новой нормативной документации, считается серьезным изменением, и необходимо присвоить новый номер GTIN.

    Дополнительная информация:

    ■ Для срочной или рекламной продукции нет необходимости изменять GTIN для уровня предмета торговли/базовой единицы, но для отслеживания в цепочке поставок необходимо однозначно идентифицировать более высокие уровни упаковки.

    ■ Местные, национальные или региональные правила могут требовать более частых изменений GTIN. Такие правила имеют преимущественную силу по сравнению с правилами, предусмотренными в Правилах присвоения номеров GTIN в сфере здравоохранения.

    Соответствующие руководящие принципы:

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    4

    Критический или рекламный продукт

    Да

    NO

    Да

    3
  • 2.8 Количество в упаковке/ящике

  • Это правило относится к предопределенным группам предметов торговли с предопределенным содержимым. Изменение предопределенного количества предметов торговли, содержащихся в упаковке или ящике (т. е. группировка предметов торговли), требует присвоения нового номера GTIN измененному уровню и всем затронутым уровням выше. Изменение количества ящиков в предопределенной конфигурации поддонов требует присвоения нового номера GTIN.

    Уровни иерархии присвоения GTIN:

    ■ Уникальный номер GTIN присваивается на каждом существующем уровне иерархии, включая самый низкий измененный уровень и выше.

    Примеры бизнес-сценариев, в которых требуется уникальный номер GTIN на упаковке более высокого уровня (например, упаковка, ящик, поддон):

    быть однозначно идентифицированы.

    ■ Конфигурация поддона изменяется с 12 ящиков на 16 ящиков, поддон должен быть однозначно идентифицирован.

    Дополнительная информация:

    См. раздел 2.1.2 для присвоения номеров GTIN каждому, уровню ниже каждого, отдельной единице и более высоким уровням упаковки.

    Соответствующие руководящие принципы:

    3

    Да

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Да

    Да

    Это правило применяется, когда поддон является торговым элементом и должна быть определена для для целей заказа и выставления счетов с номером GTIN.В этом случае применяются правила присвоения GTIN, в том числе для иерархии упаковки.

    Изменение количества ящиков в предопределенной конфигурации поддонов требует присвоения нового номера GTIN. Расположение поддона не влияет на присвоение GTIN товарным единицам, упакованным в ящики на поддоне. Таким образом, изменение GTIN для поддона не требует изменения GTIN для более низких уровней упаковки.

    Уровни иерархии назначения GTIN:

    ■ Уникальный GTIN назначается каждой конфигурации поддона, которая содержит различное количество ящиков, когда поддон является заказываемым товаром.

    Примеры бизнес-сценариев, требующих изменения GTIN:

     

    когда они являются предметом торговли (т. е. оценены, заказаны или выставлены по счету).

    ■ Когда поддон является логистической единицей (например, отгрузка, транспортировка, хранение), он идентифицируется серийным кодом транспортировочного контейнера (SSCC).

    ■ Дополнительную информацию о логистической маркировке и SSCC см. в общих спецификациях GS1 .

  • 2.9 Предустановленный ассортимент

  • Предопределенный ассортимент определяется как набор из двух или более различных предметов торговли, которые объединяются и продаются вместе как один предмет торговли.

    Изменение, добавление или замена одного или нескольких предметов торговли, включенных в заранее определенный ассортимент, требует присвоения нового номера GTIN.

    Соответствующие руководящие принципы:

    23

    Да

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что потребитель, пациент, поставщик медицинских услуг и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок и торговых партнеров (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Да

    Да

    Да

    Да

    Комплекты — это коллекции неоднородных, отделимых компонентов, которые идентифицированы, приобретены и поставляемый как отдельный предмет торговли для конкретной клинической или коммерческой цели.

    Существует два основных типа комплектов:

    ■ Комплект готовой продукции: комплекты, представляющие собой набор только готовых изделий. Компоненты — это предметы торговли, где каждый компонент является предметом торговли, идентифицируемым номером GTIN. Компоненты не нужно упаковывать по отдельности; но независимо идентифицируются на уровне упаковки компонентов, независимо от комплекта (например, могут быть продаваемыми, идентифицированными и доступными для продажи).

    ■ Готовый комплект: Комплекты, которые завершены или закончены в процессе комплектования.По крайней мере один компонент изготовленного комплекта не является готовым товаром и поэтому не идентифицируется с помощью номера GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    Создатель комплекта или комплектовщик несет ответственность за присвоение GTIN комплекту.

    ■ Изменение GTIN происходит на уровне комплекта и на всех уровнях выше.

    Применяются следующие правила изменения GTIN:

    ■ Для добавления компонента комплекта требуется новый GTIN. См. Рисунок 2‑18.

    ■ Для удаления компонента комплекта требуется новый номер GTIN.См. Рисунок 2‑19.

    ■ Когда компоненты комплекта идентифицируются по номеру GTIN и/или номеру позиции владельца торговой марки, и этот компонент комплекта заменяется, номер GTIN комплекта подлежит изменению. См. Рисунок 2‑20 .

    ■ Если компоненты комплекта перечислены только по описанию (т. е. без номера GTIN или номера позиции владельца торговой марки), производитель комплекта может заменить этот компонент комплекта (с сохранением формы, подгонки и функции) без необходимости изменения GTIN комплекта. См. Рисунок 2‑21.

    Пример бизнес-сценариев, которые требуют GTIN Member:

    Рисунок 2-18 Добавление компонента к комплекту

    Рисунок 2-19 Удаление компонента из набора

     

    Рисунок 2‑20 Комплект с указанными компонентами

    Примеры бизнес-сценариев, не требующих изменения GTIN:

    Рисунок 2‑21 Комплект с неуказанными компонентами

    16

    6
  • 2.10 Цена за упаковку

  • Цена на упаковке определяется, когда владелец торговой марки включает предварительную цену как часть графического изображения на упаковке. Это правило не распространяется на цены, указанные на прейскуранте, на наклейке, бирке или на чем-либо, что может быть удалено с упаковки или продукта.

    Любое добавление, изменение или удаление цены, указанной непосредственно на упаковке товара (не рекомендуется), требует присвоения нового номера GTIN.

    Иерархические уровни присвоения GTIN:

    ■ Изменение GTIN происходит на уровне базовой единицы.

    ■ Уникальный номер GTIN присваивается каждому существующему уровню иерархии упаковки выше уровня базовой единицы.

    Пример бизнес-сценариев, требующих изменения номера GTIN:

    ■ Предварительно напечатанная цена на пакете изменится с 3 евро на 2 евро.

    ■ К изображению упаковки продукта добавляется продажная цена в размере 8 евро.

    Дополнительная информация:

    Предварительная оценка не рекомендуется как торговая практика, поскольку она усложняет ведение файла товарных позиций по всей цепочке поставок.Кроме того, существует опасность того, что объявленная потребителю цена (на упаковке) будет отличаться от заявленной цены (цены в розничных магазинах или в системе здравоохранения). Однако предварительное ценообразование может быть обязательным требованием со стороны регулирующих органов.

    Соответствующие руководящие принципы:

    Название правила GTIN

    Ожидается ли, что поставщик медицинских услуг, потребитель и/или торговый партнер будет отличать измененный или новый продукт от предыдущих/текущих продуктов?

    Существует ли требование о раскрытии информации об ответственности перед потребителем и/или торговым партнером?

    Есть ли существенное влияние на цепочку поставок (например,g., как продукт транспортируется, хранится, принимается или обрабатывается в клинических условиях)?

    Да

    Да

    Да

    3

    2

    43

    Эскизные проекты (поправка) 2019

    Закон о промышленных образцах 2000 г. вводится с целью защиты и охраны оригинального дизайна изделия с целью вознаграждения новатора за исследования и труд, приложенные им для создания или развития такого нового и оригинального промышленного образца. .Эти промышленные образцы новатора, с учетом изделий, применяются определенным промышленным процессом или способом.

    Департамент содействия развитию промышленности и внутренней торговли с целью внести поправки в Правила проектирования, 2001 г., внес проект правил в Бюллетень Индия, а именно, Правила проектирования (поправки) 2019 года. Они были опубликованы 18 го октября 2019 года, чтобы сделать его доступным для общественности, для цель возражений и предложений.Раздел 47 Закона о промышленных образцах 2000 г., уполномочивает центральное правительство устанавливать правила в отношении различных вопросов которые предусмотрены в подразделе (2) статьи 47, и то же самое требуется для быть опубликованы в соответствии с подразделом (3) статьи 47 указанного Закона.

    До дата, внесены различные поправки в Правила проектирования, 2001, в год 2008, 2013 и 2014. Последняя поправка относится к 2019 году. Дизайн (Поправка) Правил, 2019 г., внесено около восьми поправок к Правилам проектирования, 2001 г., включая Графики.

    первый проект правила в Правилах проектирования (поправка) 2019 г. определяет название самого этого законодательства. Второй проект правил изменяет правило 2 Образцов. Правила 2001 г., где определение «стартапа» вставлено в качестве пункта (eb) после оговорка (еа). Схема содействия интеллектуальной собственности стартапов Защита (SIPP) действовала до 31 ст марта 2017 г., но затем был продлен на три года с 1 по апреля 2017 года. Эта схема была предназначена для облегчения защиты инновационных и заинтересованные стартапы, чтобы они могли выжить в этом высококонкурентном мире.В целях применения SIPP была внесена эта поправка, чтобы защищать и продвигать права интеллектуальной собственности стартапов и, таким образом, поощрять инновации среди них. Стартап-заявитель в рамках SIPP должен быть признан в условия уведомления GSR 180(E), опубликованного в части ii, раздел 3, подраздел (i) Бюллетеня Индии от 17.02.2016.[1]

    третий проект правила в Правилах о промышленных образцах (поправка), 2019 г., пункт заменителей (e) в подправиле (2) правила 5 Правил в отношении образцов 2001 г.Пункт (е) был внесен Правилами (поправками) о промышленных образцах 2014 г. Замена в указанном пункт, расширяет сферу действия правила, добавляя слова «физическое лицо», «стартап» и «малое предприятие» вместо предыдущего слова «физическое лицо». В виде новый пункт (e) достаточно широк, чтобы дать определение «малому юридическому лицу». поправка удалила пункт (f) того же правила, поскольку он касался того же т. е. маленькое юридическое лицо. В дополнение к вышеизложенному поправка также вводит объяснение после пункта (e) подправила (2) правила 5.

    четвертый проект правила заменяет пункт (1) правила 10 Правил в отношении образцов, 2001. Новое правило устанавливает, что статьи для целей регистрации конструкции, должны быть классифицированы в соответствии с действующей редакцией «Международного Классификация промышленных образцов (Локарнская классификация)», которая опубликован Всемирной организацией интеллектуальной собственности (ВОИС). До такого внесены изменения в статью с целью регистрации промышленного образца. классифицированы так, как это указано в Третьем приложении.Эта поправка вызвала классификация согласно действующему изданию, т.е. 12 th редакция Локарнской классификации, вступившая в силу 1 st Январь 2019 года, это международная классификация, используемая с целью промышленные образцы.[2] Все новые проекты теперь должны быть классифицированы в соответствии с вышеупомянутым международная классификация.

    «ПЕРВОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ» Правил в отношении образцов 2001 г., в котором указаны сборы, подлежит оплате в соответствии с предписанием Закона о промышленных образцах 2000 года.Внесены поправки в тарифы в соответствии с новым введено положение для стартапов и малых предприятий, которое дифференцировано по основание платежа, осуществляемого физическими лицами и лицами, не являющимися физическими лиц.

    В «ВТОРОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ» Правил проектирования (изменения) 2019 г., предлагаются незначительные изменения оформляется в форме №1, чтобы заявитель имел возможность выбрать между физическим лицом, стартапом, малым предприятием и другими. Форма 24 была первой введены Правилами проектирования (поправками) 2014 г.Чтобы претендовать на статус маленького юридическое лицо или стартап, в вышеупомянутой поправке вводится новая форма 24 2019 г.

    В «ТРЕТЬЕМ ПРИЛОЖЕНИИ» Правил проектирования 2001 г. указано «Классификация товаров», но, поскольку согласно поправке 2019 года к пункту (1) Правила 10, «Международный классификации промышленных образцов (Локарнская классификация)». принятой для классификации, эта таблица обозначается как «[Опущено]».

    «ЧЕТВЕРТОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ» Правил проектирования 2001 г., устанавливающее шкалу затрат. допускается в разбирательстве перед Контролером, заменяется, и стоимость взимается с учетом вновь введенного стартапа и малого предприятия и дифференциация стоимости будет взиматься на основе таких физических лиц и лица, не являющиеся физическими лицами.

    Заключение

    Из вышеизложенного мы делаем вывод, что эта поправка расширила сферу применения Правил в отношении промышленных образцов 2001 года с простого физического лица на стартап и малые предприятия, чтобы продвигать и защищать права интеллектуальной собственности среди них. Кроме того, теперь классификация товаров должна производиться на основе Международной классификации, что будет способствовать тому, чтобы иностранные организации в Индии продвигали права интеллектуальной собственности на единой основе, без какого-либо введения в заблуждение или путаницы.В Приложения были внесены соответствующие поправки, с тем чтобы они действовали параллельно с изменениями, внесенными в другие проекты правил. Эта поправка будет поощрять ПИС на глобальном уровне в отношении промышленных образцов, которые должны продвигаться среди будущих и растущих стартапов и других малых предприятий.

    Автор: Каран Рампур, 5-й год бакалавра делового администрирования, бакалавр права юридического факультета Symbiosis, Хайдарабад, стажер в Khurana & Khurana, адвокаты и адвокаты по интеллектуальной собственности.

    Leave a Reply

    Your email address will not be published. Required fields are marked *